企業(yè)如何應對科創(chuàng )板IPO過(guò)程中知識產(chǎn)權的“內憂(yōu)”和“外患”？

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“本文將針對企業(yè)如何從內部出發(fā)做好知識產(chǎn)權工作以及如何積極應對外部的知識產(chǎn)權風(fēng)險，以減少在科創(chuàng )板IPO過(guò)程中面臨的知識產(chǎn)權風(fēng)險進(jìn)行探討?！?br/>

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張志華

證監會(huì )4月30日對《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)進(jìn)行了修訂，進(jìn)一步引導中介機構提高申報企業(yè)質(zhì)量，推薦真正具有關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)質(zhì)科技企業(yè)在科創(chuàng )板上市?！吨敢分饕槍σ韵聨讉€(gè)指標進(jìn)行了調整：將最近三年研發(fā)投入金額由“累計在6000萬(wàn)元以上”調整為“累計在8000萬(wàn)元以上”；將“應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利5項以上”調整為“應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專(zhuān)利7項以上”；將最近三年營(yíng)業(yè)收入復合增長(cháng)率由“達到20%”調整為“達到25%”?？梢?jiàn)《指引》對市場(chǎng)各方明晰科創(chuàng )屬性評價(jià)標準，堅守科創(chuàng )板板塊定位，凸顯科創(chuàng )板“硬科技”特色發(fā)揮了重要作用。

由于科創(chuàng )板服務(wù)“硬科技”的戰略定位，知識產(chǎn)權成為科創(chuàng )板上市企業(yè)的“基石”。知識產(chǎn)權既是評估科創(chuàng )屬性的重要指標，也是決定企業(yè)能否滿(mǎn)足“獨立經(jīng)營(yíng)能力”等發(fā)行條件的關(guān)鍵因素，因此，知識產(chǎn)權問(wèn)題無(wú)疑是影響企業(yè)順利實(shí)現科創(chuàng )板上市的決定性因素之一。

本文將針對企業(yè)如何從內部出發(fā)做好知識產(chǎn)權工作以及如何積極應對外部的知識產(chǎn)權風(fēng)險，以減少在科創(chuàng )板IPO過(guò)程中面臨的知識產(chǎn)權風(fēng)險進(jìn)行探討。

PART 01
企業(yè)科創(chuàng )板IPO過(guò)程中知識產(chǎn)權的“內憂(yōu)”

所謂“內憂(yōu)”，是指企業(yè)因自身的知識產(chǎn)權儲備和管理問(wèn)題而產(chǎn)生的知識產(chǎn)權風(fēng)險。具體為以下幾點(diǎn)：

1）應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專(zhuān)利

在最新的《科創(chuàng )屬性評價(jià)指引(試行)》中明確規定了“應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專(zhuān)利7項以上”，這明示了對企業(yè)的最低門(mén)檻，其不僅限定了“量”還限定了“質(zhì)”，兩者結合要體現企業(yè)“科技創(chuàng )新能力突出、科技成果轉化能力突出、行業(yè)地位突出”的特點(diǎn)。

對于“量”，監管機構不僅會(huì )衡量企業(yè)擁有發(fā)明專(zhuān)利的絕對數量，還會(huì )衡量專(zhuān)利的相對數量，所以企業(yè)一般要參照同行業(yè)可比公司，在“發(fā)明專(zhuān)利數量”、“研發(fā)人員數量”、“研發(fā)人員數量占總員工比例”等多項指標上橫向比較做到凸顯優(yōu)勢。

根據智慧芽旗下智慧芽創(chuàng )新研究中心2024年1月5日發(fā)布的科創(chuàng )板年度觀(guān)察數據來(lái)看，截至2023年12月31日，566家科創(chuàng )板上市企業(yè)分布在新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新材料和新能源產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數量排名靠前，依次有228家、116家、83家、63家和27家。在上述幾大產(chǎn)業(yè)中，從企業(yè)平均專(zhuān)利申請量來(lái)看，排名依次為新能源、高端裝備制造、新一代信息技術(shù)、生物和新材料產(chǎn)業(yè)，分別約有637件、505件、466件、327件和214件。因此，企業(yè)在準備IPO過(guò)程中首先要確認所處行業(yè)，確定本企業(yè)與同行業(yè)可比公司在“發(fā)明專(zhuān)利數量”、“研發(fā)人員數量”、“研發(fā)人員數量占總員工比例”等多項指標所處的位置，并以上述指標突顯企業(yè)的行業(yè)突出地位。

另外，發(fā)明專(zhuān)利的申請趨勢一定程度反應了發(fā)行人的科技創(chuàng )新能力，其與研發(fā)投入往往呈正比，所以專(zhuān)利申請的“量”需要同時(shí)考慮申請時(shí)間布局。

對于“質(zhì)”，在企業(yè)進(jìn)行IPO計劃初期，就要提前做好發(fā)明專(zhuān)利的布局規劃和儲備。從技術(shù)結構上考慮，不僅要圍繞技術(shù)的延續、縱深發(fā)展形成縱向專(zhuān)利布局（例如技術(shù)或產(chǎn)品的更新迭代、技術(shù)演進(jìn)的專(zhuān)利布局），同時(shí)也要考慮圍繞不同技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)支撐形成橫向布局；從產(chǎn)品結構上考慮，要從結構設計、制造工藝、組裝調試以及安裝使用等多個(gè)層次考慮對核心產(chǎn)品進(jìn)行全方位的專(zhuān)利保護。另外，對于新增的“產(chǎn)業(yè)化”要求，企業(yè)需要更加直觀(guān)、明確的體現其將技術(shù)創(chuàng )新融入到主營(yíng)產(chǎn)品或相關(guān)業(yè)務(wù)所帶來(lái)的產(chǎn)品性能提升、競爭優(yōu)勢甚至是經(jīng)濟效益的提高。

2）企業(yè)對知識產(chǎn)權的管理

在科創(chuàng )板IPO過(guò)程中，企業(yè)要重視對知識產(chǎn)權的管理。因為未繳納專(zhuān)利年費導致專(zhuān)利失效會(huì )反映出企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度存在嚴重漏洞，后續還可能會(huì )涉及對于知識產(chǎn)權管理制度是否健全有效，以及是否存在其他類(lèi)似專(zhuān)利失效風(fēng)險的質(zhì)疑。此外，對于發(fā)明人的管理也要注意，尤其是新入職員工從原單位離職一年內做出的發(fā)明創(chuàng )造，避免后續可能帶來(lái)的專(zhuān)利權屬糾紛。

另外，企業(yè)應該提早對授權有效的發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行梳理，可以從對應產(chǎn)品型號、該型號產(chǎn)品市場(chǎng)份額、技術(shù)先進(jìn)程度以及授權專(zhuān)利自身的穩定性評估等幾個(gè)方面對授權發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行綜合盤(pán)點(diǎn)，從而保證在招股書(shū)中披露的發(fā)明專(zhuān)利應用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、能夠產(chǎn)業(yè)化，且穩定性較高，以盡可能地降低后續被無(wú)效的風(fēng)險。

PART 02
企業(yè)科創(chuàng )板IPO過(guò)程中知識產(chǎn)權的“外患”

對于“外患”，我們指的是企業(yè)產(chǎn)品的被控侵權風(fēng)險?？苿?chuàng )板發(fā)行條件要求企業(yè)具備獨立持續經(jīng)營(yíng)能力，體現之一便是無(wú)重大知識產(chǎn)權訴訟，而專(zhuān)利侵權訴訟是科創(chuàng )板IPO企業(yè)面臨的最常見(jiàn)的知識產(chǎn)權訴訟。一方面，競爭對手會(huì )通過(guò)專(zhuān)利狙擊企業(yè)的IPO進(jìn)程，另一方面，也存在一些公司利用企業(yè)在上市期間規避糾紛的心理，通過(guò)侵權訴訟索要高額許可費、和解費等情況。因此，在科創(chuàng )板IPO之前，要提前做好主營(yíng)產(chǎn)品的FTO（專(zhuān)利侵權風(fēng)險分析），尤其是針對同行業(yè)競爭對手，盡可能地提前排查并做好侵權風(fēng)險應對預案。企業(yè)在IPO過(guò)程中可以從以下幾方面進(jìn)行侵權應對：

（1）確保自身知識產(chǎn)權合規，審慎評估專(zhuān)利風(fēng)險

在上市前，首先對公司的知識產(chǎn)權情況進(jìn)行全面審查，確保公司的產(chǎn)品和技術(shù)符合相關(guān)的專(zhuān)利法律法規，避免侵犯他人的知識產(chǎn)權；其次，要重點(diǎn)監控競爭對手的知識產(chǎn)權情況，以盡早發(fā)現、規避潛在知識產(chǎn)權風(fēng)險。企業(yè)應建立知識產(chǎn)權風(fēng)險預案制度，當發(fā)現侵權風(fēng)險后及時(shí)對相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)、銷(xiāo)售情況的排查，并提前對存在侵權風(fēng)險的專(zhuān)利進(jìn)行充分的穩定性檢索和分析以?xún)渥C據，待發(fā)生侵權糾紛后及時(shí)應對。

（2）與專(zhuān)業(yè)團隊合作，積極應對訴訟

在面臨專(zhuān)利侵權訴訟時(shí)，及時(shí)尋求專(zhuān)業(yè)的法律援助。與專(zhuān)業(yè)的知識產(chǎn)權律師團隊合作，制定有效的應對策略；如果公司被控侵權，應積極應對訴訟，及時(shí)展開(kāi)辯護。企業(yè)首先要結合涉案專(zhuān)利權利要求的技術(shù)特征與企業(yè)被控侵權產(chǎn)品的技術(shù)方案進(jìn)行比對分析，進(jìn)一步論證企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品是否存在侵權情形，所涉及的技術(shù)是否為核心技術(shù)，即先確認是否侵權；若確認不侵權，則企業(yè)可以主張“不侵權抗辯”；若確認侵權，則需針對涉案專(zhuān)利進(jìn)行充分的無(wú)效證據檢索，獲取充足的無(wú)效證據和理由，對涉案專(zhuān)利提起無(wú)效請求，或主張“現有技術(shù)或現有設計抗辯”。另外，也可通過(guò)與原告進(jìn)行談判等方式尋求和解或達成和解協(xié)議以避免長(cháng)期的法律糾紛。

（3）面對問(wèn)詢(xún)，客觀(guān)全面地回應

在IPO過(guò)程中，企業(yè)要保持對專(zhuān)利侵權訴訟的透明度，及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，減少投資者的擔憂(yōu)。若企業(yè)存在專(zhuān)利侵權訴訟，監管機構在問(wèn)詢(xún)過(guò)程中一般也會(huì )提出相應的問(wèn)題。企業(yè)在答復問(wèn)詢(xún)時(shí)可以重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面說(shuō)明：

a.涉訴專(zhuān)利是否涉及核心技術(shù)以及產(chǎn)品貢獻率

核心技術(shù)是指在招股書(shū)中所披露的核心技術(shù)，企業(yè)首先要說(shuō)明涉訴技術(shù)方案在產(chǎn)品中發(fā)揮的作用、是否為核心或必不可少的技術(shù)方案、是否涉及核心零部件、并明確該技術(shù)在產(chǎn)品中的貢獻率。

b.涉訴專(zhuān)利覆蓋的產(chǎn)品范圍

首先，企業(yè)要明確涉訴專(zhuān)利覆蓋的產(chǎn)品范圍，以及若被判定侵權后對公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展是否構成實(shí)質(zhì)性的影響；其次，要確認涉訴專(zhuān)利涉及的產(chǎn)品是否已經(jīng)或將要被新產(chǎn)品更新迭代；第三，企業(yè)需證明該核心技術(shù)已具有相應的替代實(shí)現方案且替代方案不侵權，并且已進(jìn)行了知識產(chǎn)權保護。

c. 提前對潛在賠償金額進(jìn)行評估

如果產(chǎn)品涉及侵權訴訟，可能會(huì )按照權利人因被侵權所受到的實(shí)際損失或者侵權人因侵權所獲得的利益確定計算賠償金額。在確定權利人因侵權的損失或侵權人因侵權的獲利時(shí)，需要考慮被判定侵犯專(zhuān)利權的技術(shù)對侵權產(chǎn)品總利潤的貢獻比率，即專(zhuān)利技術(shù)貢獻率。企業(yè)可以從行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，考慮產(chǎn)品中體現的核心技術(shù)程度等各個(gè)因素判定專(zhuān)利技術(shù)的貢獻率，以對潛在的賠償金額進(jìn)行評估并說(shuō)明理由。

總體來(lái)說(shuō)，面對科創(chuàng )板IPO過(guò)程中的專(zhuān)利侵權訴訟，企業(yè)應當保持高度警惕，建立完善的知識產(chǎn)權管理機制，并在出現訴訟時(shí)積極應對，以最大程度減少負面影響。

科創(chuàng )板重在考察企業(yè)的科創(chuàng )屬性，知識產(chǎn)權又是企業(yè)科創(chuàng )屬性的重要體現，企業(yè)要在科創(chuàng )板IPO過(guò)程中充分準備，真正做到知己知彼，才能從容地應對“內憂(yōu)”和“外患”。從宏觀(guān)角度來(lái)看，企業(yè)在應對科創(chuàng )板IPO時(shí)應該首先建立完善的知識產(chǎn)權管理體系，包括完善的專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權等知識產(chǎn)權布局；加強對關(guān)鍵技術(shù)的保護，包括技術(shù)秘密的保護和專(zhuān)利申請；與合作伙伴建立清晰的知識產(chǎn)權保護機制，確保知識產(chǎn)權的共同管理和收益分配。從微觀(guān)角度來(lái)看，企業(yè)在應對科創(chuàng )板IPO時(shí)應該進(jìn)行知識產(chǎn)權合規審查，確保自身?yè)碛械闹R產(chǎn)權合法有效；加強內部員工的知識產(chǎn)權培訓，提高整體的知識產(chǎn)權保護意識；積極應對國內外的知識產(chǎn)權訴訟，維護自身的知識產(chǎn)權權益；并逐步建立企業(yè)的知識產(chǎn)權戰略，以提升企業(yè)在市場(chǎng)競爭中的地位和競爭力。

（原標題：企業(yè)如何應對科創(chuàng )板IPO過(guò)程中知識產(chǎn)權的“內憂(yōu)”和“外患”？）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張志華

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)如何應對科創(chuàng )板IPO過(guò)程中知識產(chǎn)權的“內憂(yōu)”和“外患”？（點(diǎn)擊標題查看原文）

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