劉強：中國專(zhuān)利申請加速審查途徑簡(jiǎn)介

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“本文結合案例簡(jiǎn)單介紹各種加速審查途徑?！?br/>

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

目  錄

一、專(zhuān)利審查高速路（PPH）

二、優(yōu)先審查

三、快速預審

四、各加速審查途徑的比較

五、延伸思考

隨著(zhù)中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，中國專(zhuān)利制度也在不斷完善。按照國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》，要求我國的知識產(chǎn)權事業(yè)到2025年能夠實(shí)現有效支撐創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展和高標準市場(chǎng)體系建設、有力促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展的戰略目標。為了實(shí)現這一目標，對于高價(jià)值的專(zhuān)利申請提供更為高效、快速的知識產(chǎn)權服務(wù)以助力企業(yè)發(fā)展必不可少。這其中對于專(zhuān)利審查的加速將起到重要的作用。中國的專(zhuān)利加速審查制度經(jīng)過(guò)多年演化，已經(jīng)形成了目前專(zhuān)利審查高速路（PPH）、優(yōu)先審查、快速預審等多層級、針對不同對象的加速審查制度。在本文中，筆者將結合案例簡(jiǎn)單介紹各種加速審查途徑。

一、專(zhuān)利審查高速路（PPH）

專(zhuān)利審查高速路（PPH）是指當申請人在首次申請受理局提交的專(zhuān)利申請中至少一項權利要求被確定為可授權時(shí)，可以此為基礎向后續申請受理局的對應申請提出加快審查的制度。

PPH應該是中國專(zhuān)利實(shí)踐中最早開(kāi)展的加速審查制度。其是借助某一在先審查局的有利審查結果來(lái)加速在后審查局的對應申請的審查的制度。PPH在中國最早試行于2011年11月1日開(kāi)始的中日PPH試點(diǎn)項目。據報道在試點(diǎn)啟動(dòng)當日松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì )社就提交了首宗PPH請求。此后我國又陸陸續續開(kāi)展了中德、中美、中韓PPH試點(diǎn)項目。目前最為常用的是IP5-PPH，即中國國家知識產(chǎn)權局、韓國知識產(chǎn)權局、日本特許廳、美國專(zhuān)利商標局、歐洲專(zhuān)利局五大局之間的PPH合作項目。

中國PPH項目時(shí)間線(xiàn)

（圖片出處：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站PPH專(zhuān)欄：專(zhuān)利審查高速路（PPH）宣傳手冊）

按照中國國家知識產(chǎn)權局的介紹，PPH請求主要有以下三個(gè)優(yōu)點(diǎn)：第一，申請會(huì )被加快審查，能夠更迅速地獲知審查意見(jiàn)；第二，申請成本會(huì )降低，答復審查意見(jiàn)通知書(shū)的次數會(huì )減少；第三：申請被授予專(zhuān)利權的可能性能夠增加（出處：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站PPH專(zhuān)欄：漫話(huà)PPH）。

由于需要在先審查局的有利審查結果，因此PPH更多是供通過(guò)巴黎公約、PCT途徑進(jìn)入中國的外國申請人采用。這也是外國申請人可以采用的主要加速審查的途徑。通過(guò)在提交申請時(shí)同時(shí)提交提前公開(kāi)、實(shí)質(zhì)審查請求，可以實(shí)現在3~6個(gè)月收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)；如果申請質(zhì)量高、并且積極配合審查員的話(huà)，有可能在6~8個(gè)月內獲得授權。

按照中國國家知識產(chǎn)權局2023年統計數據，2023年國家知識產(chǎn)權局共受理PPH請求4700余件，主要集中在電學(xué)、物理等相關(guān)領(lǐng)域；從PPH請求合格到發(fā)出一通的平均周期為1.35個(gè)月，從PPH請求合格到結案的平均周期為7.43個(gè)月，平均通知書(shū)次數1.27次，一次通知書(shū)授權量512件，授權總量3648件。

此外，根據中國國家知識產(chǎn)權局官網(wǎng)的新聞，中國國家知識產(chǎn)權局已經(jīng)宣布加入中美歐日韓知識產(chǎn)權五局合作的《PPH改進(jìn)倡議》，將2024年P(guān)PH第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)平均周期和PPH答復申請人意見(jiàn)平均周期目標設定為3個(gè)月。筆者也遇到過(guò)PPH請求合格后一周內收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的情況。

案例1：某日企的PPH請求

在PPH項目開(kāi)始早期雖然已經(jīng)可以了解到各國的PPH請求流程，但存在著(zhù)對于相關(guān)規定以及實(shí)際操作不熟悉的問(wèn)題，該PPH請求由于對應關(guān)系的原因沒(méi)有通過(guò)審查。在進(jìn)一步深入研究中日PPH請求流程后，筆者向客戶(hù)提出了將權利要求修改為和在先授權申請完全相同后再次提交PPH的建議，客戶(hù)采納了該建議后PPH獲得了通過(guò)。專(zhuān)利申請在實(shí)質(zhì)審查后直接獲得了授權。

案例2：基于智利審查結果的PPH請求

中智PPH項目相對“冷門(mén)”。由于智利工業(yè)產(chǎn)權局采用西班牙語(yǔ)作為工作語(yǔ)言，本案存在著(zhù)代理人對智利審查過(guò)程不熟悉、無(wú)法核實(shí)智利局審查結果的具體內容的難點(diǎn)。申請人在研究中智PPH請求流程后，對申請人提供的智利局審查結果按照日期依次進(jìn)行了排序，并分別和申請人核實(shí)了各個(gè)文件的具體意義。在要求客戶(hù)補足了缺少的通知書(shū)后，筆者匯總準備了智利局審查過(guò)程中的三次通知書(shū)、審查員報告、授權決定以及對應的譯文、對應智利申請的授權權項和譯文、智利局審查意見(jiàn)中引用的非專(zhuān)利文獻、以及對于非專(zhuān)利文獻的名稱(chēng)超長(cháng)的解釋等文件，并一次性通過(guò)了PPH請求審查。

二、優(yōu)先審查

優(yōu)先審查是指從2017年8月1日起，國家知識產(chǎn)權局依據《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》，對符合規定的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀(guān)設計專(zhuān)利申請提供的快速審查通道（出處：國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站）。

相比于PPH，優(yōu)先審查可以適用的案件領(lǐng)域和類(lèi)型也更為廣泛。根據上述《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》第二條，（一）實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專(zhuān)利申請；（二）實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請；（三）發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的復審；（四）發(fā)明、實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利的無(wú)效宣告等都可以申請優(yōu)先審查。按照《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》第三條，有下列情形之一的專(zhuān)利申請或者專(zhuān)利復審案件，可以請求優(yōu)先審查：（一）涉及節能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（二）涉及各省級和設區的市級人民政府重點(diǎn)鼓勵的產(chǎn)業(yè)；（三）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；（四）專(zhuān)利申請人或者復審請求人已經(jīng)做好實(shí)施準備或者已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，或者有證據證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng )造；（五）就相同主題首次在中國提出專(zhuān)利申請又向其他國家或者地區提出申請的該中國首次申請；（六）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查（本文主要討論專(zhuān)利申請）。

從上述的規定可以看出，只要是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域，基本上所有領(lǐng)域的專(zhuān)利申請都可以申請優(yōu)先審查。此外，與PPH相比，優(yōu)先審查還存在著(zhù)只要技術(shù)領(lǐng)域滿(mǎn)足要求，無(wú)需在先審查的有利結果、無(wú)需考慮權利要求保護范圍對應性的優(yōu)點(diǎn)，因此也無(wú)需盯緊進(jìn)入實(shí)審的三個(gè)月主動(dòng)修改時(shí)機。

與此相對，優(yōu)先審查對于案件的限制也更嚴格。例如，以發(fā)明專(zhuān)利為例，提出優(yōu)先審查并通過(guò)后，不能再進(jìn)行主動(dòng)修改，并且審通答復期限為通知書(shū)發(fā)文日起兩個(gè)月，即便第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)也是如此。

以筆者個(gè)人的經(jīng)驗為例，如果能夠通過(guò)優(yōu)先審查、創(chuàng )造性高度足夠并且積極配合審查員的審查的話(huà)，進(jìn)入實(shí)審后大概半年左右就有可能獲得授權。在申請時(shí)一并申請提前公開(kāi)的話(huà)，在6~8個(gè)月左右獲得授權是完全可能的。

此外， 《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》第二條第二款也規定了“依據國家知識產(chǎn)權局與其他國家或者地區專(zhuān)利審查機構簽訂的雙邊或者多邊協(xié)議開(kāi)展優(yōu)先審查的，按照有關(guān)規定處理，不適用本辦法”。按照筆者理解和猜測，對于大部分外國申請人而言，由于有上述PPH項目的存在，并不應該適用優(yōu)先審查。

案例1：基于（五）就相同主題首次在中國提出專(zhuān)利申請又向其他國家或者地區提出申請的該中國首次申請，提出優(yōu)先審查

某客戶(hù)為了申請高新技術(shù)企業(yè)，想要盡快獲得專(zhuān)利授權。經(jīng)過(guò)與客戶(hù)討論后，建議客戶(hù)在提交一件專(zhuān)利申請后，以該專(zhuān)利申請為優(yōu)先權提交PCT申請，再提交優(yōu)先審查申請?？蛻?hù)采納我方建議。在提交專(zhuān)利申請后提交了實(shí)審請求和提前公開(kāi)，并隨后提交了PCT申請。雖然筆者在收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)后積極與審查員溝通，并嘗試在答復第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)后就獲得授權，但是由于國家知識產(chǎn)權局質(zhì)檢程序的介入，導致本申請又收到了第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)。最終以從申請日起計14個(gè)月獲得了授權，滿(mǎn)足了客戶(hù)申請高新技術(shù)企業(yè)的時(shí)限要求?；仡櫞税?，如果能夠以更快的中間環(huán)節來(lái)處理此申請的話(huà)，筆者估計在6~8個(gè)月左右就可能獲得授權。

三、快速預審

快速預審是專(zhuān)利申請提交前通過(guò)各地的知識產(chǎn)權保護中心進(jìn)行預先審查、再由國家知識產(chǎn)權局進(jìn)行快速審查的制度，也是目前能夠最快地獲得授權的制度。通過(guò)快速預審，一般可在3~6個(gè)月內獲得專(zhuān)利授權。

相比于PPH、優(yōu)先審查，快速預審對于申請人、技術(shù)領(lǐng)域和審查流程也有著(zhù)更多的規定和限制。首先申請人注冊地要屬于相應知識產(chǎn)權保護中心的范圍，并提交備案；其次申請人（申請備案的單位）應屬于保護中心的技術(shù)領(lǐng)域。只有符合這兩點(diǎn)，才能向相應的知識產(chǎn)權保護中心提出快速預審。

在通過(guò)保護中心預審合格的專(zhuān)利申請，申請人必須及時(shí)向國家知識產(chǎn)權局提交專(zhuān)利申請。對于針對國家知識產(chǎn)權局發(fā)出第一、二次審查意見(jiàn)通知書(shū)，發(fā)明專(zhuān)利申請需要分別在10個(gè)、5個(gè)工作日內提交答復意見(jiàn)，實(shí)用新型申請需要在5個(gè)工作日內提交答復意見(jiàn)。

案例1：某國內企業(yè)的快速預審請求

某客戶(hù)針對一項專(zhuān)利申請想要盡快獲得專(zhuān)利授權。代理人在核實(shí)過(guò)當地知識產(chǎn)權保護中心的相關(guān)要求以及該申請的技術(shù)領(lǐng)域等后，建議申請人采用快速預審的方式加快審查。在配合當地知識產(chǎn)權中心的補正通知書(shū)進(jìn)行修改后，于十天內通過(guò)了快速預審并隨即提交了正式申請。該申請正式提交后于一個(gè)月左右收到第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)并在一個(gè)半月后獲得了授權。從正式提交申請到獲得授權歷時(shí)不到3個(gè)月。

四、各加速審查途徑的比較

以下通過(guò)下表對各加速途徑進(jìn)行比較。

五、延伸思考

以上結合案例簡(jiǎn)單介紹了中國專(zhuān)利申請加速審查的各種途徑。知識產(chǎn)權保護終究是為經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的。隨著(zhù)我國科學(xué)技術(shù)、高科技企業(yè)的發(fā)展，更好的知識產(chǎn)權保護大環(huán)境、知識產(chǎn)權服務(wù)已變得必不可少。

就加速審查而言，以日本為例，早在1986年2月（昭和61年2月）日本專(zhuān)利局便開(kāi)始提供早期審查（加速審查）服務(wù)，并且于2008年10月開(kāi)始試行更加快速的超級早期審查。日本的早期審查包括非常多的類(lèi)型，并且顯示出了極大的靈活性、與時(shí)俱進(jìn)的風(fēng)格和生命力。

（圖片來(lái)源：日本特許廳網(wǎng)站）

此外，日本還有著(zhù)“創(chuàng )新企業(yè)面談加速審查（ペンチャー企業(yè)対応面接活用早期開(kāi)始）”等制度，通過(guò)在發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)前進(jìn)行面談以有助于取得戰略性的專(zhuān)利權，以更快的速度獲得高品質(zhì)的專(zhuān)利權，由此助力創(chuàng )新企業(yè)發(fā)展。

筆者認為在存在需求時(shí)可以借鑒日本的經(jīng)驗，引入更有針對性的針對正處于快速發(fā)展勢頭的領(lǐng)域、針對需要振興經(jīng)濟的特定地域、特定時(shí)效以及形式更加靈活的加速審查制度，快速響應地助力企業(yè)獲得穩定的專(zhuān)利權和開(kāi)拓市場(chǎng)。

如《“十四五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》所述，知識產(chǎn)權對激勵創(chuàng )新、打造品牌、規范市場(chǎng)秩序、擴大對外開(kāi)放正發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。相信更靈活、有效的審查對于實(shí)現知識產(chǎn)權保護社會(huì )滿(mǎn)意度的階段性目標也是非常有利的。

（原標題：中國專(zhuān)利申請加速審查途徑簡(jiǎn)介）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：劉強 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：劉強：中國專(zhuān)利申請加速審查途徑簡(jiǎn)介（點(diǎn)擊標題查看原文）

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