知識產(chǎn)權運營(yíng)體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位

#本文僅代表作者觀(guān)點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)#

“本文以我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò )，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權運營(yíng)主體、優(yōu)化價(jià)值實(shí)現路徑、擴展知識產(chǎn)權運營(yíng)客體及構建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權流轉的交易安全與降低知識產(chǎn)權交易流轉的交易成本方面具有重要意義?！?/b>

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 郭婷婷 鄭書(shū)發(fā) 

前言

以我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò )，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權運營(yíng)主體、優(yōu)化價(jià)值實(shí)現路徑、擴展知識產(chǎn)權運營(yíng)客體及構建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權流轉的交易安全與降低知識產(chǎn)權交易流轉的交易成本等方面所具有的意義，促進(jìn)現代知識產(chǎn)權運營(yíng)發(fā)展為融合技術(shù)轉化、資本運作與戰略競爭三位一體的價(jià)值生態(tài)系統。知識產(chǎn)權運營(yíng)政策表明，知識產(chǎn)權運營(yíng)的核心在于實(shí)現知識產(chǎn)權的動(dòng)態(tài)流轉，知識產(chǎn)權運營(yíng)過(guò)程的本質(zhì)在于將靜態(tài)的法律權利轉化為流動(dòng)的生產(chǎn)要素，通過(guò)市場(chǎng)化配置機制釋放其潛在價(jià)值。知識產(chǎn)權流轉并非簡(jiǎn)單的權利轉移，而是構建起創(chuàng )新成果與產(chǎn)業(yè)需求之間的高效連接通道，使得技術(shù)、專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)的供需關(guān)系得以精準匹配。對于知識產(chǎn)權的流轉而言，交易安全性與交易成本是關(guān)鍵制約因素，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體對知識產(chǎn)權的交易安全的保障與交易成本的降低具有重要作用。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體   知識產(chǎn)權運營(yíng)  交易安全  交易成本

引言

在全球知識產(chǎn)權運營(yíng)生態(tài)中，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體（英文全稱(chēng)為Non-Practicing Entities，簡(jiǎn)稱(chēng)NPE）的政策定位與治理邏輯深刻影響著(zhù)知識產(chǎn)權市場(chǎng)的健康發(fā)展和創(chuàng )新要素的高效配置。本文以我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的歷史性演進(jìn)為脈絡(luò )，聚焦NPE在政策體系中的功能定位與治理路徑，揭示在培育知識產(chǎn)權運營(yíng)主體、優(yōu)化價(jià)值實(shí)現路徑、擴展知識產(chǎn)權運營(yíng)客體及構建風(fēng)險防控體系中的協(xié)同邏輯，并提出NPE對保障知識產(chǎn)權流轉的交易安全與降低知識產(chǎn)權交易流轉的交易成本方面具有重要意義。

一、我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的演進(jìn)

知識產(chǎn)權運營(yíng)是知識產(chǎn)權運用的高級階段，更加明確地強調發(fā)揮知識產(chǎn)權制度功能、實(shí)現知識產(chǎn)權制度價(jià)值；更加明確地強調知識產(chǎn)權的專(zhuān)業(yè)化運作和全鏈條運營(yíng)，更加明確地強調將知識產(chǎn)權作為核心資產(chǎn)，嵌入創(chuàng )新全過(guò)程，進(jìn)行全生命周期的經(jīng)營(yíng)。我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的發(fā)展歷程始終圍繞知識產(chǎn)權價(jià)值實(shí)現這一核心目標持續迭代升級，深刻反映了國家創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的深化實(shí)施。從“十二五”時(shí)期的萌芽探索到“十三五”時(shí)期的體系構建，再到“十四五”時(shí)期的提質(zhì)增效、聚焦專(zhuān)利轉化運用，既遵循知識產(chǎn)權市場(chǎng)化的內在規律，又通過(guò)持續的制度供給與政策創(chuàng )新，為創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展提供有力的制度保障。

我國的知識產(chǎn)權運營(yíng)概念萌芽于2008年《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》[1]提出的“有效運用”方針。2011年被定為“知識產(chǎn)權運營(yíng)元年”，《全國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰略(2011—2020年)》[2]首次出現“專(zhuān)利運營(yíng)”一詞，推動(dòng)形成全國專(zhuān)利展示交易中心、高校專(zhuān)利技術(shù)轉移中心、專(zhuān)利風(fēng)險投資公司、專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)公司等多層次的專(zhuān)利轉移模式，加強專(zhuān)利技術(shù)運用轉化平臺建設?！皩?zhuān)利運營(yíng)”這一概念提出的重要標志是2013年4月2日國家知識產(chǎn)權局印發(fā)的《關(guān)于實(shí)施專(zhuān)利導航試點(diǎn)工程的通知》（國知發(fā)管字〔2013〕27號）和國家知識產(chǎn)權局辦公室印發(fā)的《關(guān)于組織申報國家專(zhuān)利運營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)的通知》（國知辦發(fā)管字〔2013〕34號）。在市場(chǎng)經(jīng)濟體系中，知識產(chǎn)權運營(yíng)政策作為公共治理工具承載著(zhù)多重功能。我國“知識產(chǎn)權運營(yíng)”政策內涵分散融入專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化（含科技成果轉化、專(zhuān)利導航等相關(guān)政策）、知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺建設、知識產(chǎn)權金融服務(wù)等關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中，形成多維協(xié)同機制。專(zhuān)利導航、科技成果轉化等專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化政策著(zhù)力強化知識產(chǎn)權運營(yíng)客體范圍拓展及質(zhì)量?jì)?yōu)化，知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺建設政策推動(dòng)知識產(chǎn)權運營(yíng)主體多元，知識產(chǎn)權金融服務(wù)政策則通過(guò)資本賦能探索新型運營(yíng)場(chǎng)景與模式創(chuàng )新。這些政策通過(guò)互補性制度設計，共同構建起質(zhì)量提升、主體培育、模式優(yōu)化的全鏈條政策支持，為知識產(chǎn)權運營(yíng)生態(tài)的演進(jìn)提供支撐。因此，以下對我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的梳理主要聚焦于上述幾個(gè)方面。

制度萌芽：“十二五”時(shí)期的基礎探索。“十二五”時(shí)期是我國知識產(chǎn)權運營(yíng)體系從概念萌芽邁向系統化發(fā)展的重要奠基階段，這一時(shí)期我國在知識產(chǎn)權運營(yíng)的多個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行了積極探索。專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化方面，2013年，國家知識產(chǎn)權局啟動(dòng)“專(zhuān)利導航試點(diǎn)工程”，首次將專(zhuān)利導航納入國家知識產(chǎn)權戰略，通過(guò)產(chǎn)業(yè)園區、龍頭企業(yè)試點(diǎn)探索專(zhuān)利分析與產(chǎn)業(yè)決策融合機制，開(kāi)啟了專(zhuān)利導航助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初步實(shí)踐；運營(yíng)平臺建設方面，2014年，國家知識產(chǎn)權局會(huì )同財政部確立了在北京建設全國知識產(chǎn)權運營(yíng)公共服務(wù)平臺，并分別在廣東珠海和陜西西安試點(diǎn)建設面向創(chuàng )業(yè)投資的知識產(chǎn)權運營(yíng)特色分平臺和軍民融合知識產(chǎn)權運營(yíng)特色分平臺，初步搭建起知識產(chǎn)權運營(yíng)的平臺架構，為知識產(chǎn)權的交易、轉化等提供了基礎支撐。知識產(chǎn)權金融方面，同年，財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權局印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展市場(chǎng)化方式促進(jìn)知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)工作的通知》，首次明確規定設立知識產(chǎn)權運營(yíng)政府資金。此外，國家知識產(chǎn)權局等有關(guān)部門(mén)出臺了支持中小企業(yè)融資發(fā)展、指導商業(yè)銀行規范開(kāi)展知識產(chǎn)權質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)、加強知識產(chǎn)權資產(chǎn)評估管理、推動(dòng)知識產(chǎn)權金融服務(wù)工作等方面的系列政策，逐步建立起了知識產(chǎn)權金融服務(wù)政策體系，并在全國范圍內開(kāi)展探索新模式、新方法的試點(diǎn)。[3]

這一時(shí)期的系列戰略舉措以《全國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰略(2011—2020年)》為統領(lǐng)，通過(guò)專(zhuān)利導航工程優(yōu)化資源配置、運營(yíng)平臺強化服務(wù)供給、引導基金激活市場(chǎng)動(dòng)能，形成了政策牽引與市場(chǎng)響應協(xié)同發(fā)展的雛形，為后續知識產(chǎn)權運營(yíng)生態(tài)的完善奠定了制度基礎。

制度深化：“十三五”時(shí)期的系統構建。進(jìn)入“十三五”時(shí)期，我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策呈現體系化、縱深化發(fā)展特征。專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化方面，我國制定了系列促進(jìn)知識產(chǎn)權運用的政策法規，如國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合教育部出臺了《高校知識產(chǎn)權信息服務(wù)中心建設實(shí)施辦法》[4]，以推動(dòng)高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新、促進(jìn)高校知識產(chǎn)權轉移轉化為宗旨?！秾?zhuān)利法》的第四次修改通過(guò)完善我國職務(wù)發(fā)明制度，鼓勵被授予專(zhuān)利權的單位實(shí)行產(chǎn)權激勵，從法律層面為專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化提供了更有力的支持；知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺建設方面，隨著(zhù)2017年國家知識產(chǎn)權局批復建設深圳南方知識產(chǎn)權中心及中國汽車(chē)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權投資運營(yíng)中心成立，我國初步形成了包括全國平臺、特色分平臺、區域知識產(chǎn)權運營(yíng)中心和社會(huì )運營(yíng)機構等在內的全國知識產(chǎn)權運營(yíng)網(wǎng)絡(luò )體系；知識產(chǎn)權金融領(lǐng)域也取得了突破性進(jìn)展，國家知識產(chǎn)權局首次開(kāi)展專(zhuān)利權質(zhì)押登記試點(diǎn)。廣州開(kāi)發(fā)區知識產(chǎn)權局和廣州開(kāi)發(fā)區金融控股集團有限公司共同打造的我國首個(gè)以專(zhuān)利許可費為基礎資產(chǎn)的知識產(chǎn)權證券化產(chǎn)品-“廣州開(kāi)發(fā)區專(zhuān)利許可資金支持專(zhuān)項計劃”在深圳證券交易所成功發(fā)行設立。多項由政府引導，專(zhuān)注于特定產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權運營(yíng)引導基金也積極發(fā)揮效能，如北京市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權運營(yíng)基金、國知智慧知識產(chǎn)權股權基金、七星天海外專(zhuān)利運營(yíng)基金、廣東省粵科國聯(lián)知識產(chǎn)權投資運營(yíng)基金等。十三五后期，我國知識產(chǎn)權金融服務(wù)模式日趨成熟，知識產(chǎn)權金融服務(wù)工作亦步入規模發(fā)展階段。[5]

這一時(shí)期的系列舉措標志著(zhù)我國知識產(chǎn)權運營(yíng)體系在制度支撐、平臺布局與金融創(chuàng )新等維度實(shí)現系統性升級，形成了“政策引導-平臺支撐-金融賦能-協(xié)同創(chuàng )新“的全鏈條運營(yíng)生態(tài)，為創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供了堅實(shí)基礎。

效能提升：“十四五”時(shí)期的高質(zhì)量發(fā)展。“十四五”時(shí)期，我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策聚焦于提升質(zhì)量效益與促進(jìn)產(chǎn)業(yè)融合，展現出強烈的問(wèn)題導向和系統思維。針對高校、科研機構專(zhuān)利轉化率低的痛點(diǎn)。2021年以來(lái)，國家出臺了《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021－2035年）》[6]《“十四五“國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》[7]等綱領(lǐng)性文件，將加強科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平視為知識產(chǎn)權運營(yíng)的重要方向。隨后，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023—2025年）》[8]進(jìn)一步細化了具體行動(dòng)路徑，從多個(gè)關(guān)鍵維度對專(zhuān)利轉化運用進(jìn)行了系統部署，涵蓋高校、科研機構、企業(yè)多維主體的專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化激勵、專(zhuān)利密集型產(chǎn)品的推廣、高標準知識產(chǎn)權市場(chǎng)體系的建設等方面。

基于此，2024年全年，專(zhuān)利行政管理部門(mén)不斷健全政策機制，由國家知識產(chǎn)權局牽頭，聯(lián)合22個(gè)部委組成的專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)推進(jìn)機制高效運行，圍繞科技、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、金融等領(lǐng)域密集出臺相關(guān)政策文件50余份。同時(shí)，各地方結合實(shí)際制定專(zhuān)項行動(dòng)落實(shí)方案，出臺系列配套文件，形成了部門(mén)協(xié)同、央地聯(lián)動(dòng)的良好局面；不斷加快專(zhuān)利轉化重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)，歷史上首次完成全國高校和科研機構134.9萬(wàn)件存量專(zhuān)利的全面盤(pán)點(diǎn)，組織45萬(wàn)家企業(yè)進(jìn)行精準對接和匹配推送，有效盤(pán)活存量專(zhuān)利資源。實(shí)施專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長(cháng)計劃，出臺重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權強鏈增效等系列政策文件，指導認定第二批專(zhuān)利密集型產(chǎn)品3000多件，產(chǎn)值超9400億元，有力推動(dòng)了專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應用；不斷疏通轉化堵點(diǎn)和難點(diǎn)，強化專(zhuān)利轉化運用激勵導向，推動(dòng)優(yōu)化各類(lèi)評價(jià)指標。推動(dòng)建立專(zhuān)利申請前評估制度、專(zhuān)利轉化的盡職免責和容錯機制等有利于專(zhuān)利轉化運用的長(cháng)效機制。會(huì )同科技部等5部門(mén)建立財政資助科研項目形成專(zhuān)利聲明制度，并已完成聲明專(zhuān)利25.6萬(wàn)件。

“十四五”時(shí)期的知識產(chǎn)權運營(yíng)政策通過(guò)“政策完善+重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)+堵點(diǎn)難點(diǎn)疏通”三方合力，著(zhù)力破解成果轉化率低的問(wèn)題，促進(jìn)創(chuàng )新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的有效融合，推動(dòng)創(chuàng )新成果高效轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

縱觀(guān)我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的發(fā)展歷程，政策焦點(diǎn)經(jīng)歷了“基礎構建-機制創(chuàng )新-價(jià)值實(shí)現”的轉移?！笆濉睍r(shí)期主要完成了框架搭建，“十三五”時(shí)期重點(diǎn)推進(jìn)體系完善，“十四五”時(shí)期則關(guān)注轉移效能提升。這種演進(jìn)過(guò)程不僅體現了政策制定者對知識產(chǎn)權市場(chǎng)化規律的深刻把握，更展現了通過(guò)制度創(chuàng )新推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的堅定決心。未來(lái)，隨著(zhù)知識產(chǎn)權強國建設的深入推進(jìn)，我國知識產(chǎn)權運營(yíng)政策將繼續優(yōu)化升級，為創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供更加有力的支撐。

二、NPE的運營(yíng)模式分析

隨著(zhù)全球知識產(chǎn)權競爭格局的深刻變革，國內外知識產(chǎn)權運營(yíng)政策體現出知識產(chǎn)權運營(yíng)體系已從單一主體驅動(dòng)向多元生態(tài)協(xié)同演進(jìn)。NPE是重要的知識產(chǎn)權運營(yíng)主體，我們在《一文讀懂NPE：含義如何、從何而來(lái)、如何理解？》一文中對NPE的內涵與外延、興起與發(fā)展、合理性基礎等進(jìn)行了討論，并在在《同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析》一文中，對不同類(lèi)別NPE機構的運營(yíng)模式進(jìn)行了詳細的論述。NPE作為目前市場(chǎng)上專(zhuān)利運營(yíng)體系的重要主體，實(shí)現技術(shù)要素的優(yōu)化配置，彌合實(shí)體制造企業(yè)與科研機構間的信息鴻溝，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)形成的規模效應，能夠顯著(zhù)降低專(zhuān)利匹配與許可談判的交易摩擦。從NPE運營(yíng)主體、運營(yíng)方式及運營(yíng)客體層面對其知識產(chǎn)權運營(yíng)模式進(jìn)行分析無(wú)疑可以觀(guān)察知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺的實(shí)踐發(fā)展。

第一，從知識產(chǎn)權運營(yíng)主體層面來(lái)看，NPE知識產(chǎn)權運營(yíng)主體呈現多元化趨勢。對知識產(chǎn)權資產(chǎn)進(jìn)行運營(yíng)操作的主體，可以包括科技型企業(yè)、高等院校及科研機構等創(chuàng )新主體，也可以包括促成知識產(chǎn)權交易、產(chǎn)業(yè)化和資本化的專(zhuān)業(yè)服務(wù)性中介機構。按照知識產(chǎn)權運營(yíng)主體的不同，可以將運營(yíng)模式分為以中介為運營(yíng)主體的模式、以企業(yè)為運營(yíng)主體的模式和以科研院所為運營(yíng)主體的模式。[9]其中，以中介作為運營(yíng)主體的商業(yè)模式包括專(zhuān)利化運營(yíng)資金、交易撮合平臺和專(zhuān)利聯(lián)盟。企業(yè)為主體的運營(yíng)模式主要分為企業(yè)內部自行運行、設立許可公司及委外實(shí)施等模式。以科研院所為主體的運營(yíng)模式主要有技術(shù)轉移辦公室模式、產(chǎn)業(yè)園區模式及與企業(yè)直接合作模式等類(lèi)型。[10]這些主體通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分工與協(xié)同創(chuàng )新，共同推動(dòng)專(zhuān)利資產(chǎn)的價(jià)值轉化。

第二，從知識產(chǎn)權運營(yíng)模式層面來(lái)看，NPE已形成多層次的價(jià)值實(shí)現路徑。基礎層面包括專(zhuān)利許可（普通許可、排他許可、獨占許可）與所有權轉讓等傳統方式，進(jìn)階層面涵蓋專(zhuān)利布局、專(zhuān)利池構建形成的戰略性標準運營(yíng)，以及專(zhuān)利質(zhì)押融資、證券化等金融創(chuàng )新模式及專(zhuān)利作價(jià)入股、NPE專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)及復合型訴訟維權戰略等資本運作手段。

第三，從知識產(chǎn)權運營(yíng)客體層面來(lái)看，NPE運行所針對的專(zhuān)利類(lèi)型呈現多樣化特點(diǎn)。知識產(chǎn)權運營(yíng)客體涵蓋基礎專(zhuān)利資產(chǎn)及其衍生形態(tài)，既包括具備技術(shù)先進(jìn)性的核心專(zhuān)利組合，也延伸至專(zhuān)利質(zhì)押融資中的金融衍生品、專(zhuān)利池構建中的標準必要專(zhuān)利包，以及NPE機構運營(yíng)的防御性專(zhuān)利集群。這種客體范圍的擴展，使得現代知識產(chǎn)權運營(yíng)發(fā)展為融合技術(shù)轉化、資本運作與戰略競爭三位一體的價(jià)值生態(tài)系統。

圖1 NPE運營(yíng)模式

三、NPE的總體政策定位

作為現代知識產(chǎn)權制度與市場(chǎng)機制深度結合的產(chǎn)物，對知識產(chǎn)權運營(yíng)的治理范式深刻反映了全球創(chuàng )新戰略的動(dòng)態(tài)調適邏輯。NPE作為重要的知識產(chǎn)權運營(yíng)主體，當前知識產(chǎn)權運營(yíng)政策在制度設計層面呈現出對NPE創(chuàng )新價(jià)值的系統性認同，其核心邏輯體現為三方面治理取向：

首先，公共政策旨在完善NPE等知識產(chǎn)權運營(yíng)主體培育機制。通過(guò)構建知識產(chǎn)權運營(yíng)市場(chǎng)化框架，支持諸如全國專(zhuān)利展示交易中心、高校專(zhuān)利技術(shù)轉移中心、專(zhuān)利風(fēng)險投資公司、專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)公司、專(zhuān)利聯(lián)盟等組織形態(tài)的建立與規范化發(fā)展，推動(dòng)知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)融入國家創(chuàng )新鏈條。正如國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權運用促進(jìn)司司長(cháng)在2024年知識產(chǎn)權工作進(jìn)展情況新聞發(fā)布會(huì )上表示的那樣，要“進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權協(xié)同發(fā)展，一體推進(jìn)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng )新聯(lián)合體、專(zhuān)利池、知識產(chǎn)權運營(yíng)中心建設”。這種制度安排承認NPE作為技術(shù)要素市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化分工的必然產(chǎn)物，將其定位為銜接創(chuàng )新成果與產(chǎn)業(yè)需求的關(guān)鍵樞紐。在運營(yíng)模式優(yōu)化方面，旨在優(yōu)化知識產(chǎn)權價(jià)值實(shí)現路徑，構建多元化知識產(chǎn)權運營(yíng)模式。專(zhuān)利導航工程引導NPE聚焦高價(jià)值專(zhuān)利組合，科技成果轉化政策激活NPE對接高校院所與產(chǎn)業(yè)端的通道價(jià)值，知識產(chǎn)權金融創(chuàng )新催生知識產(chǎn)權質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權證券與知識產(chǎn)權保險、知識產(chǎn)權作價(jià)入股等多元金融形態(tài)。上述舉措反映出對NPE在提升知識產(chǎn)權流動(dòng)性、降低交易成本方面核心功能的戰略性認可。誠然，部分NPE的投機訴訟行為可能會(huì )帶來(lái)潛在的風(fēng)險，但是基于我國目前尚未大規模爆發(fā)NPE訴訟的現狀，可以通過(guò)借鑒國外治理NPE的投機訴訟行為的經(jīng)驗，并利用我國法律制度的優(yōu)勢，通過(guò)進(jìn)一步完善法律法規和司法程序予以引導和規制，如涉及標準必要專(zhuān)利（SEP）禁令救濟的反壟斷執法、SEP的經(jīng)營(yíng)者集中審查、專(zhuān)利侵權賠償制度、行為保全制度、惡意訴訟制度及其司法實(shí)踐，避免投機者惡意利用NPE牟取暴利，充分發(fā)揮NPE在知識產(chǎn)權運營(yíng)方面的優(yōu)勢。由于上述內容并不屬于本文討論的公共政策的范疇之列，故在此不做過(guò)多討論。在專(zhuān)利客體方面，系列政策將NPE運營(yíng)的對象從傳統的基礎知識產(chǎn)權資產(chǎn)擴展至諸如標準必要專(zhuān)利包、NPE機構運營(yíng)的防御性專(zhuān)利集群等知識組合，從知識產(chǎn)權的所有權與使用權的基礎運營(yíng)擴展至知識產(chǎn)權擔保權益、作價(jià)入資產(chǎn)生的股權權益的利用。上述政策體現出對NPE促進(jìn)創(chuàng )新要素市場(chǎng)化配置、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力方面積極作用的重視。相關(guān)政策還包含建立風(fēng)險防控體系，平衡創(chuàng )新激勵與市場(chǎng)秩序。政策框架在承認NPE促進(jìn)技術(shù)流動(dòng)、激勵小微企業(yè)創(chuàng )新的正向作用基礎上，通過(guò)審查質(zhì)量提升、侵權訴訟規則優(yōu)化等制度設計，精準規制投機性行為。這種包容審慎的治理理念，本質(zhì)上確認了NPE作為市場(chǎng)必要組成部分的合法性地位。政策演進(jìn)的內在一致性表明，NPE已被視為現代創(chuàng )新生態(tài)中不可或缺的市場(chǎng)化主體。制度設計既通過(guò)正向激勵引導其服務(wù)國家創(chuàng )新戰略，又通過(guò)負向約束防范系統性風(fēng)險，這種雙向治理范式本質(zhì)上構成了對NPE創(chuàng )新促進(jìn)價(jià)值的制度化認同。知識產(chǎn)權運營(yíng)政策均表明知識產(chǎn)權運營(yíng)的核心在于實(shí)現知識產(chǎn)權的動(dòng)態(tài)流轉，知識產(chǎn)權運營(yíng)過(guò)程的本質(zhì)在于將靜態(tài)的法律權利轉化為流動(dòng)的生產(chǎn)要素，通過(guò)市場(chǎng)化配置機制釋放其潛在價(jià)值。知識產(chǎn)權流轉并非簡(jiǎn)單的權利轉移，而是構建起創(chuàng )新成果與產(chǎn)業(yè)需求之間的高效連接通道，使得技術(shù)、專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)的供需關(guān)系得以精準匹配。對于知識產(chǎn)權的流轉而言，交易安全性與交易成本是關(guān)鍵制約因素，NPE對知識產(chǎn)權的交易安全的保障與交易成本的降低具有重要作用。

其次，公共政策完善NPE等知識產(chǎn)權運營(yíng)主體的培育機制旨在于促進(jìn)知識產(chǎn)權流轉的交易安全。NPE依托其專(zhuān)業(yè)團隊與技術(shù)工具構建的專(zhuān)利交易周期風(fēng)險評估體系，系統性降低了知識產(chǎn)權交易中的法律風(fēng)險與市場(chǎng)不確定性，推動(dòng)專(zhuān)利交易環(huán)境向安全可信轉型。在傳統交易模式下，專(zhuān)利權屬模糊、價(jià)值虛高及侵權風(fēng)險等問(wèn)題長(cháng)期制約市場(chǎng)活力，NPE則可以通過(guò)全鏈條風(fēng)險防控機制創(chuàng )新，促進(jìn)專(zhuān)利交易的合規性與安全性。以美國專(zhuān)利防御聯(lián)盟RPX Cooperation（RPX）為例，其通過(guò)建立核心防御性專(zhuān)利收購網(wǎng)絡(luò )，幫助會(huì )員企業(yè)規避在訴訟許可方面的財務(wù)風(fēng)險，同時(shí)依托專(zhuān)利數據分析、專(zhuān)利市場(chǎng)和訴訟報告（Patent Marketplace and Litigation Report）[11]以及專(zhuān)利質(zhì)量計劃（Patent Quality Initiative）[12]的現有技術(shù)檢索與專(zhuān)利有效性挑戰機制，為會(huì )員提供精準的市場(chǎng)風(fēng)險評估與應對策略。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford Office of Technology Licensing，OTL）則通過(guò)許可經(jīng)理與發(fā)明人的深度協(xié)作，在專(zhuān)利預審階段即對技術(shù)的可專(zhuān)利性、轉化可行性及市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行多維度研判，從源頭把控專(zhuān)利質(zhì)量并預判商業(yè)化風(fēng)險。[13]據《2024年中國專(zhuān)利調查報告》顯示，我國企業(yè)對專(zhuān)利挖掘和申請（需求比例42%）、知識產(chǎn)權運營(yíng)（需求比例29.4%）、專(zhuān)利產(chǎn)品開(kāi)發(fā)前的侵權風(fēng)險調查（需求比例25.6%）、專(zhuān)利維持、專(zhuān)利分級分類(lèi)管理（需求比例21.5%）等NPE核心業(yè)務(wù)存在顯著(zhù)需求，[14]這印證了NPE在構建穩定可預期的專(zhuān)利交易生態(tài)中的核心作用和廣泛的市場(chǎng)需求，其不僅將知識產(chǎn)權交易從“風(fēng)險博弈”轉向“安全可控”，更通過(guò)專(zhuān)業(yè)化服務(wù)增強了市場(chǎng)主體參與知識產(chǎn)權運營(yíng)的信心，為全球統一大市場(chǎng)下的知識產(chǎn)權要素高效流通提供了保障。

圖2 《2024年中國專(zhuān)利調查報告》企業(yè)對知識產(chǎn)權市場(chǎng)化服務(wù)的需求

還有，公共政策完善NPE等知識產(chǎn)權運營(yíng)主體的培育機制旨在于降低知識產(chǎn)權流轉的交易成本。NPE通過(guò)構建專(zhuān)業(yè)化的知識產(chǎn)權運營(yíng)網(wǎng)絡(luò )，有效解決了傳統知識產(chǎn)權交易中存在的信息不對稱(chēng)、交易成本高等痛點(diǎn)，顯著(zhù)提升了技術(shù)要素的市場(chǎng)流動(dòng)性，其通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分工和資源整合優(yōu)化了知識產(chǎn)權市場(chǎng)的運行效率。在開(kāi)放式創(chuàng )新范式下，技術(shù)要素市場(chǎng)存在大量分散的專(zhuān)利權人和潛在需求方，信息不對稱(chēng)、專(zhuān)利碎片化等問(wèn)題顯著(zhù)推高了技術(shù)交易的搜尋、談判和維權成本。NPE通過(guò)橫向整合特定領(lǐng)域的專(zhuān)利資源，構建規?；?、標準化的知識產(chǎn)權組合，使得實(shí)施主體無(wú)需逐一對接分散的知識產(chǎn)權權利人，有效簡(jiǎn)化了許可談判流程。同時(shí)，NPE憑借其資金和專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，成為連接權利人與實(shí)施人的關(guān)鍵節點(diǎn)，既幫助中小企業(yè)解決知識產(chǎn)權轉化能力不足的困境，也為大企業(yè)提供技術(shù)集成方案，從而降低專(zhuān)利叢林效應帶來(lái)的商業(yè)化阻礙。此外，NPE通過(guò)市場(chǎng)化運作盤(pán)活閑置知識產(chǎn)權資源，將難以獨立實(shí)現商業(yè)價(jià)值的知識產(chǎn)權納入流通體系，既避免了技術(shù)沉淀的社會(huì )損失，也通過(guò)風(fēng)險分擔機制緩解了原始創(chuàng )新主體的維權壓力。這種基于專(zhuān)業(yè)分工的交易模式重構，實(shí)質(zhì)上推動(dòng)了知識產(chǎn)權二級市場(chǎng)從零散博弈向集約化、規范化運作轉型，最終實(shí)現交易成本的整體性削減。

綜上所述，知識產(chǎn)權運營(yíng)政策的演進(jìn)軌跡揭示，NPE作為技術(shù)要素市場(chǎng)化配置的專(zhuān)業(yè)化主體，其政策定位已從早期的爭議性存在轉向戰略性的制度接納。我國的系列政策更是折射出市場(chǎng)對諸如NPE等知識產(chǎn)權運營(yíng)主體提供的知識產(chǎn)權集成運營(yíng)服務(wù)的現實(shí)需求，及對NPE在保障知識產(chǎn)權交易安全、降低知識產(chǎn)權交易流轉成本方面積極作用的認同。未來(lái)，我國需在借鑒國際經(jīng)驗的基礎上，立足本土創(chuàng )新需求，繼續通過(guò)專(zhuān)利導航工程引導NPE聚焦戰略性產(chǎn)業(yè)的高價(jià)值知識產(chǎn)權運營(yíng)，強化知識產(chǎn)權證券化、質(zhì)押融資等工具創(chuàng )新以釋放NPE的資本融通功能，最大限度激活知識產(chǎn)權運營(yíng)市場(chǎng)活力，為創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略提供兼具效率與公平的制度保障。此外，開(kāi)放式創(chuàng )新與NPE知識產(chǎn)權運營(yíng)相輔相成。開(kāi)放式創(chuàng )新模式的興起，為NPE的運營(yíng)提供了新的機遇和挑戰。在下一篇文章中，我們將深入研究開(kāi)放式創(chuàng )新的樣態(tài)新近發(fā)展，以及NPE在其中的可能定位和作用，探討如何通過(guò)政策引導和市場(chǎng)機制的優(yōu)化，進(jìn)一步推動(dòng)NPE知識產(chǎn)權運營(yíng)與開(kāi)放式創(chuàng )新的深度融合。

注釋?zhuān)?/b>

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)國家知識產(chǎn)權戰略綱要的通知，
https://www.gov.cn/zwgk/2008-06/10/content_1012269.htm
[2]全國專(zhuān)利事業(yè)發(fā)展戰略(2011—2020年)，
https://www.cnipa.gov.cn/art/2010/11/18/art_65_11353.html
[3]國家視角：中國的歷程，
https://www.wipo.int/publications/zh/details.jsp?id=4709&plang=ZH
[4]知識產(chǎn)權局辦公室 教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)《高校知識產(chǎn)權信息服務(wù)中心建設實(shí)施辦法》的通知，https://www.gov.cn/xinwen/2018-01/07/content_5254106.htm
[5]同4
[6]中共中央 國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權強國建設綱要（2021－2035年）》，
https://www.gov.cn/zhengce/2021-09/22/content_5638714.htm
[7]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃的通知，https://www.gov.cn/zhengce/content/2021-10/28/content_5647274.htm
[8]國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023—2025年）》的通知，https://www.gov.cn/zhengce/content/202310/content_6910281.htm
[9]王瀟，張俊霞，李文宇.全球知識產(chǎn)權運營(yíng)模式特點(diǎn)研究[J]，電信網(wǎng)技術(shù)，2018(1):6.
[10]中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所.知識產(chǎn)權運營(yíng)與實(shí)務(wù) [M]. 北京: 知識產(chǎn)權出版社, 2023
[11]Reports，
https://www.rpxcorp.com/intelligence/reports/
[12]Patent Quality Initiative，
https://www.rpxcorp.com/solutions/iprs/
[13]OTL's Process，
https://otl.stanford.edu/researchers/otls-process
[14]2024年中國專(zhuān)利調查報告，
https://www.cnipa.gov.cn/art/2025/1/22/art_88_197320.html

張鵬作者專(zhuān)欄

1、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

2、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

3、路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽(tīng)則明：歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

5、另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇

6、國際新進(jìn)展：世界知識產(chǎn)權組織的探索及與歐盟標準必要專(zhuān)利提案的比較

7、似是而非：歐盟標準必要專(zhuān)利提案中的FRAND評估報告程序的基本屬性探析——基于與國際民商事?tīng)幾h解決的調解程序和仲裁程序的比較

8、通用搜索服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)界定及限定交易行為認定法律實(shí)務(wù)進(jìn)展——以美國谷歌公司濫用市場(chǎng)支配地位案為視角

9、一文讀懂NPE：含義如何、從何而來(lái)、如何理解？

10、NPE：從萌芽到當下的創(chuàng )新賦能之路

11、同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析

（原標題：知識產(chǎn)權運營(yíng)體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 郭婷婷 鄭書(shū)發(fā)