圖書(shū)推薦：《知識盜竊：美國工業(yè)強國崛起背后的秘密》

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“《知識盜竊：美國工業(yè)強國崛起背后的秘密》一書(shū)通過(guò)翔實(shí)的歷史敘述，反思了現代知識產(chǎn)權保護與創(chuàng )新激勵的關(guān)系?！?/b>

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引言

還有人沒(méi)聽(tīng)說(shuō)過(guò)伊萊·惠特尼（Eli Whitney）和他發(fā)明的軋棉機（cotton gin）嗎？從新英格蘭（New England）到中東，伊萊·惠特尼可謂是家喻戶(hù)曉的機械天才。18世紀 90 年代初，伊萊·惠特尼在美國南部改進(jìn)了一款軋棉機器，這種機器可以用來(lái)分離棉籽與周遭纖維；改良后的機器解決了生產(chǎn)棉花時(shí)最棘手的問(wèn)題：手工剝離棉籽需要消耗大量人力。有了它，種植短纖維棉花在經(jīng)濟上變得有利可圖。這臺機器的應用振興了美國南方的農業(yè)經(jīng)濟，加速了美國向其國土西部開(kāi)拓、擴張的速度，為美國北方的工業(yè)化積累了資本，但也在無(wú)形中深化了美國社會(huì )對奴隸制的依賴(lài)。伊萊·惠特尼因此成為美國歷史中的不朽人物，19世紀的美國隨處都有他的影子，城鎮、社區、街道、博物館和車(chē)站都以他的名字命名。他的墓碑依照擊敗迦太基（Carthage）的羅馬將軍西皮奧（General Scipio）的墓碑打造，來(lái)紐黑文（New Haven）游玩的人都會(huì )到格羅夫街公墓（Grove Streetcemetery），在豪華浮夸的惠特尼墓碑前駐足拍照。

改良后的軋棉機奠定了惠特尼在美國人民心中的神圣地位，卻也耗盡惠特尼畢生財力。起初，他并不急于為軋棉機申請發(fā)明專(zhuān)利，然而，佐治亞州的幾個(gè)莊園主聽(tīng)說(shuō)了這臺機器的厲害之處，便想盡辦法闖進(jìn)惠特尼的車(chē)間，偷走一臺機器模型。不久后，軋棉機的復制品遍布美國南部?；萏啬峒泵s到康涅狄格州，希望通過(guò)完善他的發(fā)明以獲得專(zhuān)利，再帶著(zhù)獨家銷(xiāo)售權回到南方。為此，他與菲尼亞斯·米勒（Phineas Miller）律師合作，以籌集資金。1793年6月20日，惠特尼向美國國務(wù)卿托馬斯·杰斐遜（Thomas Jefferson）提交了專(zhuān)利申請。同年10月份，惠特尼在紐黑文的公證人面前宣誓，稱(chēng)自己就是這款軋棉機的原始發(fā)明者。

然而，惠特尼和米勒既不能壟斷，也無(wú)法控制軋棉機的生產(chǎn)。他們提起專(zhuān)利侵權訴訟，向州議會(huì )尋求法律救濟和經(jīng)濟補償，但事實(shí)證明，訴諸法律、努力游說(shuō)，都是徒勞?；萏啬嶂鲝堊约旱陌l(fā)明具備原創(chuàng )性（originality），但南方工廠(chǎng)主對此提出異議；佐治亞州的立法委員會(huì )也駁回了惠特尼要求侵權人支付許可使用費（licensing fee）的主張，他們引用了一名來(lái)自哥倫比亞郡（Columbia county）的醫生所提供的證詞：該醫生聲稱(chēng)40年前就已經(jīng)在瑞士見(jiàn)過(guò)人們使用類(lèi)似的機器。在數場(chǎng)由惠特尼和米勒提起的訴訟中，被告方提供多名證人，這些證人聲稱(chēng)幾十年前就在英格蘭和愛(ài)爾蘭見(jiàn)過(guò)軋棉機。這顯然是一個(gè)非常有力的論點(diǎn)，以至于惠特尼曾打算在1799年前往歐洲，到所有產(chǎn)棉的國家為他的軋棉機申請專(zhuān)利。

最終，惠特尼決定留在美國繼續打官司，希望通過(guò)維權為他帶來(lái)收益。他在南方的法院打贏(yíng)了幾場(chǎng)官司，并說(shuō)服了北卡羅來(lái)納州和南卡羅萊納州的立法機關(guān)向他支付部分許可使用費。但是惠特尼收取的費用和獲得的損害賠償金，加起來(lái)還不夠支付他的訴訟費用——僅在佐治亞州，他就以專(zhuān)利侵權（patent infringements）為由，發(fā)起60余場(chǎng)訴訟。甚至直到1807年，在纏訟大約15年后，地方法院才承認了他對這款軋棉機具有排他性權利（exclusive claim）。法律糾紛令惠特尼苦不堪言，在他去世前不久，他向一位關(guān)系親密的朋友坦言，“他因發(fā)明軋棉機而獲得的全部收入，遠不足以彌補他為訴訟所支出的高昂費用，也無(wú)法換回耗費在無(wú)休止訴訟中的一生最美好的歲月年華”。

對惠特尼原創(chuàng )性主張的質(zhì)疑，源于一個(gè)假設，即“在美國境外早已具有使用類(lèi)似設備的先例”。南方各州議會(huì )及陪審團傾向認為軋棉機是從歐洲泊來(lái)的，而非惠特尼發(fā)明的，原因是當時(shí)美國隨處可見(jiàn)進(jìn)口的技術(shù)產(chǎn)品?；萏啬嵛茨軓淖约旱陌l(fā)明成果中獲利一事，凸顯出彼時(shí)美國人對知識產(chǎn)權（Intellectual Property）產(chǎn)生的新理解中的核心矛盾。美國于 1790 年頒布專(zhuān)利法，規定專(zhuān)利保護的作用范圍僅限于原始發(fā)明者，并規定，無(wú)論何地若在專(zhuān)利申請前已使用專(zhuān)利內容，都會(huì )使該專(zhuān)利無(wú)效?？上?，這種原則性的承諾只在知識產(chǎn)權被視為一種絕對權時(shí)才生效，而現實(shí)情況是與此脫節的。從歐洲走私技術(shù)并宣布發(fā)明特權屬于自己，這種做法在美國相當普遍，早期具有改革思想的政治精英和知識分子大多也直接或間接地參與過(guò)技術(shù)盜版（technology piracy）活動(dòng)。實(shí)際上，他們是在追隨著(zhù)祖先盜版的腳步——自歐洲殖民初期以來(lái)，美國人就一直歡迎這種做法；對美國人俗稱(chēng)的“美國佬（Yankee）”，更是源自荷蘭語(yǔ)的“走私者”一詞，這表明從殖民地開(kāi)拓者定居初期起，違反歐洲經(jīng)濟限制已然成為他們的第二天性。

如今，法律與實(shí)踐之間仍然存在鴻溝。知識產(chǎn)權之爭業(yè)已躍上當代國際競爭的風(fēng)口浪尖，在這場(chǎng)無(wú)聲的戰爭中，發(fā)達國家和發(fā)展中國家往往站在對立面。20世紀后期，發(fā)達國家的發(fā)展重點(diǎn)轉向高科技產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，知識（knowledge）成為經(jīng)濟結構的核心；制造業(yè)則轉移到原材料豐富、勞動(dòng)力成本低廉的發(fā)展中國家，而這使得智力資本（intellectual capital）成為發(fā)達國家最重要的資產(chǎn)。國際上采用西方國家的知識產(chǎn)權標準設立了一個(gè)國際組織：世界知識產(chǎn)權組織（World Intellectual Property Organization,WIPO）。該組織“致力于讓知識產(chǎn)權創(chuàng )造者（creator）及所有者（owner）的種種權利（right）在全世界范圍內均受保護，并使發(fā)明者（inventor）和作者（author）因其智力成果獲得認可與獎勵”。然而，盡管發(fā)達國家擁有強大的經(jīng)濟和外交實(shí)力，迄今為止卻仍未能在全球范圍內執行它們的知識產(chǎn)權制度。1999年，歐盟發(fā)布了一份報告，內容是關(guān)于西方國家因假冒和盜版而蒙受的巨大損失，報告中表明的侵權領(lǐng)域涉及計算機軟件、汽車(chē)零部件、唱片以及醫療器械等行業(yè)。盜版造成每年高達數千億美元的損失：僅是軟件行業(yè)，一年就損失近120億美元，發(fā)展中國家使用的軟件有80％來(lái)自盜版；藥品貿易和相關(guān)收入損失使美國約20萬(wàn)個(gè)工作崗位消失。

另外，發(fā)展中國家也抵制西方國家的知識產(chǎn)權標準，指責西方國家在經(jīng)濟上自私自利，并斥責以美國為首的發(fā)達國家選擇性適用標準。對致力于使本國人民擺脫赤貧（abject poverty）并提供最低限度醫療保健的國家而言，它們無(wú)力負擔保護富人和有權有勢者知識產(chǎn)權所需付出的奢侈代價(jià)；在發(fā)展中國家，仍有許多人每天的生活費只有1美元，這些人不可能購買(mǎi)哪怕是一張官方認可的流行音樂(lè )CD，或是正版的計算機軟件程序。而西方國家企業(yè)卻以保護知識產(chǎn)權為名，召集國際機構及組織，以令人難以置信的嚴厲手段主張它們的權利；其中最甚者為藥品專(zhuān)利（drug patents），它成為亞洲和非洲地區獲取抗艾滋病毒/抗艾滋病藥物的阻礙。20世紀90年代，西方國家對創(chuàng )意所有權（ownershipof ideas）的狂熱攀上新的高峰——私營(yíng)企業(yè)和學(xué)術(shù)機構為其所“發(fā)現”的人類(lèi)基因組（human genome）申請專(zhuān)利，主張人類(lèi)基因構成的所有權。

時(shí)至今日，惠特尼時(shí)代的悖論依舊存在。美國主張以原創(chuàng )性和創(chuàng )新性作為全世界范圍內知識產(chǎn)權的客觀(guān)標準。如今的美國成為了吸引萬(wàn)千科創(chuàng )人才發(fā)揮所長(cháng)、干實(shí)事的向往之地，與兩個(gè)世紀前的做法如出一轍，美國積極利用外國人才所帶來(lái)的教育和首創(chuàng )精神進(jìn)行發(fā)展。移民構建出美國大學(xué)教育中自然科學(xué)教學(xué)與研究的基礎；來(lái)自世界各地的工程師聚集在硅谷，使之成為匯聚創(chuàng )新力和創(chuàng )造力、當代領(lǐng)先的科技中心。隨著(zhù)美國開(kāi)創(chuàng )出一片繁榮盛景，那些落后于美國的國家也在想辦法阻止本國人才外流，說(shuō)服本國精英不要選擇到北美從事科研或者貿易工作。困擾惠特尼那代人的問(wèn)題同樣困擾著(zhù)現代人。知識產(chǎn)權是否超越了政治邊界？國家（州）能否對公民的發(fā)明或創(chuàng )新主張部分所有權（part ownership）？各國是否應以犧牲本國公民福祉為代價(jià)，相互尊重彼此的專(zhuān)利和知識產(chǎn)權法？

當個(gè)體和國家都在努力界定現代知識產(chǎn)權的界限和屬性時(shí)，我們也不應忘記，知識產(chǎn)權是新生且獨特的抽象概念，與實(shí)物產(chǎn)權（physical property）不同，它從來(lái)不是顯而易見(jiàn)的。一項技術(shù)能被定義為知識產(chǎn)權，意味著(zhù)人們認為該項技術(shù)、工藝或機器制造的知識本身具有內在的商業(yè)價(jià)值，而且這份商業(yè)價(jià)值是可以與用這種知識生產(chǎn)的商品分離的。與實(shí)物產(chǎn)權不一樣的是，知識產(chǎn)權沒(méi)有客觀(guān)的“自然”的形態(tài)，它是一種虛構的概念，完全仰賴(lài)國家權威實(shí)現其意義。也因此，知識產(chǎn)權使有能力負擔相應代價(jià)以訴訟搞垮競爭對手者，得享特權。例如，當代“最強大腦”微軟公司（Microsoft），就和18世紀最成功的專(zhuān)利權持有人（patentee）理查德·阿克賴(lài)特（Richard Arkwright）一樣：他所成就的地位不應歸功于公司的創(chuàng )造能力，而應歸功于雄厚財力。龐大的資金支持使微軟能夠在法庭上立于不敗之地，以法律之名制裁、控制競爭對手。最后要強調，如果國際協(xié)定沒(méi)有擴大法律適用范圍，使境外也適用當地法律，那么知識產(chǎn)權規則就無(wú)法在本國強制性管轄范圍之外生效。

我采用多角度的方式研究技術(shù)走私問(wèn)題。在閱讀一本關(guān)于杰斐遜式（Jeffersonian）商業(yè)政策和外交策略的書(shū)時(shí)，從中收集到許多證據，證明了技術(shù)盜版不僅是在完全知情的狀態(tài)下進(jìn)行的，而且往往是在聯(lián)邦和州政府官員的積極鼓勵下進(jìn)行的。而讓我印象最深的是，他們并沒(méi)有為此感到矛盾或掙扎。我認為，美國早期（約1770—1820年）的政治領(lǐng)導人對技術(shù)走私的看法與他們對新興市場(chǎng)資本主義所帶來(lái)的影響的看法一樣復雜。畢竟，他們之所以反抗祖國，是為了在新世界維持一個(gè)簡(jiǎn)單而有益的社會(huì )秩序，擺脫大英帝國體制下的社會(huì )分層及工業(yè)革命后的經(jīng)濟分化。然而，他們對技術(shù)走私的接受程度卻超越了他們在政治和外交上展現出來(lái)的態(tài)度；來(lái)自不同階級也好，政治信仰對立也罷，所有的美國人都在積極接受工業(yè)革命新技術(shù)，仿佛技術(shù)革命與社會(huì )經(jīng)濟分化互不相干。

歐洲和北美的工業(yè)化發(fā)展得益于技術(shù)擴散，工業(yè)革命演進(jìn)史的專(zhuān)家對此現象做了詳盡的論述，而我從中獲得許多啟示。這些專(zhuān)家研究技術(shù)傳播歷程，思考特定的文化和社會(huì )形態(tài)為何對創(chuàng )新更感興趣或不感興趣，以及它們如何接納創(chuàng )新。而專(zhuān)家研究認為，技術(shù)很難獨立于人類(lèi)思想和制度之外自主發(fā)展，但也并不會(huì )服從于政治的統治之下。我的思考路徑則不同，我從在革命年代（the Age of Revolutions）興起的國家意識出現后所誕生的嶄新國際關(guān)系的角度來(lái)研究這個(gè)問(wèn)題。政治實(shí)體從一開(kāi)始就紛紛卷入技術(shù)傳播的斗爭中，國家以贊助、批準進(jìn)口走私技術(shù)的方式，獲得其他國家的工業(yè)創(chuàng )新成果，同時(shí)防范其他國家學(xué)習本國的工業(yè)秘密，各國也由此定義知識產(chǎn)權和政治的關(guān)系。

本書(shū)所討論的“盜版”（piracy）屬于一種當代的理解。用此術(shù)語(yǔ)解釋18世紀和19世紀初所謂的“非法獲取受保護的技術(shù)”是有問(wèn)題的：彼時(shí)該詞意味著(zhù)某一種具體的犯罪行為。此外，本書(shū)所研究的年代還不存在國際知識產(chǎn)權法律制度；在那個(gè)年代，非法越境出口技術(shù)并沒(méi)有違反國際法，因為直到19世紀80年代都沒(méi)有任何相關(guān)的國際知識產(chǎn)權法誕生。然而盜版活動(dòng)在國家管轄范圍內卻是非法的，他們的罪行不屬于走私，原因在于他們的行為僅涉及非法輸出知識，而不是逃避關(guān)稅或進(jìn)口違禁品。因此，本書(shū)選擇使用“技術(shù)盜版”這一術(shù)語(yǔ)，原因在于這一術(shù)語(yǔ)是當代語(yǔ)境下描述在司法管轄區域內非法盜用受保護技術(shù)的最準確的表達。但是，請讀者記住，在本書(shū)所研究的時(shí)代，從事技術(shù)盜版的人均未將他們的行為稱(chēng)作盜版；而即便這個(gè)詞（即“piracy”）讓人聯(lián)想到犯罪行為，我也并不打算對當時(shí)和現在的盜版行為附加任何規范性的價(jià)值判斷。

當代區分文學(xué)和機器所體現的知識產(chǎn)權（諸如版權和專(zhuān)利）所使用的方式，并無(wú)法有效幫助人們理解知識產(chǎn)權概念發(fā)展的來(lái)龍去脈。實(shí)際上，不論是將思想歸屬為作者還是發(fā)明者的財產(chǎn)，兩種分類(lèi)方式均起源于相同的哲學(xué)取向與歷史時(shí)代。盡管我所要關(guān)注的重點(diǎn)在于知識產(chǎn)權實(shí)際的外在形式，但也無(wú)法從我討論的內容里將作者身份（authorship）完全抽離。在依據私有財產(chǎn)原則規范社會(huì )秩序的17世紀到19世紀，創(chuàng )意所有權的概念出現了。最初，將創(chuàng )意所有權歸屬原始創(chuàng )作人的意識形態(tài)僅在新興國家內部受到認同；后來(lái)，資產(chǎn)階級認識到思想并不受限于物理空間，如果沒(méi)有國際知識產(chǎn)權制度，各國遵守這些觀(guān)念的意愿將各不相同。美國對國際知識產(chǎn)權原則的支持僅停留在口頭上，畢竟，美國的工業(yè)強國地位很大程度上是基于歐洲人的智力勞動(dòng)成果。

在正文中，我將從美國早期外交史的角度，解釋分析美國如何盜用歐洲限制的專(zhuān)有技術(shù)（know-how）。美國人獲取技術(shù)的方式主要有三種，這些方法時(shí)常交織在一起使用。第一種方式是獲取知識本身，主要指獲取實(shí)現創(chuàng )新的機械或科學(xué)發(fā)現。第二種方式是改善現有創(chuàng )新產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝，指將改善后的工藝流程走私到大西洋彼岸。第三種方式，也是最重要的：鼓勵歐洲的熟練技工移民北美。從國際關(guān)系的角度來(lái)看，這三種不同的方式構成了同一個(gè)問(wèn)題：在國際舞臺上，國家之間知識產(chǎn)權的規則和界限。本研究并不討論“全面論述美國成立初期歐美間技術(shù)的轉移”這一課題；本書(shū)所要關(guān)注的，是美國在其國家形成的關(guān)鍵時(shí)期，對國際知識產(chǎn)權的理解從何而起。

知識產(chǎn)權政策起著(zhù)重要作用，這些政策促使美國崛起成為世界頭號工業(yè)強國，而這些政策也正是本書(shū)的重點(diǎn)探討對象。我研究了從殖民時(shí)期到杰克遜（Jackson）時(shí)代，著(zhù)眼于美國在解決國際政治與知識產(chǎn)權沖突時(shí)手段演變的關(guān)系所衍生的問(wèn)題，采取的處理方式如何演變。我考察了聯(lián)邦政府和州政府在這個(gè)轉變過(guò)程中所發(fā)揮的作用，并研究了矛盾的（有些人甚至會(huì )稱(chēng)之為虛偽的）美國政策。美國官方有這樣一種說(shuō)法，認為年輕的美國開(kāi)創(chuàng )了新的知識產(chǎn)權準則，為授予權利設定了盡可能高的標準：以全世界為范圍的原創(chuàng )性和新穎性（novelty）原則。然而，美國政府實(shí)施各種措施，對侵犯歐洲國家和個(gè)人知識產(chǎn)權的行為予以贊同并支持；此外，更通過(guò)非法盜用歐洲的機械和科學(xué)創(chuàng )新成果，一躍成為全球工業(yè)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)頭羊。

《知識盜竊：美國工業(yè)強國崛起背后的秘密》

作者：［美］多倫·S. 本 - 阿塔爾（Doron S.Ben-Atar）著(zhù) 肖尤丹　孫 晉 譯
出版：知識產(chǎn)權出版社“來(lái)出書(shū)”平臺
ISBN：78-7-5130-9336-1
定價(jià)：98.00元

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圖書(shū)簡(jiǎn)介：

本書(shū)揭示了美國工業(yè)崛起背后鮮為人知的歷史。作者多倫·S. 本 - 阿塔爾教授探討了早期美國竊取歐洲機械和科學(xué)創(chuàng )新及推動(dòng)本土工業(yè)化的過(guò)程，揭示了美國建國初期在知識產(chǎn)權問(wèn)題上的矛盾：一方面大肆盜取他國技術(shù)，另一方面卻在國內建立了嚴格的專(zhuān)利保護制度。作者通過(guò)翔實(shí)的歷史敘述，反思了現代知識產(chǎn)權保護與創(chuàng )新激勵的關(guān)系。

作者簡(jiǎn)介：

肖尤丹，法學(xué)博士，中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院研究員，科技發(fā)展戰略所所長(cháng)，中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院（知識產(chǎn)權學(xué)院）教授，中國發(fā)展戰略學(xué)研究會(huì )副秘書(shū)長(cháng)，北京市知識產(chǎn)權戰略咨詢(xún)委員會(huì )委員。主要研究方向為科技立法與知識產(chǎn)權。出版《開(kāi)放式創(chuàng )新與知識產(chǎn)權制度研究》《歷史視野中的著(zhù)作權模式確立》等7部專(zhuān)著(zhù)，《國際知識產(chǎn)權法》等2部譯著(zhù)，參與《促進(jìn)科技成果轉化法》《專(zhuān)利法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《北京市促進(jìn)科技成果轉化條例》《北京市知識產(chǎn)權保護條例》《北京國際科技創(chuàng )新中心建設條例》等立法修法研究支撐工作。

孫晉，法學(xué)碩士，中國科學(xué)院科技戰略咨詢(xún)研究院研究助理，參與出版《國際知識產(chǎn)權法》。

目錄：

引? 言

第一章 國際體系中作為財產(chǎn)的知識

第二章 帝國內部的科技競賽
附屬殖民地
帝國內部的競爭
技術(shù)之戰與美國革命

第三章 本杰明?富蘭克林與美國的技術(shù)缺陷
支持發(fā)展的殖民地人士
民族主義的共和黨人
被圍困的外交官

第四章 美國獨立革命后的“機械熱”與“工匠熱”
工業(yè)主義者的戰略
自發(fā)的協(xié)會(huì )：以獲取技術(shù)為目的

第五章 官方對技術(shù)盜版的精心謀劃
英美技術(shù)競爭硝煙四起
外交官之于技術(shù)傳播
整合政府資源

第六章 構建美國對知識產(chǎn)權的認知
竊取技術(shù)的狂潮
與官方贊助的技術(shù)盜版行為打交道
雙管齊下的聯(lián)邦信息政策

第七章 水晶宮之路
杰斐遜派的技術(shù)政策
專(zhuān)利委員會(huì )辦公室和法院
解除障礙
走私技術(shù)與美國內戰前的工業(yè)繁榮
開(kāi)拓進(jìn)取

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（原標題：本期圖書(shū)推薦：《知識盜竊：美國工業(yè)強國崛起背后的秘密》）

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