同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析

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“本文擬對NPE的主要類(lèi)型進(jìn)行梳理，分析各類(lèi)型下NPE的運營(yíng)過(guò)程，并在此基礎上論證其專(zhuān)利運作模式的正當性與對專(zhuān)利轉化運用、技術(shù)要素流通、企業(yè)價(jià)值變現與風(fēng)險隔離、創(chuàng )新生態(tài)推動(dòng)的重要意義?！?/b>

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作者：張鵬 鄭書(shū)發(fā) 郭婷婷

摘要

根據成立背景、運營(yíng)目標、專(zhuān)利獲取方式及運作手段的不同，將專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體分為科研型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體、防御型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體與訴訟型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體，研發(fā)型、防御型和訴訟型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體分別聚焦于技術(shù)轉化、風(fēng)險防控與專(zhuān)利貨幣化，通過(guò)剝離實(shí)體企業(yè)的專(zhuān)利運營(yíng)職能，提升專(zhuān)利資產(chǎn)的流動(dòng)性及配置效率。研發(fā)型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體專(zhuān)利運行模式的正當性在于，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體賦能科研機構專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化、破局實(shí)驗室到市場(chǎng)的鴻溝；防御型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體專(zhuān)利運行模式的正當性在于，NPE塑造權利的風(fēng)險隔離路徑，多維賦能企業(yè)的合規保障：訴訟型專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體的專(zhuān)利運行模式的正當性在于，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體驅動(dòng)標準化許可協(xié)同創(chuàng )新，構建技術(shù)要素的流通樞紐。綜合上述方面，專(zhuān)利非實(shí)施主體的總體意義在于，構筑市場(chǎng)化創(chuàng )新推動(dòng)機制，實(shí)現創(chuàng )新生態(tài)賦能與技術(shù)反哺。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體  研發(fā)型  防御型  訴訟型  市場(chǎng)化創(chuàng )新

專(zhuān)利制度的初衷在于激勵創(chuàng )新、鼓勵技術(shù)公開(kāi)，通過(guò)給予一定期限的壟斷權利以實(shí)現知識產(chǎn)權的有效運用。國外在這一制度背景下，逐步發(fā)展出一類(lèi)特殊的權利主體——專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體（英文全稱(chēng)為Non-Practicing Entities，簡(jiǎn)稱(chēng)NPE）。NPE并不依賴(lài)專(zhuān)利所涉及的技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品制造或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，而是通過(guò)其他方式行使和管理其專(zhuān)利權。在我國，NPE的存在與專(zhuān)利制度的建立緊密相關(guān)，對專(zhuān)利運營(yíng)和專(zhuān)利轉化具有不可忽視的制度意義和現實(shí)作用。本文擬對NPE的主要類(lèi)型進(jìn)行梳理，分析各類(lèi)型下NPE的運營(yíng)過(guò)程，并在此基礎上論證其專(zhuān)利運作模式的正當性與對專(zhuān)利轉化運用、技術(shù)要素流通、企業(yè)價(jià)值變現與風(fēng)險隔離、創(chuàng )新生態(tài)推動(dòng)的重要意義。

一、多類(lèi)型NPE的專(zhuān)利運作模式解析

《一文讀懂NPE：含義如何、從何而來(lái)、如何理解？》曾論述，“從外延角度而言，NPE的外延包括PAE、大學(xué)及研究機構、個(gè)人發(fā)明者以及非競爭實(shí)體等。關(guān)于專(zhuān)利主張主體（Patent Assertion Entity, PAE），PAE是NPE的二級概念?！被谖覈奶囟▏楹蜕鐣?huì )化分工的發(fā)展，存在大量的企業(yè)和機構擁有專(zhuān)利，而其本身卻不適合或沒(méi)有能力直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)。如果不借助專(zhuān)利運營(yíng)進(jìn)行技術(shù)轉化的話(huà)，將會(huì )導致有價(jià)值的專(zhuān)利資產(chǎn)得不到有效的利用，不但沒(méi)辦法通過(guò)收回成本和贏(yíng)利，也不利用于推動(dòng)技術(shù)的應用，提高創(chuàng )新能力。本文根據成立背景、運營(yíng)目標、專(zhuān)利獲取方式及運作手段的不同，將NPE分為科研型NPE、防御型NPE與訴訟型NPE。不同類(lèi)別的NPE均以專(zhuān)利運營(yíng)為核心且不直接從事產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)，但其戰略目標與運作模式呈現顯著(zhù)分化。如下表所示，研發(fā)型、防御型和訴訟型NPE分別聚焦于技術(shù)轉化、風(fēng)險防控與專(zhuān)利貨幣化，通過(guò)剝離實(shí)體企業(yè)的專(zhuān)利運營(yíng)職能，提升專(zhuān)利資產(chǎn)的流動(dòng)性及配置效率。研發(fā)型NPE（如斯坦福大學(xué)OTL）則致力于彌合基礎研究與產(chǎn)業(yè)需求斷層，推動(dòng)實(shí)驗室成果向商業(yè)場(chǎng)景滲透；防御型NPE（如RPX、AST）則以會(huì )員制聯(lián)盟構筑專(zhuān)利護城河，通過(guò)戰略性收購高風(fēng)險專(zhuān)利阻斷潛在訴訟威脅；訴訟型NPE（如Acacia、Intellectual Ventures）以專(zhuān)利訴訟為盈利工具，通過(guò)收購分散專(zhuān)利構建訴訟組合，實(shí)現專(zhuān)利權的價(jià)值。下文將深度解構三類(lèi)NPE的運作邏輯及其對產(chǎn)業(yè)生態(tài)的復雜影響。

表1 NPE的主要類(lèi)型

1.研發(fā)型NPE

科研型NPE是以高等院校、科研院所及其附屬技術(shù)轉移機構為核心構成的專(zhuān)利運營(yíng)實(shí)體，其本質(zhì)特征在于專(zhuān)注于基礎研究與技術(shù)創(chuàng )新的前端環(huán)節，通過(guò)專(zhuān)利授權實(shí)現知識成果轉化，而非直接參與產(chǎn)品生產(chǎn)或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)。我國高校、科研院所積累大量專(zhuān)利，但轉化率明顯不足，許多技術(shù)因缺乏產(chǎn)業(yè)化能力而被閑置，成為“沉睡專(zhuān)利”。因此，大力發(fā)展科研型NPE對我國具有極為重要的現實(shí)意義?？蒲行蚇PE的運作模式以“研發(fā)-確權-許可”為核心鏈路。在技術(shù)創(chuàng )造階段，其研發(fā)活動(dòng)通常由國家財政或政府項目資助驅動(dòng)，通過(guò)高校及科研院所各種手段激發(fā)研究人員的創(chuàng )新熱情，積累技術(shù)研發(fā)成果。專(zhuān)利確權后，通過(guò)技術(shù)轉移辦公室等專(zhuān)業(yè)化機構對外開(kāi)展許可合作，典型代表如斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Stanford Office of Technology Licensing，OTL）、麻省理工學(xué)院技術(shù)授權辦公室（MIT Technology Licensing Office, TLO）和清華大學(xué)技術(shù)轉移院（Office of Technology Transfer, Tsinghua University），這些機構采用市場(chǎng)化手段評估專(zhuān)利價(jià)值，構建與產(chǎn)業(yè)界的對接平臺，實(shí)現“驗室技術(shù)-企業(yè)產(chǎn)品”的轉化閉環(huán)。

科研型NPE在國外發(fā)展較為成熟。以OTL為例，其以全流程管理和利益共享機制為核心，形成“技術(shù)轉化-收益反哺”的閉環(huán)體系。OTL專(zhuān)利許可運營(yíng)步驟如下：（1）披露（Disclosure）：在披露期間，發(fā)明人向OTL提交一份發(fā)明和技術(shù)披露表（Invention and Technology Disclosure Form），提供技術(shù)描述以及有益社會(huì )的關(guān)鍵技術(shù)方案；（2）經(jīng)理分配（Manager Assignment）：將記錄下來(lái)的披露信息分配給一個(gè)特定的許可經(jīng)理；（3）評估（Evaluation）：許可經(jīng)理與發(fā)明人共同討論技術(shù)可專(zhuān)利性、轉化可行性、潛在市場(chǎng)價(jià)值，對擬進(jìn)行商業(yè)化的專(zhuān)利擬定初步許可策略；（4）專(zhuān)利申請（Patent Application）：綜合考慮技術(shù)專(zhuān)利申請成功率及許可可能性后，與發(fā)明人、專(zhuān)利律師/代理人進(jìn)行專(zhuān)利申請文件的提交與回復；（5）營(yíng)銷(xiāo)（Marketing）：搜尋市場(chǎng)風(fēng)險信息制定許可策略，篩選許可意向公司，向其發(fā)送技術(shù)摘要；（6）談判（Negotiations）：目標公司營(yíng)銷(xiāo)成功后，雙方進(jìn)入許可談判環(huán)節，簽訂許可協(xié)議；（7）進(jìn)程監控（Monitoring Progress）：許可經(jīng)理負責通過(guò)許可協(xié)議要求的定期財務(wù)或開(kāi)發(fā)報告在許可期限內監控被許可方的表現；（8）專(zhuān)利收入（Patent Income）：扣除支持OTL運營(yíng)的費用和報銷(xiāo)費用后將收益按一定比例（不同于以往的三分法）分配給發(fā)明人、發(fā)明人所在部門(mén)（由發(fā)明人指定）、發(fā)明人所在學(xué)校、VPDOR辦公室，部門(mén)和學(xué)校方必須僅用于研究或教育目的；（9）修改許可（Amending Licenses）：任何一方均可在協(xié)議有效期內隨時(shí)請求修改協(xié)議。這些修改由許可經(jīng)理協(xié)商。[1]OTL的專(zhuān)利運營(yíng)取得了顯著(zhù)的成績(jì)，整個(gè)2024財年斯坦福大學(xué)許可專(zhuān)利111項，總收入為6800萬(wàn)美元（約4.8億元人民幣），孵化了23家創(chuàng )業(yè)公司，達成了2177項產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，累計擁有4500項可以對外許可的技術(shù)（當年新增技術(shù)541項），累計擁有有效專(zhuān)利2504項（當年新增授權專(zhuān)利201項）。[2]

圖1 斯坦福大學(xué)2024財年科技成果轉化數據

近年來(lái)，我國在研發(fā)型NPE領(lǐng)域積極探索，涌現出一批在知識產(chǎn)權管理與技術(shù)成果轉化方面表現卓越的機構與高校，為推動(dòng)科技創(chuàng )新與產(chǎn)業(yè)升級注入了強大動(dòng)力。例如，作為中國科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院知識產(chǎn)權與技術(shù)轉移中心工作基礎上組建的專(zhuān)利機構，上海盛知華知識產(chǎn)權服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“盛知華”）專(zhuān)注于生物醫藥、新材料、新能源、高端裝備制造等領(lǐng)域的知識產(chǎn)權全過(guò)程管理、專(zhuān)利局勢分析與預警、知識產(chǎn)權投融資項目評估及其他知識產(chǎn)權服務(wù)，并先后榮獲“國家技術(shù)轉移示范機構”“全國知識產(chǎn)權服務(wù)品牌機構”“知識產(chǎn)權分析評議示范創(chuàng )建機構”“國家專(zhuān)利運營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)”等多項殊榮。盛知華協(xié)助高校完成了多項知名的技術(shù)轉化項目，例如曾協(xié)助上海交通大學(xué)醫學(xué)院教授將其將中國發(fā)明專(zhuān)利“增強激動(dòng)型抗體活性的抗體重鏈恒定區序列”及國際同族專(zhuān)利的其中一個(gè)靶點(diǎn)以3億元合同總額外加銷(xiāo)售額提成的方式獨占許可給上海一家藥企實(shí)施，隨后將此專(zhuān)利的其他靶點(diǎn)以8.28億元合同總金額外加銷(xiāo)售額提成的方式，獨占許可給了另一家蘇州企業(yè)，[3]成為國內首例高校專(zhuān)利拆分許可案例。又如在同濟大學(xué)附屬上海東方醫院無(wú)軸磁自浮軸流血泵許可項目中，通過(guò)深入挖掘新發(fā)明點(diǎn)并再度申請專(zhuān)利的方式成功將許可費提升至超5億元外加銷(xiāo)售額提成額。

與此同時(shí)，在高校自有機構科技成果轉化方面，湖南大學(xué)科技成果轉化中心（知識產(chǎn)權中心）構建了“篩選培育—分析導航—融資談判—落地轉化”專(zhuān)利轉化全流程服務(wù)體系，為“電渦流阻尼新技術(shù)”的落地轉化提供了有力支撐，該技術(shù)成功應用于北京大興國際機場(chǎng)、北京冬奧會(huì )國家體育館速滑館等大跨結構減振工程，其研發(fā)應用入選國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化十大典型案例。[4]武漢理工大學(xué)自主開(kāi)發(fā)了科技成果與知識產(chǎn)權管理運營(yíng)平臺，整合了職務(wù)科技成果披露、專(zhuān)利申請前評估、知識產(chǎn)權全生命周期管理、知識產(chǎn)權運營(yíng)轉化等多項核心功能，成效顯著(zhù)。中南大學(xué)率先在全國推出“兩個(gè)70%”政策，即技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)入股時(shí)所獲股份的70%，給予對無(wú)形資產(chǎn)形成起直接作用的科研人員；結余的科研經(jīng)費入股科技型公司時(shí)，課題組成員持股70%。并成立中南大學(xué)知識產(chǎn)權中心作為知識產(chǎn)權創(chuàng )造、管理、保護、運營(yíng)、轉化工作的服務(wù)機構。[5]此外，地方政府也積極推動(dòng)研發(fā)型NPE建設，推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化應用。例如上海徐匯策源健康智能科技成果轉化發(fā)展中心促成血管介入醫療器械相關(guān)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化落地，轉化簽約額達1050萬(wàn)元，助力實(shí)現“健康中國”。

2.防御型NPE

防御型NPE以防御型專(zhuān)利聚合（Defensive Patent Aggregation, DPA）為主，是針對專(zhuān)利投機主體訴訟威脅而衍生的特殊專(zhuān)利運營(yíng)模式。其目標為通過(guò)專(zhuān)利資產(chǎn)的戰略性布局實(shí)現風(fēng)險防控，核心價(jià)值在于破解訴訟型NPE的訴訟邏輯——由于后者缺乏實(shí)體產(chǎn)業(yè)，常規的專(zhuān)利交叉許可機制難以奏效，必須通過(guò)更主動(dòng)的專(zhuān)利防御策略切斷其訴訟基礎。

RPX Cooperation（RPX）是知名防御型專(zhuān)利聚合機構，致力于“利用協(xié)作力量預防或結束訴訟”。[6]通過(guò)預判訴訟型NPE的訴訟動(dòng)向，搶先收購可能被用于訴訟的高風(fēng)險專(zhuān)利或從正在進(jìn)行的訴訟中獲得專(zhuān)利權，幫助客戶(hù)獲得低成本早期駁回，并提供專(zhuān)利訴訟保險、風(fēng)險情報分析、專(zhuān)利質(zhì)量評估等增值服務(wù)。根據其官網(wǎng)披露，RPX已投入超45億美元資金，以防御性收購策略從全球市場(chǎng)獲取逾20萬(wàn)項專(zhuān)利資產(chǎn)權利，覆蓋汽車(chē)、電子商務(wù)、消費電子、金融科技、半導體、移動(dòng)通信等核心領(lǐng)域。RPX聯(lián)合首席執行官John Amster公開(kāi)表示，RPX購買(mǎi)的是會(huì )對其會(huì )員構成威脅的專(zhuān)利組合，RPX保證不會(huì )將獲取的專(zhuān)利用于訴訟。[7]Allied Security Trust（AST）是另一家典型的防御型專(zhuān)利聚合平臺，是特拉華州的一家法定信托，由運營(yíng)公司于2007年創(chuàng )立。其運作模式遵循“收購-對內許可-出售模式”：（1）AST通過(guò)提供標準格式的基本信息，幫助成員分類(lèi)待售專(zhuān)利。如果一家或多家公司對專(zhuān)利許可感興趣，AST安排報價(jià)。一旦AST獲得至少一家成員的資助，就會(huì )自行收購該專(zhuān)利包。（2）收購的專(zhuān)利隨后會(huì )授權給參與報價(jià)的成員。（3）最終，AST將這些專(zhuān)利出售給其成員或其他方。與RPX依賴(lài)風(fēng)險投資資金不同，AST的專(zhuān)利收購資金主要來(lái)源于成員的資助。此外，與成員依賴(lài)RPX管理團隊采購符合當前及未來(lái)需求的知識產(chǎn)權不同，AST的專(zhuān)利審查與決策權由個(gè)體成員掌握。以下為RPX與AST的主要區別：

表2 PRX與AST的差異

此外，專(zhuān)利池、專(zhuān)利聯(lián)營(yíng)等NPE形態(tài)與防御型NPE具有相似的效果。專(zhuān)利池（Patent Pool）一般是由多個(gè)專(zhuān)利權人組成的專(zhuān)利許可交易平臺，平臺上的專(zhuān)利權人之間進(jìn)行交叉許可，通常也以統一許可條件向第三方開(kāi)放許可。SEP專(zhuān)利池運營(yíng)的核心特征在于：通過(guò)專(zhuān)利集群化管理實(shí)現技術(shù)集成，將分散在不同權利人名下的相同領(lǐng)域標準必要專(zhuān)利（如5G通信、音視頻編解碼技術(shù)）集約化為統一專(zhuān)利庫，形成覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)資源池；SEP專(zhuān)利池許可通常遵循公平、合理和非歧視（Fair，Reasonable and Non-Discriminatory，FRAND）原則，并允許差異化許可條件。著(zhù)名的專(zhuān)利池如Avanci專(zhuān)利池、Alium的RAN專(zhuān)利池，Sisvel經(jīng)營(yíng)的Cellular-IoT專(zhuān)利池、5G Multimode專(zhuān)利池，Access Advance經(jīng)營(yíng)的HEVC Advance和VVC Advance等。盡管防御型專(zhuān)利聚合與專(zhuān)利池兩者在資金獲?。▽?zhuān)利池依賴(lài)對外許可收益、防御型組織依托會(huì )員費）和許可邏輯（專(zhuān)利池側重開(kāi)放共享、防御型組織強調風(fēng)險隔離）上存在差異，但均顯著(zhù)降低了技術(shù)交易成本：專(zhuān)利池通過(guò)消除專(zhuān)利叢林效應減少重復談判，防御型組織則以集體采購分攤NPE訴訟防御成本。此外，因防御型聚合組織并不傾向于共享和擴展其成員的專(zhuān)有權，而是更關(guān)注從其他渠道獲得有用的專(zhuān)利權，因此在反不正當競爭層面的擔憂(yōu)小于專(zhuān)利池組織。

我國也開(kāi)始了對專(zhuān)利聯(lián)盟方式的探索和實(shí)踐，為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權保護與協(xié)同創(chuàng )新提供了助力。例如，2007年，以長(cháng)虹、康佳、創(chuàng )維、海信、上廣電、TCL等多家中國彩電企業(yè)在中國電子視像行業(yè)協(xié)會(huì )的組織下設立技術(shù)標準協(xié)調、知識產(chǎn)權協(xié)調、國際市場(chǎng)協(xié)調以及國內市場(chǎng)協(xié)調四個(gè)專(zhuān)業(yè)工作委員會(huì )。其中，技術(shù)標準協(xié)調專(zhuān)業(yè)委員會(huì )將組織各會(huì )員企業(yè)參與各項行業(yè)標準的制定工作。而知識產(chǎn)權協(xié)調專(zhuān)業(yè)委員會(huì )將在各企業(yè)自愿的基礎上著(zhù)手組建包括會(huì )員企業(yè)現有專(zhuān)利在內的中國彩電產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利池，全面負責專(zhuān)利池的管理和擴展工作，并建立專(zhuān)利談判組織，接受企業(yè)委托進(jìn)行知識產(chǎn)權的統一談判；我國AVS產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟采取專(zhuān)利池的許可方式，即凡是參與AVS的公司專(zhuān)利都需要入池，專(zhuān)利的授權費用和分配方式由第三方組織專(zhuān)利池管理委員會(huì )統一管理。專(zhuān)利池管理委員會(huì )設立17個(gè)會(huì )員席位，其中包括6家AVS 聯(lián)盟最大的專(zhuān)利會(huì )員，6家設備產(chǎn)能最大的企業(yè)用戶(hù)代表，5個(gè)用戶(hù)代表（信產(chǎn)部、發(fā)改委、科技部、國家標準委員會(huì )和廣電總局），及AVS聯(lián)盟技術(shù)工作組組長(cháng)和專(zhuān)利池委員會(huì )主任共同組成；為推動(dòng)LED產(chǎn)業(yè)平穩發(fā)展，廣東省半導體照明產(chǎn)業(yè)聯(lián)合創(chuàng )新中心聯(lián)合行業(yè)內龍頭企業(yè)，發(fā)起成立“LED產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟”，在行業(yè)發(fā)展、重點(diǎn)技術(shù)和重點(diǎn)企業(yè)培育的基礎上建立標準化體系，組建LED產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利池，推進(jìn)聯(lián)盟內部專(zhuān)利管理和對外的許可授權；此外，國內幾家主要機器人生產(chǎn)企業(yè)也在深圳組織成立了深圳市工業(yè)機器人專(zhuān)利聯(lián)盟，通過(guò)發(fā)布《工業(yè)機器人專(zhuān)利導航報告》調查報告對行業(yè)知識產(chǎn)權狀況進(jìn)行梳理，建立專(zhuān)利信息利用和專(zhuān)利導航機制，組織聯(lián)盟各成員單位開(kāi)展培訓、交流活動(dòng)。聯(lián)盟不采取會(huì )員收費模式，主要依托廣東省粵科國聯(lián)知識產(chǎn)權投資運營(yíng)基金等相關(guān)基金的扶持。

3.訴訟型NPE

訴訟型NPE通過(guò)并購次級專(zhuān)利或構建新專(zhuān)利組合，鎖定市場(chǎng)占有率較高的產(chǎn)品作為訴訟標的，借助法律程序施壓迫使目標企業(yè)支付許可費用。這類(lèi)主體的運營(yíng)模式突破了“技術(shù)研發(fā)-產(chǎn)品轉化-市場(chǎng)應用”的傳統產(chǎn)業(yè)競爭鏈條，直接通過(guò)司法途徑實(shí)現專(zhuān)利資產(chǎn)貨幣化。

以Acacia Research Corporation（以下簡(jiǎn)稱(chēng)Acacia）為例對訴訟型NPE運營(yíng)模式進(jìn)行分析，Acacia是一家總部位于美國紐約的上市公司，主要業(yè)務(wù)模式涉及專(zhuān)利收購、授權和訴訟活動(dòng)。Acacia從各類(lèi)渠道收購專(zhuān)利，包括從其他公司、研究機構或個(gè)人發(fā)明者手中購買(mǎi)專(zhuān)利組合，戰略收購使Acacia構建多樣化的知識產(chǎn)權組合。例如，2020年，Acacia通過(guò)其子公司從Marconi公司收購了一批專(zhuān)利，其中包括源自三星資產(chǎn)和Fusion-IO開(kāi)發(fā)的專(zhuān)利；[8]Acacia通過(guò)與專(zhuān)利持有人合作或直接收購專(zhuān)利，向被認為侵犯其專(zhuān)利的公司尋求授權協(xié)議或許可費。

中國企業(yè)也在積極探索與訴訟型NPE的合作模式，以應對日益復雜的知識產(chǎn)權環(huán)境。以美國私募股權公司Staton Capital控股的NPE Staton Techiya為例，2023年，在Staton Techiya針對三星汽車(chē)音響系統和耳機產(chǎn)品在美國特拉華州提起的專(zhuān)利侵權訴訟案件中，根據原告的公司披露聲明，某公司作為第三方訴訟融資方為NPE案件提供了無(wú)追索權的資金支持。[9]2021年，為助力我國中小企業(yè)海外順利發(fā)展，某公司聯(lián)合“高智發(fā)明”（Intellectual Ventures，IV）正式啟動(dòng)專(zhuān)門(mén)面向中國中小企業(yè)的專(zhuān)利許可項目。在許可對象方面，結合中國特色，將單一企業(yè)對象模式擴展至可與地方政府產(chǎn)業(yè)園區直接對接，以強化園區的營(yíng)商環(huán)境。在許可客體上，項目合作專(zhuān)利達12000多項（價(jià)值60億美元），技術(shù)領(lǐng)域涵蓋AI、生物醫藥、高端裝備制造、新材料、新能源等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)在內的50余項產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利注冊國包括30多個(gè)國家。許可模式上，以?xún)?yōu)惠價(jià)格向中國中小企業(yè)提供上述專(zhuān)利的實(shí)施許可和附加知識產(chǎn)權服務(wù)，并從專(zhuān)利組合（或專(zhuān)利池）涵蓋的技術(shù)類(lèi)別、專(zhuān)利組合（或專(zhuān)利池）規模、許可費的價(jià)位以及許可模式幾個(gè)方面突破了常見(jiàn)的專(zhuān)利組合（或專(zhuān)利池）許可項目。

誠然，由于國外NPE的發(fā)展遠比我國更早和更成熟，訴訟型NPE有時(shí)也會(huì )通過(guò)發(fā)起大規模專(zhuān)利侵權訴訟的方式來(lái)牟取遠高于專(zhuān)利本身價(jià)值的高額利潤。美國專(zhuān)利案件的數量一直以6.4%的復合年度增長(cháng)率（GAGR）逐年增加，[10]且半數以上專(zhuān)利在訴訟中被宣告無(wú)效。2019年P(guān)anOptis及其姊妹公司Optis Wireless Technology、Optis Cellular Technology、Unwired Planet和Unwired Planet International（以下統稱(chēng)“Optis”）曾在英國起訴Apple公司，指控Apple的iPhone、iPad等產(chǎn)品侵犯了其八項SEP。Optis在英國向蘋(píng)果提出的索賠金額超過(guò)70億美元。在美國的平行訴訟中，美國德克薩斯州東區地方法院判決蘋(píng)果故意侵犯Optis涵蓋各種4G、LTE功能的七項專(zhuān)利專(zhuān)利，賠償5.06億美元。在一年后的蘋(píng)果上訴判決中，陪審團將這一賠償改為3億美元。[11]

二、多類(lèi)型NPE的專(zhuān)利運行模式正當性

接下來(lái)，根據上述研發(fā)型NPE、防御型NPE、訴訟型NPE的專(zhuān)利運行模式，討論上述不同運營(yíng)模式的正當性。筆者認為，研發(fā)型NPE專(zhuān)利運行模式的正當性在于，這類(lèi)NPE可以賦能科研機構專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化、破局實(shí)驗室到市場(chǎng)的鴻溝；防御型NPE專(zhuān)利運行模式的正當性在于，NPE塑造權利的風(fēng)險隔離路徑，多維賦能企業(yè)的合規保障：訴訟型NPE的專(zhuān)利運行模式的正當性在于，NPE驅動(dòng)標準化許可協(xié)同創(chuàng )新，構建技術(shù)要素的流通樞紐。

1. 破局實(shí)驗室到市場(chǎng)的鴻溝：NPE賦能科研機構專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化

目前，我國高校、科研機構普遍存在專(zhuān)利轉化困境。2022年在我國有效發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率為36.7%的背景下，高校及科研院所的產(chǎn)業(yè)化率僅為3.9%與13.3%，與發(fā)達國家普遍超過(guò)50%的產(chǎn)業(yè)化水平，存在顯著(zhù)差異，[12]為此，國務(wù)院辦公廳專(zhuān)門(mén)印發(fā)《專(zhuān)利轉化運用專(zhuān)項行動(dòng)方案（2023-2025年）》，大力推動(dòng)專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化，加快創(chuàng )新成果向現實(shí)生產(chǎn)力轉化。上述困境的本質(zhì)上是傳統科研體系與產(chǎn)業(yè)需求之間的系統性錯位：一方面，高校、科研機構專(zhuān)利多源于科研考核導向，缺乏對市場(chǎng)需求、技術(shù)成熟度及商業(yè)可行性的深度評估，導致大量“實(shí)驗室專(zhuān)利”難以適配產(chǎn)業(yè)場(chǎng)景；另一方面，高校、科研機構普遍缺乏市場(chǎng)化運營(yíng)能力，專(zhuān)利布局零散、權利歸屬復雜、維權成本高昂等問(wèn)題進(jìn)一步加劇技術(shù)轉化壁壘。而科研型NPE作為專(zhuān)業(yè)化專(zhuān)利轉化運營(yíng)主體，能夠有效彌合高校、科研機構與產(chǎn)業(yè)需求之間的鴻溝，通過(guò)市場(chǎng)化運作機制，從技術(shù)篩選、價(jià)值重塑到商業(yè)落地形成完整閉環(huán)，激活專(zhuān)利存量?jì)r(jià)值。

首先，協(xié)助構建技術(shù)篩選與價(jià)值發(fā)現機制。科研型NPE依托專(zhuān)業(yè)團隊建立多維評估體系，從海量專(zhuān)利中篩選出具有產(chǎn)業(yè)化潛力的核心技術(shù)。例如前述美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL）通過(guò)發(fā)明披露評估、專(zhuān)利組合構建等流程，將基礎研究成果轉化為可交易專(zhuān)利包，其專(zhuān)利許可收入常年位居全球高校前列。這種專(zhuān)業(yè)化篩選不僅解決高校專(zhuān)利“有數量缺質(zhì)量”的痛點(diǎn)，更能識別出隱性技術(shù)價(jià)值。其次，建立專(zhuān)利運營(yíng)的市場(chǎng)化樞紐。科研型NPE通過(guò)標準化合同、風(fēng)險分擔機制、收益分配模型等工具，打通技術(shù)供需兩端，由NPE承擔專(zhuān)利維護、許可談判、侵權監測等職能，提升專(zhuān)利生命周期價(jià)值；最后，搭建產(chǎn)業(yè)對接與資本融合平臺。科研型NPE通過(guò)專(zhuān)利證券化、作價(jià)入股、許可等方式，吸引社會(huì )資本參與技術(shù)轉化。

2. 多維賦能企業(yè)的合規保障：NPE塑造權利的風(fēng)險隔離路徑

NPE作為專(zhuān)利生態(tài)系統中的關(guān)鍵參與者，對專(zhuān)利持有企業(yè)的戰略發(fā)展具有多維賦能價(jià)值。從資產(chǎn)變現、風(fēng)險隔離到運營(yíng)補充，NPE通過(guò)專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)機制重構了企業(yè)專(zhuān)利價(jià)值實(shí)現路徑。NPE借由專(zhuān)利資產(chǎn)的收購與整合，顯著(zhù)提升了專(zhuān)利持有企業(yè)的資產(chǎn)流動(dòng)性。例如，2011年諾基亞向Mosaid轉讓了約2000項專(zhuān)利（其中約1200項被宣布為無(wú)線(xiàn)通信技術(shù)標準的必要專(zhuān)利），Mosaid同意將三分之二的專(zhuān)利使用費轉讓給諾基亞和微軟[13]。此外，NPE為企業(yè)構建了風(fēng)險緩沖機制，將專(zhuān)利商業(yè)化過(guò)程中的法律糾紛、市場(chǎng)不確定性轉移至專(zhuān)業(yè)機構，NPE通過(guò)專(zhuān)利聚合與再配置，有效縮短了技術(shù)成果從實(shí)驗室到市場(chǎng)的轉化周期；最后，NPE為沒(méi)有能力進(jìn)行專(zhuān)利運營(yíng)或者專(zhuān)利運營(yíng)意愿較低的企業(yè)提供了良好的選擇，以彌補其自主運營(yíng)專(zhuān)利的能力短板，使企業(yè)專(zhuān)注于技術(shù)研發(fā)和突破。

3. 構建技術(shù)要素的流通樞紐：NPE驅動(dòng)標準化許可協(xié)同創(chuàng )新

NPE作為技術(shù)要素市場(chǎng)的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)機構，通過(guò)創(chuàng )新商業(yè)模式顯著(zhù)提升了專(zhuān)利流通效率。對于專(zhuān)利實(shí)施者而言，其核心價(jià)值在于構建標準化、一站式的專(zhuān)利交易模式，將碎片化專(zhuān)利技術(shù)許可談判整合為專(zhuān)利組合許可模式，使被許可方通過(guò)單一主體許可談判即可獲取多領(lǐng)域技術(shù)授權，極大降低了交易協(xié)調成本與專(zhuān)利交易的信息差。對于專(zhuān)利權人而言，NPE通過(guò)向多方主體進(jìn)行專(zhuān)利收購與尋求許可，減少專(zhuān)利權人的沉睡專(zhuān)利堆積或專(zhuān)利許可效率低下的問(wèn)題，提升專(zhuān)利技術(shù)的市場(chǎng)投入應用與市場(chǎng)流通效率。我國本土專(zhuān)利運營(yíng)實(shí)踐也表明對科研型、防御型NPE專(zhuān)利運營(yíng)積極作用的認同。2012年，由北京中關(guān)村發(fā)展集團股份有限公司、中國技術(shù)交易所等4家單位共同出資成立的我國首家知識產(chǎn)權商用化公司——北京知識產(chǎn)權運營(yíng)管理有限公司成立，定位為有影響力的全生命周期全鏈條知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)商，成為世界知識產(chǎn)權組織認定的技術(shù)與創(chuàng )新支持中心（TISC）；2014年，TD產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟（TDIA）在第二屆中國電子信息博覽會(huì )上宣布中國首家移動(dòng)技術(shù)專(zhuān)利公司成立，填補了我國移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利運營(yíng)機構的空白。本土NPE的逐步興起進(jìn)一步表現了我國知識產(chǎn)權商業(yè)化運營(yíng)的發(fā)展趨勢。[14]

4.撥云見(jiàn)日：破除對NPE運營(yíng)模式的偏見(jiàn)性認知

我國的專(zhuān)利制度建立較晚，此時(shí)，國外NPE已經(jīng)發(fā)展得較為成熟，早期國外NPE得以我國企業(yè)專(zhuān)利儲備不足，發(fā)起高額索賠訴訟，使得我國企業(yè)和相關(guān)從業(yè)人員最先接觸就是這類(lèi)NPE投機訴訟，對NPE印象不佳，引發(fā)了對NPE的運營(yíng)模式正當性的爭議。理論和實(shí)踐中，諸如“專(zhuān)利流氓”“專(zhuān)利蟑螂”等NPE概念的同義語(yǔ)充滿(mǎn)濃厚負面評價(jià)色彩，難免一葉障目。有研究指出，影響NPE訴訟活動(dòng)的因素包括賠償金額、禁令的適用、敗訴成本和勝訴機率等。截至2021年1月，98%的NPE都選擇在美國和歐盟發(fā)起訴訟，[15]究其原因是美歐相對寬松的知識產(chǎn)權司法環(huán)境。較長(cháng)的專(zhuān)利訴訟周期、復雜的訴訟程序、與之相關(guān)聯(lián)的較高訴訟成本、高侵權案件勝訴率與高侵權賠償額都一定程度上為部分NPE的投機行為提供了訴訟動(dòng)力。專(zhuān)利侵權訴訟本質(zhì)上是專(zhuān)利制度賦予權利人的維權工具，專(zhuān)利權遭受侵犯，請求停止侵權、損害賠償乃專(zhuān)利權人保證獨占性排他權的應有之義。NPE投機訴訟的存在及其可能的負面效應，本質(zhì)上源于法律規制漏洞與政策性濫用，而非NPE模式本身的“原罪”。在美國NPE訴訟行為活躍的背景之下，美國政府通過(guò)出臺多項法案和限制性措施，如《美國發(fā)明法案》（AIA）對NPE訴訟行為快速增長(cháng)的抑制、美國最高法院在“愛(ài)麗絲”案（Alice Crop. v. CLS Bank International）中確認NPE頻繁提起訴訟領(lǐng)域中數百項有爭議的無(wú)效軟件專(zhuān)利等，亦達到了迫使NPE投機行為退出美國市場(chǎng)、NPE業(yè)務(wù)轉型等效果?？祁Ｎò病?024年NPE全球訴訟報告》亦通過(guò)統計數據表明，2018-2023年美國的NPE專(zhuān)利侵權訴訟同比2012-2017時(shí)期下降了43%。因此，不應簡(jiǎn)單基于NPE提起專(zhuān)利侵權訴訟這一可能的行為模式便對NPE作出全盤(pán)否定。在NPE整體分析框架下，大部分NPE并非以專(zhuān)利侵權訴訟作為主要的業(yè)務(wù)板塊，甚至并不涉及這一方面，即便是專(zhuān)利侵權訴訟，仍然是以促成許可為主要目的，而非為了牟取高額的索賠或和解金。大部分NPE對創(chuàng )新市場(chǎng)具有顯著(zhù)的正面效應?；诖?，以下我們對大部分NPE在創(chuàng )新要素配置、市場(chǎng)化創(chuàng )新推動(dòng)機制、創(chuàng )新風(fēng)險保障等方面的積極意義進(jìn)行分析，以期糾正對NPE的偏見(jiàn)性認知。

三、NPE專(zhuān)利運行模式的基本意義

第一，NPE在創(chuàng )新生態(tài)中扮演著(zhù)獨特的中介角色，其商業(yè)模式通過(guò)專(zhuān)業(yè)化分工和技術(shù)要素的市場(chǎng)化配置，推動(dòng)了創(chuàng )新循環(huán)的優(yōu)化升級。從專(zhuān)利質(zhì)量篩選機制來(lái)看，部分實(shí)證研究表明，NPE具備對技術(shù)價(jià)值的敏銳判斷力，能夠系統化識別市場(chǎng)中的高質(zhì)量專(zhuān)利。NPE收購的專(zhuān)利在權利要求穩定性、技術(shù)覆蓋廣度等維度顯著(zhù)優(yōu)于普通企業(yè)外部交易專(zhuān)利，反映出其專(zhuān)利評估體系的專(zhuān)業(yè)化能力。這種市場(chǎng)化的篩選機制不僅為技術(shù)成果提供商業(yè)化驗證通道，還通過(guò)平臺運營(yíng)和標準化許可，釋放技術(shù)資產(chǎn)的潛在經(jīng)濟價(jià)值。

第二，NPE構筑市場(chǎng)化創(chuàng )新推動(dòng)機制，實(shí)現創(chuàng )新生態(tài)賦能與技術(shù)反哺。NPE對創(chuàng )新生態(tài)的促進(jìn)作用還體現在倒逼企業(yè)提升專(zhuān)利質(zhì)量上。為避免潛在訴訟風(fēng)險，企業(yè)會(huì )主動(dòng)提高研發(fā)投入精準度，優(yōu)化專(zhuān)利布局策略，并加強侵權預警機制建設。最后，在創(chuàng )新生態(tài)循環(huán)層面，NPE通過(guò)專(zhuān)利聚合與再配置加速了技術(shù)擴散，技術(shù)產(chǎn)品迭代速度加快，市場(chǎng)對技術(shù)方案更新的需求日益增加，由此形成創(chuàng )新生態(tài)的良性循環(huán)，競爭失利者的專(zhuān)利又通過(guò)NPE渠道獲得了價(jià)值補償，形成市場(chǎng)化的創(chuàng )新補貼。由此可見(jiàn)，NPE能夠有效平衡專(zhuān)利權人收益與社會(huì )公共利益，最終實(shí)現創(chuàng )新激勵與技術(shù)共享的雙重目標。

第三，NPE的存在彌補了傳統專(zhuān)利市場(chǎng)的結構性缺陷，它既是技術(shù)資本化的催化劑，也是創(chuàng )新風(fēng)險的緩沖帶。NPE的爭議性與正當性之爭，本質(zhì)是知識產(chǎn)權制度在效率與公平、壟斷與共享之間的動(dòng)態(tài)博弈。如果以全盤(pán)否定的視角審視NPE，無(wú)異于忽視其整體生態(tài)中更為顯著(zhù)的制度價(jià)值：研發(fā)型NPE通過(guò)專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)打通技術(shù)轉化的“最后一公里”，將高校與科研機構的沉睡專(zhuān)利轉化為產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新的源頭活水；防御型NPE則以市場(chǎng)化的集體防御機制，為中小企業(yè)構筑抵御專(zhuān)利訴訟風(fēng)險的防火墻，降低技術(shù)擴散的社會(huì )成本。訴訟型NPE促進(jìn)實(shí)現專(zhuān)利的價(jià)值。事實(shí)上，對NPE的評判需超越簡(jiǎn)單的“善”“惡”二分法，轉而需以制度理性規制其發(fā)展路徑。在NPE的發(fā)展過(guò)程中，公共政策的影響如影隨形。下篇文章，我們將聚焦我國知識產(chǎn)權運營(yíng)的公共政策演進(jìn)，以及NPE模式在知識產(chǎn)權運營(yíng)中的政策定位，深入探討公共政策如何完善NPE等知識產(chǎn)權運營(yíng)主體的培育機制以保障知識產(chǎn)權流轉的交易安全、降低知識產(chǎn)權流轉的交易成本。

注釋?zhuān)?/b>
[1]OTL's Process，1, https://otl.stanford.edu/researchers/otls-process
[2]About OTL，https://otl.stanford.edu/about/about-otl
[3]盛知華公司提供知識產(chǎn)權價(jià)值提升與實(shí)現專(zhuān)業(yè)服務(wù) 一件專(zhuān)利拆分授權兩家企業(yè)，
https://www.sheitc.sh.gov.cn/gydt/20210119/77a89286b2c645c1993b229bb9358e2e.html
[4]十大案例|相關(guān)專(zhuān)利從僅獲20萬(wàn)元轉讓費到作價(jià)1億多元入股，湖南大學(xué)成功的“秘訣”是…h(huán)ttps://www.cnipa.gov.cn/art/2024/6/6/art_3406_193095.html
[5]完成4項億元重大成果轉化！揭秘中南大學(xué)專(zhuān)利盤(pán)活“絕招”，https://mp.weixin.qq.com/s/pHd6TUP1ljKDVsAA7nSKeg
[6]https://www.rpxcorp.com/
[7]RPX Introduces First Defensive Patent Aggregation Service，https://www.rpxcorp.com/news_release/rpx-introduces-first-defensive-patent-aggregation-service/
[8]https://insight.rpxcorp.com/news/61086-source-of-acacia-s-recent-patent-acquisition-revealed
[9]Staton Techiya Files Lengthy and Revealing Disclosures After Assignment to Judge Connolly，
https://insight.rpxcorp.com/news/76978-staton-techiya-files-lengthy-and-revealing-disclosures-after-assignment-to-judge-connolly
[10]洪結銀, 封曾陟, 陶愛(ài)萍. 真的都是“專(zhuān)利流氓”嗎?——如何正確看待NPE. 情報雜志, 2019, 38(4): 29-36.
[11]解讀Optis與Apple間的FRAND許可爭端，
https://mp.weixin.qq.com/s/9amAhsHmMx1VMycUKw3NcA
[12]誰(shuí)來(lái)喚醒“沉睡”的科技成果，
https://zqb.cyol.com/html/2023-03/13/nw.D110000zgqnb_20230313_1-08.htm
[13]https://readwrite.com/mosaid-acquires-2000-nokia-patents/
[14]魏洽,黃智明,毛昊.NPE的創(chuàng )新影響：理論特征與發(fā)展實(shí)踐[J].科學(xué)與社會(huì ),2024,14(01):125-147.DOI:10.19524/j.cnki.10-1009/g3.2024.01.125.
[15]全球NPE訴訟情況及典型NPE分析，
https://mp.weixin.qq.com/s/lBlRK3aSP8pA_xqf-WP5VQ

張鵬作者專(zhuān)欄

1、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

2、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

3、路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽(tīng)則明：歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

5、另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇

6、國際新進(jìn)展：世界知識產(chǎn)權組織的探索及與歐盟標準必要專(zhuān)利提案的比較

7、似是而非：歐盟標準必要專(zhuān)利提案中的FRAND評估報告程序的基本屬性探析——基于與國際民商事?tīng)幾h解決的調解程序和仲裁程序的比較

8、通用搜索服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)界定及限定交易行為認定法律實(shí)務(wù)進(jìn)展——以美國谷歌公司濫用市場(chǎng)支配地位案為視角

9、一文讀懂NPE：含義如何、從何而來(lái)、如何理解？

10、NPE：從萌芽到當下的創(chuàng )新賦能之路

（原標題：同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 鄭書(shū)發(fā) 郭婷婷