NPE：為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展注入新動(dòng)力

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“本文聚焦NPE對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的賦能作用?！?/b>

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作者：張鵬 郭婷婷 鄭書(shū)發(fā)

摘  要

在全球科技競爭格局深度重構的背景下，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力已成為推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的戰略選擇?！靶沦|(zhì)生產(chǎn)力”重要論斷的提出，為我國突破傳統發(fā)展路徑、培育經(jīng)濟增長(cháng)新動(dòng)能指明了方向。新質(zhì)生產(chǎn)力是以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)、新型勞動(dòng)者、新型勞動(dòng)工具與新型勞動(dòng)對象為生產(chǎn)要素、現代化產(chǎn)業(yè)體系為載體的先進(jìn)生產(chǎn)力形態(tài)。以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力的新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，始終需要與知識產(chǎn)權保護和賦能。知識經(jīng)濟時(shí)代背景下，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體（NPE）作為復合型知識產(chǎn)權運營(yíng)的專(zhuān)業(yè)化機構，對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要性不言而喻。本文聚焦NPE對新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的賦能作用，其對新質(zhì)生產(chǎn)力的積極作用主要體現在以下維度：科技創(chuàng )新方面，NPE通過(guò)構建產(chǎn)權明晰的創(chuàng )新生態(tài)系統，促進(jìn)產(chǎn)權效率提升與創(chuàng )新激勵，運用風(fēng)險對沖機制為小規模發(fā)明主體及市場(chǎng)競爭失利者提供創(chuàng )新補償；產(chǎn)業(yè)升級層面，NPE能夠發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合和橫向協(xié)同作用，助力現代化服務(wù)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升；要素供給方面，NPE的發(fā)展促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化人才培養，數字化交易工具的應用與融合技術(shù)、數據與資本的新型勞動(dòng)對象的流動(dòng)。

關(guān)鍵詞：新質(zhì)生產(chǎn)力 專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體 科技創(chuàng )新 現代化產(chǎn)業(yè)體系 

2023年9月，習近平總書(shū)記在黑龍江考察期間首次提到“新質(zhì)生產(chǎn)力”這一概念，并指出“要積極培育新能源、新材料、先進(jìn)制造、電子信息等戰略性新興產(chǎn)業(yè)，積極培育未來(lái)產(chǎn)業(yè)，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力，增強發(fā)展新動(dòng)能”。[1]作為先進(jìn)生產(chǎn)力的具體體現形式，新質(zhì)生產(chǎn)力指的是創(chuàng )新起主導作用，擺脫傳統經(jīng)濟增長(cháng)方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)，其特點(diǎn)是創(chuàng )新，關(guān)鍵在質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進(jìn)生產(chǎn)力。

PART 1
新質(zhì)生產(chǎn)力的核心動(dòng)力、要素、與載體

（一）新質(zhì)生產(chǎn)力以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力

科技創(chuàng )新能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心動(dòng)力。新質(zhì)生產(chǎn)力具有創(chuàng )新驅動(dòng)特性，其發(fā)展的關(guān)鍵在于以科技創(chuàng )新為引擎突破傳統生產(chǎn)方式的路徑依賴(lài)，形成具有高附加值、高協(xié)同性和可持續性特征的先進(jìn)生產(chǎn)力體系。從世界經(jīng)濟演化規律來(lái)看，無(wú)論是18世紀60年代的力學(xué)和熱力學(xué)發(fā)展引發(fā)的蒸汽機發(fā)明、19世紀電磁理論的問(wèn)世導致的電力技術(shù)的廣泛應用，還是20世紀40年代原子物理、空間科學(xué)和分子生物學(xué)的突破催生的原子能、電子計算機、空間技術(shù)和遺傳工程的發(fā)展，[2]均是通過(guò)科學(xué)技術(shù)革命推動(dòng)社會(huì )生產(chǎn)力實(shí)現代際躍遷。當前，以人工智能、量子信息、綠色能源、生命科學(xué)、深海深空領(lǐng)域技術(shù)為代表的前沿技術(shù)加快發(fā)展，原創(chuàng )性及顛覆性技術(shù)正在重塑全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈。這種變革不僅體現在生產(chǎn)工具智能化升級，更深刻改變了勞動(dòng)資料與勞動(dòng)對象的組合方式，推動(dòng)生產(chǎn)力系統向網(wǎng)絡(luò )化、智能化方向演進(jìn)。據統計，我國2023年以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式為核心內容的“三新”經(jīng)濟增加值占GDP比重達17.73%，成為新質(zhì)生產(chǎn)力的重要支撐。[3]當今世界，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，世界經(jīng)濟格局深刻調整，貿易保護主義及地緣政治博弈持續加劇，在全球技術(shù)發(fā)展格局演變的背景下，構建自主可控的科技創(chuàng )新體系已成為提升新質(zhì)生產(chǎn)力及國家競爭力的關(guān)鍵舉措。


（二）新質(zhì)生產(chǎn)力以“三新”要素為施力點(diǎn)

新質(zhì)生產(chǎn)力是包含新型勞動(dòng)者、新型勞動(dòng)對象、新型勞動(dòng)工具等相互作用與相互關(guān)聯(lián)的新型要素組成的有機統一體。新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)揮作用的過(guò)程就是具備相應知識、技能和素質(zhì)的新型勞動(dòng)者通過(guò)新型勞動(dòng)工具作用于新型勞動(dòng)對象的過(guò)程。[4]首先，作為新質(zhì)生產(chǎn)力的主體，新型勞動(dòng)者并非傳統的以簡(jiǎn)單重復勞動(dòng)為特征的普通技術(shù)工作者，而是以創(chuàng )新能力為基礎、以創(chuàng )造性勞動(dòng)為特征、以創(chuàng )新性成果為輸出，[5]其突破傳統技術(shù)工人的能力邊界，依托復合型知識結構與數字化適應能力，在駕馭智能設備、開(kāi)發(fā)數據資源的同時(shí)實(shí)現生產(chǎn)流程的系統性創(chuàng )新；其次，作為新質(zhì)生產(chǎn)力的重要組成部分，新型勞動(dòng)對象并非傳統的原材料、零部件、標準化工藝等實(shí)體性勞動(dòng)對象，而是人工智能時(shí)代的數據、信息、網(wǎng)絡(luò )等以新型基礎設施為支撐的新型勞動(dòng)對象，勞動(dòng)對象從物質(zhì)實(shí)體向數字孿生體拓展，形成可無(wú)限延展、動(dòng)態(tài)迭代的數字化勞動(dòng)場(chǎng)域；最后，新型勞動(dòng)工具并非工業(yè)時(shí)代的蒸汽機等傳統生產(chǎn)工具，也并非信息時(shí)代的計算機、互聯(lián)網(wǎng)等信息生產(chǎn)工具，而是經(jīng)由人工智能、虛擬現實(shí)、增強現實(shí)設備、物聯(lián)網(wǎng)、AI技術(shù)深度賦能后的智能工具/系統，通過(guò)深度學(xué)習與邊緣計算實(shí)現生產(chǎn)流程的自我優(yōu)化，并以平臺化、共享化的形態(tài)重構產(chǎn)業(yè)協(xié)作模式，構建人機物協(xié)作的智能生態(tài)，推動(dòng)生產(chǎn)活動(dòng)從線(xiàn)性機械操作向非線(xiàn)性智能交互發(fā)展。

表1 傳統生產(chǎn)力與新質(zhì)生產(chǎn)力三要素比較

（三）新質(zhì)生產(chǎn)力以現代化產(chǎn)業(yè)體系為結構承載

新質(zhì)生產(chǎn)力是蘊含產(chǎn)業(yè)深度轉型升級要求的生產(chǎn)力新形態(tài)。現代化產(chǎn)業(yè)體系的形成過(guò)程，是傳統產(chǎn)業(yè)深度轉型、新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)奔涌勃發(fā)進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系從傳統走向現代的過(guò)程?，F代化產(chǎn)業(yè)體系作為現代化國家的物質(zhì)技術(shù)基礎，以實(shí)體經(jīng)濟的發(fā)展為建設支撐點(diǎn)，以智能化、綠色化、融合化為建設切入點(diǎn)，以完整性、先進(jìn)性與安全性為建設落腳點(diǎn)。[6]如下圖所示，現代化經(jīng)濟體系體現在產(chǎn)業(yè)層面的要求是以工業(yè)主導轉向服務(wù)業(yè)主導，產(chǎn)業(yè)內部結構演化逐漸從低端轉向高級化路徑。政策層面，2024年政府工作報告將“大力推進(jìn)現代化產(chǎn)業(yè)體系建設，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力”作為政府工作的首要任務(wù)，強調充分發(fā)揮創(chuàng )新主導作用，以科技創(chuàng )新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新，加快推進(jìn)新型工業(yè)化，提高全要素生產(chǎn)率，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢。在國家戰略指引下，地方實(shí)踐亦將現代化產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展作為促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵舉措。北京市印發(fā)《進(jìn)一步推動(dòng)首都高質(zhì)量發(fā)展取得新突破的行動(dòng)方案2024年工作要點(diǎn)》，提出要積極發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，率先構建更具國際競爭力的現代化產(chǎn)業(yè)體系取得新進(jìn)展。深圳市發(fā)布《關(guān)于加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力進(jìn)一步推進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來(lái)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》，提出了推動(dòng)戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群和未來(lái)產(chǎn)業(yè)成為發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力主陣地的發(fā)展目標。陜西省出臺《陜西省高水平推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新集群建設加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力實(shí)施方案》，提出高水平培育壯大一批國內領(lǐng)先、國際一流的產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新集群，構建產(chǎn)業(yè)鏈群“百億提升、千億跨越、萬(wàn)億壯大”梯次發(fā)展新格局，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力的愿景。這些實(shí)踐充分彰顯，現代化產(chǎn)業(yè)體系通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng )新鏈、人才鏈、資金鏈的深度融合，正在成為孕育新質(zhì)生產(chǎn)力的核心場(chǎng)域，為高質(zhì)量發(fā)展提供持續動(dòng)能。

圖1 從傳統經(jīng)濟體系到現代化經(jīng)濟體系—產(chǎn)業(yè)體系的二維轉換

綜上所述，新質(zhì)生產(chǎn)力作為先進(jìn)生產(chǎn)力的具體形態(tài)，其本質(zhì)特征在于以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力，由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng )新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉型升級而催生，以勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對象及其優(yōu)化組合的躍升為基本內涵，以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標志，其發(fā)展邏輯既遵循生產(chǎn)力演進(jìn)的歷史規律，又彰顯新時(shí)代創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展的現實(shí)要求。

然而，新質(zhì)生產(chǎn)力以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力，其發(fā)展過(guò)程的科技創(chuàng )新離不開(kāi)知識產(chǎn)權保護與賦能。知識經(jīng)濟時(shí)代背景下，在研發(fā)投入轉化為技術(shù)成果的循環(huán)鏈條中，知識產(chǎn)權的價(jià)值實(shí)現效率直接影響著(zhù)創(chuàng )新生態(tài)的可持續性。創(chuàng )新成果的的知識產(chǎn)權價(jià)值實(shí)現已不再局限于傳統的知識產(chǎn)權自有實(shí)施、第三方許可等單一方式，而是逐漸發(fā)展成為多維度的復雜知識產(chǎn)權運營(yíng)體系，其融合科技創(chuàng )新、知識產(chǎn)權布局、知識產(chǎn)權訴訟、專(zhuān)利池構建、防御型知識產(chǎn)權集群運作、知識產(chǎn)權質(zhì)押融資、證券化、作價(jià)入股等，而在這一過(guò)程中，專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體（英文全稱(chēng)為Non-Practicing Entities，簡(jiǎn)稱(chēng)NPE）作為知識產(chǎn)權運營(yíng)的專(zhuān)業(yè)機構，憑借其技術(shù)儲備優(yōu)勢、法律專(zhuān)業(yè)能力及知識產(chǎn)權運營(yíng)經(jīng)驗，在創(chuàng )新成果價(jià)值挖掘領(lǐng)域發(fā)揮著(zhù)不可替代的樞紐作用，能夠通過(guò)多元化運營(yíng)方式實(shí)現創(chuàng )新成果的市場(chǎng)價(jià)值最大化，為創(chuàng )新主體帶來(lái)經(jīng)濟回報，激勵其持續投入研發(fā)，從而推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。此外，NPE對以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力的新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的促進(jìn)作用還體現在，NPE能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、強化新型要素供給，具體而言，其能夠豐富知識密集型現代服務(wù)業(yè)、促進(jìn)以ICT等為代表的現代技術(shù)行業(yè)發(fā)展，推動(dòng)傳統實(shí)體產(chǎn)業(yè)數字化、智能化升級，強化新型勞動(dòng)者、勞動(dòng)對象、勞動(dòng)工具要素的供給。因此，下文我們將深入論述NPE賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的路徑，以打破部分片面觀(guān)點(diǎn)對NPE的偏見(jiàn)性認知，展現其在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展中的積極貢獻和獨特價(jià)值。

PART 2
NPE賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的路徑

作為新時(shí)代開(kāi)放式創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )下重要的知識產(chǎn)權運營(yíng)機構，NPE能夠為我國新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展注入動(dòng)能。以科技創(chuàng )新為核心驅動(dòng)力的新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，科技創(chuàng )新成果的保護和運用需要專(zhuān)利制度的基礎性保障作用。專(zhuān)利通過(guò)賦予技術(shù)創(chuàng )新者20年壟斷權，直接激勵人工智能、量子科技等前沿領(lǐng)域的研發(fā)投入，由此產(chǎn)生了大量創(chuàng )新成果，進(jìn)而需要通過(guò)適當的途徑實(shí)現研發(fā)投入的即時(shí)變現、技術(shù)成果的價(jià)值發(fā)現和高效配置，這為NPE提供了用武之地。雖然有部分觀(guān)點(diǎn)認為，NPE存在被惡意投機利用的負面問(wèn)題，他們利用自身優(yōu)勢地位迫使侵權人和解，或者通過(guò)訴訟索取高額損害賠償，攫取了遠高于專(zhuān)利價(jià)值的利潤，會(huì )阻礙創(chuàng )新、損害消費者利益、破壞市場(chǎng)秩序，但過(guò)于聚集NPE的負面問(wèn)題難免一葉障目，忽視其在新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展上的積極意義。如部分學(xué)者基于美國專(zhuān)利商標局（USPTO）1990年至2016年期間涉及的專(zhuān)利轉讓情況研究了以知識產(chǎn)權收購為主的NPE活動(dòng)上游領(lǐng)域，發(fā)現NPE收購活動(dòng)對于所購技術(shù)后續創(chuàng )新影響由于NPE商業(yè)模式的異質(zhì)性而所有差異。其中，以收購高質(zhì)量專(zhuān)利來(lái)構建其專(zhuān)利組合并進(jìn)行專(zhuān)利貨幣化的NPE“中間商”對下游創(chuàng )新存在有益影響，而僅機會(huì )主義運作并同時(shí)構建薄弱專(zhuān)利組合的NPE可能會(huì )對收購資產(chǎn)的后續創(chuàng )新產(chǎn)生一定負面影響。[7]部分學(xué)者分析了NPE訴訟對被告技術(shù)同行公司市值和創(chuàng )新戰略的影響，發(fā)現NPE訴訟會(huì )產(chǎn)生寒蟬效應，激勵同行公司加大研發(fā)力度以開(kāi)發(fā)變通替代技術(shù)。[8]另有實(shí)證研究發(fā)現，被NPE而非實(shí)施實(shí)體獲取的交易專(zhuān)利在專(zhuān)利技術(shù)質(zhì)量上有所增加。[9]究其根本，前述分歧的產(chǎn)生是由于影響NPE創(chuàng )新評價(jià)的因素較多，包括NPE的商業(yè)模式、知識產(chǎn)權的性質(zhì)和強度、目標公司的性質(zhì)等。拋開(kāi)NPE差異化類(lèi)別，將NPE冠名為創(chuàng )新的阻礙器主要是對NPE商業(yè)活動(dòng)的認識偏差導致。實(shí)際上，NPE大多數的知識產(chǎn)權商業(yè)化活動(dòng)都發(fā)生在幕后，其活動(dòng)具有復雜性和相對隱晦性，而NPE的訴訟活動(dòng)，特別是部分NPE的投機性惡意訴訟活動(dòng)，更容易被人們所關(guān)注和討論，從而引發(fā)了人們對NPE阻礙創(chuàng )新的擔憂(yōu)。為此，我們在《同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析》一文中詳細介紹了NPE的不同類(lèi)別及其相應運營(yíng)方式，可以發(fā)現，大多數NPE的存在（尤其是技術(shù)轉移轉化中心、專(zhuān)利聯(lián)盟、專(zhuān)利池、知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺等）并不為人們所熟知，卻具有明顯正當性及積極意義。因此，下文我們主要以占據NPE比例較多的科研型NPE、防御型NPE及并非以投機牟利為目的的大部分訴訟型NPE為分析對象，論述其在科技創(chuàng )新激勵、產(chǎn)業(yè)轉型升級及創(chuàng )新性新要素供給方面的作用。

（一）NPE助力科技創(chuàng )新，激發(fā)新質(zhì)生產(chǎn)力動(dòng)力

NPE作為創(chuàng )新生態(tài)的重要參與者，通過(guò)構建產(chǎn)權明晰的創(chuàng )新生態(tài)系統，在促進(jìn)產(chǎn)權效率方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。美國經(jīng)濟學(xué)家羅默（Paul Romer）和盧卡斯（Robert Lucas）提出的新經(jīng)濟增長(cháng)理論（New Growth Theory）及技術(shù)進(jìn)步內生增長(cháng)模型將技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟增長(cháng)的內生獨立因素。從技術(shù)經(jīng)濟學(xué)的視角分析，技術(shù)方案的有效性及競爭優(yōu)勢固然取決于其解決實(shí)際問(wèn)題的技術(shù)性能，但基于技術(shù)創(chuàng )新成果的無(wú)形性，其商業(yè)價(jià)值的實(shí)現必須經(jīng)歷專(zhuān)利確權后的實(shí)施運用，才能為新一輪科技創(chuàng )新的發(fā)生提供補貼。從某種意義上說(shuō)，專(zhuān)利技術(shù)甚至專(zhuān)利權，在經(jīng)濟學(xué)上并不是“其本身的目的（end in it-self）”。[10]在這一過(guò)程中，NPE通過(guò)獨特的商業(yè)運作機制，在產(chǎn)權界定與產(chǎn)權效率方面發(fā)揮著(zhù)雙重積極影響。首先，其作用機制具體呈現為兩個(gè)遞進(jìn)層面：在產(chǎn)權確權維度，NPE的商業(yè)模式天然形成對知識產(chǎn)權權屬的動(dòng)態(tài)確認。無(wú)論是訴訟型NPE、防御型NPE的知識產(chǎn)權資產(chǎn)收購還是科研型NPE的技術(shù)孵化或科技成果轉化運作，其共性在于必須首先完成知識產(chǎn)權的法律確權。初始階段的產(chǎn)權明晰（如原始創(chuàng )新者的專(zhuān)利申請與授權）構成技術(shù)轉移的基礎要件，而NPE介入后引發(fā)的權利流轉（包括專(zhuān)利收購、許可及組合重構）則形成二次確權過(guò)程。這種分層確權體系具有顯著(zhù)的激勵兼容特征：前一階段的確權保障了NPE運營(yíng)的基礎，二次確權則給予了原始創(chuàng )新者的研發(fā)回報并賦予NPE這一促進(jìn)二級市場(chǎng)信息匹配和知識產(chǎn)權許可的“中間商”以知識產(chǎn)權增值運營(yíng)的經(jīng)濟動(dòng)力。其次，NPE將產(chǎn)權化的創(chuàng )新產(chǎn)出轉化為現實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程本質(zhì)上是將創(chuàng )新投資轉化為產(chǎn)權收益的過(guò)程。NPE借助專(zhuān)利組合管理、技術(shù)許可等多元化運作方式，促進(jìn)知識產(chǎn)權的所有權、使用權和收益分配等要素在運營(yíng)鏈各主體間實(shí)現高效流動(dòng)配置。與此同時(shí)，NPE運營(yíng)活動(dòng)本身包括了高校、科研院所、服務(wù)機構、專(zhuān)業(yè)組織以及制造和金融類(lèi)企業(yè)在內的各類(lèi)主體，在多元化主體的參與下，專(zhuān)利運營(yíng)活動(dòng)才能形成技術(shù)市場(chǎng)，集聚包括人力、物力和財力在內的各類(lèi)創(chuàng )新資源要素，有助于實(shí)現創(chuàng )新資源要素配置效率的提升。

此外，NPE促進(jìn)科技創(chuàng )新進(jìn)而推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的另一原因在于其風(fēng)險對沖功能。NPE模式通過(guò)分散技術(shù)商業(yè)化的系統性風(fēng)險，有效降低了企業(yè)探索顛覆性創(chuàng )新的顧慮，通過(guò)矯正技術(shù)研發(fā)的無(wú)償擴散導致研發(fā)者無(wú)法通過(guò)價(jià)格機制收回成本和獲利，為新質(zhì)生產(chǎn)力所需的原創(chuàng )性、突破性創(chuàng )新提供保障。在這個(gè)層面上，NPE不僅是一個(gè)簡(jiǎn)單的技術(shù)轉移工具，更構建了一個(gè)“創(chuàng )新保險市場(chǎng)”，如此一來(lái)，將資本引向競爭市場(chǎng)“弱勢者”，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的維權能力彌補了創(chuàng )新企業(yè)和研發(fā)者在訴訟資源和能力上的短板及由此引發(fā)的行權顧慮。此外，NPE為競爭失利者構建了“勝利者付費—失利者獲益”的資金循環(huán)機制，當創(chuàng )新者因商業(yè)策略失敗或市場(chǎng)格局變動(dòng)而非技術(shù)原因在市場(chǎng)競爭中失利時(shí)，NPE通過(guò)收購專(zhuān)利資產(chǎn)并許可給產(chǎn)業(yè)實(shí)施者，使原始創(chuàng )新投入獲得補償。這種多層次的保障功能不僅維護了創(chuàng )新者的利益，更促進(jìn)了多元技術(shù)路線(xiàn)的并存發(fā)展，有效防止頭部企業(yè)對創(chuàng )新方向的壟斷，為保持技術(shù)多樣性提供了助力。

（二）NPE推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，革新新質(zhì)生產(chǎn)力載體

NPE的知識產(chǎn)權運營(yíng)以最大化實(shí)現知識產(chǎn)權價(jià)值為目標，在充分發(fā)揮產(chǎn)權激勵效應的同時(shí)，有助于推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)在國際競爭中實(shí)現價(jià)值鏈的攀升。產(chǎn)業(yè)視角下，首先，產(chǎn)業(yè)體系的演化體現了各產(chǎn)業(yè)內部從低端轉向中高端質(zhì)量提升過(guò)程，加快推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數據、人工智能和實(shí)體經(jīng)濟的深度融與推動(dòng)科學(xué)咨詢(xún)、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、信息、教育、文化等知識密集型服務(wù)業(yè)的發(fā)展。[11]多樣的NPE機構天然便具有融合信息、科學(xué)咨詢(xún)、知識產(chǎn)權代理、導航、預警、訴訟、數據服務(wù)、技術(shù)成果轉化等知識密集型專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構性質(zhì)，其蓬勃發(fā)展對推動(dòng)現代化產(chǎn)業(yè)體系下的現代服務(wù)業(yè)具有重要作用。

其次，NPE運營(yíng)活動(dòng)聚焦于技術(shù)迭代較快、專(zhuān)利碎片化特征顯著(zhù)的技術(shù)密集型行業(yè)。科睿唯安（Clarivate）《2024年NPE全球訴訟報告》[12]以國際專(zhuān)利分類(lèi)（IPC）為基礎，分別統計了2012年至2023年NPE在美國及歐盟提起侵權訴訟、反訴NPE專(zhuān)利有效性的技術(shù)領(lǐng)域分布。研究發(fā)現，NPE以其在信息通信技術(shù)，即ICT行業(yè)（包括數字通信、電信、計算機技術(shù)和視聽(tīng)技術(shù)四大技術(shù)）的異?；钴S而聞名。這些技術(shù)占NPE在美國主張專(zhuān)利的64%，在歐盟主張專(zhuān)利的74%。而NPE活躍的ICT行業(yè)技術(shù)發(fā)展能夠引領(lǐng)創(chuàng )新前沿，為新質(zhì)生產(chǎn)力蓄勢賦能。根據中國信通院的預計，未來(lái)3到5年，ICT產(chǎn)業(yè)創(chuàng )新效能將日益彰顯，基于大模型的人工智能技術(shù)快速演進(jìn)，將全面驅動(dòng)ICT技術(shù)升級，推動(dòng)智能終端、智能算力、智能網(wǎng)絡(luò )融合創(chuàng )新，拓展智能化新場(chǎng)景新空間，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)生態(tài)重塑及網(wǎng)絡(luò )安全治理變革。NPE在通信行業(yè)、視聽(tīng)技術(shù)行業(yè)通過(guò)5G、Wi-Fi、藍牙、音視頻等標準化組織與專(zhuān)利池以整合領(lǐng)域內的標準必要專(zhuān)利、專(zhuān)利許可組合包，降低產(chǎn)業(yè)鏈多邊授權成本，推進(jìn)技術(shù)實(shí)施標準化；在計算機計算行業(yè)，人工智能算法、云計算架構、數據加密技術(shù)等領(lǐng)域的專(zhuān)利分散性促使開(kāi)源社區與科技巨頭合作組建例如Open Invention Network（OIN）的專(zhuān)利防御性聯(lián)盟，也吸引了NPE對早期基礎性專(zhuān)利的集中收購與商業(yè)化運作。

圖2 2012-2023 年NPE在美國提起侵權訴訟案件的技術(shù)領(lǐng)域分布

此外，NPE還在半導體與消費電子領(lǐng)域、汽車(chē)行業(yè)等將工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等新興數字技術(shù)應用于實(shí)體生產(chǎn)部門(mén)，促進(jìn)數據要素通過(guò)與傳統要素融合疊加，激活高質(zhì)量創(chuàng )新潛能。以智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)行業(yè)為例，下圖展示了對于汽車(chē)行業(yè)利益相關(guān)者而言，5G技術(shù)為汽車(chē)廠(chǎng)商帶來(lái)收益的同時(shí)，能為公眾帶來(lái)更安全、清潔和高校的道路運營(yíng)方式。[13]聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會(huì )（UNECE）及歐盟新車(chē)安全評鑒協(xié)會(huì )（Euro-NCAP）系列舉措，如Euro-NCAP正在推動(dòng)以智能速度輔助技術(shù)等安全為中心的解決方案的發(fā)展，讓人們對5G聯(lián)網(wǎng)的興趣更加高漲。作為NPE的Avanci車(chē)輛平臺通過(guò)扮演“橋梁”的角色，銜接通信和汽車(chē)兩個(gè)高度活躍的行業(yè)，為汽車(chē)廠(chǎng)商提供了一個(gè)涵蓋絕大多數蜂窩通信技術(shù)標準必要專(zhuān)利的“整車(chē)級”全球許可選項，目前，Avanci 4G車(chē)輛許可項目涵蓋了超過(guò)1.75億輛聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)和100多個(gè)汽車(chē)品牌。Avanci 5G車(chē)輛許可項目涵蓋了30多個(gè)汽車(chē)品牌，并正持續地增加新的許可方和被許可方。[14]我國也已經(jīng)形成了一批與汽車(chē)或者交通行業(yè)相關(guān)的知識產(chǎn)權聯(lián)盟，包括北京汽車(chē)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟、山東省專(zhuān)用汽車(chē)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權聯(lián)盟、深圳車(chē)聯(lián)網(wǎng)知識產(chǎn)權聯(lián)盟。由深圳市發(fā)改委、深圳市標準技術(shù)研究院建設的物聯(lián)網(wǎng)標準與知識產(chǎn)權公共服務(wù)平臺集物聯(lián)網(wǎng)標準、專(zhuān)利、檢測和認證等服務(wù)于一體，面向物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)企業(yè)、用戶(hù)、科研機構、政府部門(mén)等機構提供物聯(lián)網(wǎng)標準與知識產(chǎn)權相關(guān)的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)服務(wù)。[15]由中國汽車(chē)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權投資運營(yíng)中心運營(yíng)的六棱鏡全球專(zhuān)利投融資情報系統通過(guò)多維數據融合與AI算法深度應用，并基于集成開(kāi)發(fā)的大科創(chuàng )數字底座TIBase研發(fā)了全球產(chǎn)業(yè)科技情報分析系統（PatNavi）、AI知識產(chǎn)權官（AIPO)、產(chǎn)業(yè)大腦（DiTree）及科創(chuàng )企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)指標模型數據庫（PIData）等數字化產(chǎn)品，面向產(chǎn)業(yè)分析、企業(yè)研發(fā)、政府招商、投資盡調、科技金融及知識產(chǎn)權資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等場(chǎng)景，提供一站式數字科創(chuàng )解決方案。[16]基于此，我國成功實(shí)現全球首條跨?？缬螂妱?dòng)垂直起降飛行器（electric vertical take-off and landing，eVTOL）航線(xiàn)的演示飛行，成為低空經(jīng)濟發(fā)展的重要里程碑。我國“車(chē)路云一體化”技術(shù)全球領(lǐng)先，并建立了世界上規模最大的無(wú)人駕駛汽車(chē)測試體系，使其助力國產(chǎn)新能源汽車(chē)逐步在國際市場(chǎng)上“彎道超車(chē)”。

圖3 5G技術(shù)在多個(gè)領(lǐng)域創(chuàng )造價(jià)值

在產(chǎn)業(yè)鏈縱向整合層面，NPE的核心價(jià)值在于通過(guò)技術(shù)的系統性整合與價(jià)值重構促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )新升級，使得技術(shù)持有方能夠突破傳統技術(shù)交易的時(shí)空局限，以知識產(chǎn)權包形式實(shí)現技術(shù)要素的跨主體流動(dòng)；在產(chǎn)業(yè)集群橫向協(xié)同維度，完整性作為現代化產(chǎn)業(yè)體系建設的落腳點(diǎn)之一，就是要把我國的現代化產(chǎn)業(yè)體系建設成為系統化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。NPE創(chuàng )新性地調和了傳統專(zhuān)利制度的排他屬性與數字經(jīng)濟的共享需求，通過(guò)構建專(zhuān)利池、專(zhuān)利聯(lián)盟、防御型專(zhuān)利聚合組織、知識產(chǎn)權運營(yíng)平臺等形式，形成技術(shù)標準制定、專(zhuān)利布局優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)應用推廣的系統。這種生態(tài)化運作模式有效激活了知識產(chǎn)權的網(wǎng)絡(luò )效應，既保障基礎研究投入的可持續性，又促進(jìn)共性技術(shù)的規?；瘮U散，最終形成創(chuàng )新要素集聚、產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的良性循環(huán)。

（三）NPE強化新型要素供給，夯實(shí)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展基礎

NPE通過(guò)構建專(zhuān)業(yè)化人才體系、推動(dòng)知識要素市場(chǎng)化運作以及整合數字化交易技術(shù)工具，形成新型生產(chǎn)要素供給體系，為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展注入動(dòng)能。在勞動(dòng)者培養方面，NPE的復合型技術(shù)轉移人才需求倒逼高等教育體系改革。例如清華大學(xué)依托五道口金融學(xué)院開(kāi)辦國內首個(gè)非全日制技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)歷學(xué)位教育項目，以培養一批復合型、國際化科技成果轉化領(lǐng)軍人才為目標。北京理工大學(xué)探索開(kāi)展技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)研究生教育實(shí)踐，涵蓋工商管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、金融投資、知識產(chǎn)權和科技法律模塊的系統學(xué)習。[17]上海交通大學(xué)增列全國首個(gè)技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)碩士學(xué)位點(diǎn)，采用“三導師制”，引入具備市場(chǎng)化運作能力的人員參與到授課師資之中。[18]這種變革也促使政府配套完善職業(yè)評價(jià)體系，啟動(dòng)技術(shù)經(jīng)紀專(zhuān)業(yè)職稱(chēng)評審工作。

在勞動(dòng)對象革新層面，NPE的運營(yíng)活動(dòng)通過(guò)多維度的資源整合將技術(shù)、數據、情報與資本等要素深度融合，形成復合型勞動(dòng)對象。就NPE運營(yíng)活動(dòng)本身而言，其早已突破傳統的知識產(chǎn)權收購-許可路徑，業(yè)務(wù)范圍涵蓋內部研發(fā)、專(zhuān)利保險、大數據驅動(dòng)的知識產(chǎn)權價(jià)值評估，技術(shù)轉化服務(wù)。我們在《知識產(chǎn)權運營(yíng)體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位》一文中對NPE運營(yíng)的客體進(jìn)行了分析，可以發(fā)現，NPE的出現將知識產(chǎn)權運營(yíng)的勞動(dòng)對象從傳統的單一知識產(chǎn)權權利擴展至橫向的多技術(shù)組合形態(tài)及縱向的多價(jià)值鏈衍生產(chǎn)品，其次，隨著(zhù)NPE對ICT新興數字技術(shù)的創(chuàng )新激勵，其他行業(yè)的勞動(dòng)對象也會(huì )發(fā)生革命性變革。數字技術(shù)創(chuàng )新實(shí)現了對房屋、礦產(chǎn)、城市、交通等傳統勞動(dòng)對象的數字化改造，并創(chuàng )造出智慧建筑、智慧礦山、智慧城市、智慧交通等新場(chǎng)景新業(yè)態(tài)。特別是數據正在成為為一種關(guān)鍵生產(chǎn)要素，其兼具勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對象的雙重屬性，能夠打破原有生產(chǎn)要素的限制，快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費和社會(huì )管理等各環(huán)節，深刻改變著(zhù)生產(chǎn)方式、生活方式和社會(huì )治理方式，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

在勞動(dòng)工具升級維度，NPE依托數字化技術(shù)構建平臺化運營(yíng)體系，通過(guò)全球化技術(shù)交易平臺、專(zhuān)利池平臺及專(zhuān)利運營(yíng)基金平臺建設與發(fā)展，將分散的創(chuàng )新要素整合為市場(chǎng)化資源，形成了系統性產(chǎn)業(yè)生態(tài)。以美國高智投資有限責任公司（Intellectual Ventures，LLC）為例，在其運作模式涵蓋“研發(fā)-許可”與“收購-許可”多重鏈條。如下圖所示，高質(zhì)發(fā)明通過(guò)“點(diǎn)子實(shí)驗室”進(jìn)行內部創(chuàng )意研討與開(kāi)發(fā)，篩選高質(zhì)量創(chuàng )意形成專(zhuān)利組合，并構建專(zhuān)利數據庫和交易平臺對專(zhuān)利進(jìn)行系統性分析、組合與包裝，提升技術(shù)資產(chǎn)的集成價(jià)值。[19]

圖4 高智發(fā)明的內部研發(fā)流程

此外，在NPE的運營(yíng)中也常常會(huì )涉及對第三方知識產(chǎn)權數據平臺的應用，為知識產(chǎn)權的查找、分析、轉讓及管理等知識產(chǎn)權全周期管理創(chuàng )造便利。第三方知識產(chǎn)權數據平臺不僅涵蓋諸如國家公共服務(wù)層面的專(zhuān)利之星檢索系統，地區層面的廣東省知識產(chǎn)權公共信息綜合服務(wù)平臺，高校層面的重慶大學(xué)知識產(chǎn)權管理系統，還包括企業(yè)層面的佰騰、大為、智慧芽、Soopat及Innography智能信息分析平臺等。上述專(zhuān)業(yè)化平臺既降低了技術(shù)轉移的交易摩擦，又通過(guò)大數據分析優(yōu)化資源配置效率，推動(dòng)勞動(dòng)工具實(shí)現數字化、智能化升級。NPE通過(guò)上述三要素的協(xié)同創(chuàng )新，實(shí)質(zhì)上構建了知識經(jīng)濟時(shí)代人才、資產(chǎn)、平臺的智能化交互，其運行邏輯深度契合新質(zhì)生產(chǎn)力對要素配置優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)形態(tài)升級的內在要求，成為驅動(dòng)技術(shù)革命向產(chǎn)業(yè)革命轉化的關(guān)鍵樞紐。

綜上所述，盡管部分NPE投機性惡意訴訟的商業(yè)模式的存在爭議，但NPE在催化科技創(chuàng )新、助推產(chǎn)業(yè)升級、強化要素供給方面的整體積極作用不容忽視。作為創(chuàng )新生態(tài)的重要參與者，我們應該積極鼓勵多類(lèi)別NPE的孕育發(fā)展，使其成為科技強國建設的支點(diǎn)，為新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展注入源源不斷的動(dòng)能。

注釋?zhuān)?/b>
[1]習近平主持召開(kāi)新時(shí)代推動(dòng)東北全面振興座談會(huì )強調:牢牢把握東北的重要使命奮力譜寫(xiě)東北全面振興新篇章[J].黨的生活(黑龍江),2023,(09):10-13.

[2]蒲清平,黃媛媛.習近平總書(shū)記關(guān)于新質(zhì)生產(chǎn)力重要論述的生成邏輯、理論創(chuàng )新與時(shí)代價(jià)值[J].西南大學(xué)學(xué)報(社會(huì )科學(xué)版),2023,49(06):1-11.

[3]國家統計局：2023年我國“三新”經(jīng)濟增加值相當于國內生產(chǎn)總值的比重為17.73%，
https://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202407/t20240730_1955890.html

[4]黃群慧,盛方富.新質(zhì)生產(chǎn)力系統：要素特質(zhì)、結構承載與功能取向[J].社會(huì )科學(xué)文摘,2024,(05):88-90.

[5]張鵬.以新質(zhì)生產(chǎn)力為導向的知識產(chǎn)權運營(yíng)體系建設[J].知識產(chǎn)權,2024,(05):82-97.

[6]把握現代化產(chǎn)業(yè)體系建設方向和重點(diǎn)，
http://theory.people.com.cn/n1/2024/0919/c40531-40322966.html

[7]Orsatti, Gianluca and Valerio Sterzi. “NPEs, the Market for Patents and Follow-on Innovation. Evidence from Patent Transfers at the USPTO.” (2019).

[8]See Brief of Amici Curiae Qualcomm Inc. & Tessera, Inc. in Support of Respondent at 8-11, eBay, 126 S.C t. 1837 (No. 05-130)

[9]Timo Fischer, Joachim Henkel, Patent trolls on markets for technology -An empirical analysis of NPEs’ patent acquisitions, Research Policy, Volume 41, Issue 9, 2012.

[10]Tores, Femando. Thee Patent Value Guide: General Principles [ EB/OL]. (2011 -02 -01) .

[11]高培勇,杜創(chuàng ),劉霞輝,等.高質(zhì)量發(fā)展背景下的現代化經(jīng)濟體系建設:一個(gè)邏輯框架[J].經(jīng)濟研究,2019,54(04):4-17.

[12]https://discover.clarivate.com/NPE_Global_Litigation_Report

[13]《5G聯(lián)網(wǎng)汽車(chē)：革新性的價(jià)值主張》，
https://www.avanci.com/wp-content/uploads/2021/12/Avanci-5G-paper_v5.1_final_CHINESE-Dec-21.pdf

[14]https://www.avanci.com/vehicle/

[15]物聯(lián)網(wǎng)標準與知識產(chǎn)權公共服務(wù)平臺，
https://www.sist.org.cn/iotplatform/gypt/ptjj/

[16]六棱鏡數智科創(chuàng )服務(wù)平臺，
https://www.linkinip.com/companyProfile

[17]培養成果轉化專(zhuān)業(yè)人才典型案例|“學(xué)指南 促轉化”專(zhuān)欄之十八，
https://www.ncsti.gov.cn/kjdt/ztbd/xzhn_czhh_2021/zhwkjchgzhhshx_2021/202111/t20211119_51604.html

[18]推動(dòng)科技成果轉移轉化人才量質(zhì)提升，
https://www.haishu.gov.cn/art/2023/4/24/art_1229100378_58979810.html

[19]修紅義.美國高智專(zhuān)利運營(yíng)模式及案例分析[J].中國發(fā)明與專(zhuān)利,2016,(05):17-23.

張鵬作者專(zhuān)欄

1、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

2、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

3、路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽(tīng)則明：歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

5、另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇

6、國際新進(jìn)展：世界知識產(chǎn)權組織的探索及與歐盟標準必要專(zhuān)利提案的比較

7、似是而非：歐盟標準必要專(zhuān)利提案中的FRAND評估報告程序的基本屬性探析——基于與國際民商事?tīng)幾h解決的調解程序和仲裁程序的比較

8、通用搜索服務(wù)相關(guān)市場(chǎng)界定及限定交易行為認定法律實(shí)務(wù)進(jìn)展——以美國谷歌公司濫用市場(chǎng)支配地位案為視角

9、一文讀懂NPE：含義如何、從何而來(lái)、如何理解？

10、NPE：從萌芽到當下的創(chuàng )新賦能之路

11、同源異流：專(zhuān)利非實(shí)施實(shí)體運行模式正當性探析

12、知識產(chǎn)權運營(yíng)體系中的NPE：公共政策演進(jìn)與總體政策定位

（原標題：NPE：為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展注入新動(dòng)力）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 郭婷婷 鄭書(shū)發(fā)