另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇

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“本文對英國在同期做出的不同探索進(jìn)行分析，探討英國對標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管的不同思路，以供各界對提案和英國思路的不同邏輯進(jìn)行比較思考?！?br/>

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作者：張鵬 牟雨菲 郭婷婷*

摘要

2024年2月28日，歐洲議會(huì )以壓倒性多數的投票結果通過(guò)了《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》，就標準必要專(zhuān)利的注冊申報與必要性事先審查制度、FRAND條款的認定、爭議調解機制和禁令救濟等多個(gè)問(wèn)題提出變革方案。我們之前發(fā)表的《歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角》和《歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角》兩文，對上述提案的內容進(jìn)行了分析；我們之前發(fā)表的《路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位》和《兼聽(tīng)則明：歐盟<關(guān)于標準必要專(zhuān)利及其修訂條例的提案>立法進(jìn)程中的爭議》兩文對上述提案的立法進(jìn)程以及其中爭議進(jìn)行了分析。在此基礎上，本文對英國在同期做出的不同探索進(jìn)行分析，探討英國對標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管的不同思路，以供各界對提案和英國思路的不同邏輯進(jìn)行比較思考。

當地時(shí)間2024年2月28日，歐洲議會(huì )（EU Parliament）以454票贊成、83票反對、78票棄權的壓倒性多數投票結果，通過(guò)了《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》[1]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》”），擬未來(lái)就標準必要專(zhuān)利（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“SEP”）的注冊申報與審查、FRAND條款認定標準、許可費率計算方法、爭議調解機制和禁令救濟等問(wèn)題做出多項改革措施?！稓W盟標準必要專(zhuān)利提案》的總體背景是，歐盟意圖創(chuàng )設SEP強規管的機制，并全面變革現有的SEP爭議解決處理框架。特別是，《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》意圖建立SEP的必要性事前審查制度（在SEP侵權訴訟或者其他訴訟發(fā)生前進(jìn)行SEP必要性的審查）。

與之同期，當地時(shí)間2024年2月27日，英國知識產(chǎn)權局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“UKIPO”）發(fā)布《標準必要專(zhuān)利：2024展望》報告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》”），強調了SEP的非監管干預措施（Non-regulatory interventions），表明采取SEP的必要性事后審查的觀(guān)點(diǎn)[2]，與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》所持有的強監管、必要性審查形成鮮明對比。本文對《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》進(jìn)行對比，探討英國對標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管的不同思路，以供各界對《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》的不同邏輯進(jìn)行比較思考。

PART 01《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的總體背景與發(fā)展歷程

（一）《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的總體背景：英國創(chuàng )新戰略和5G供應鏈多元化戰略背景下的國際挑戰應對

1、《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的基本背景：英國創(chuàng )新戰略

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的基本背景是脫歐后提出的英國創(chuàng )新戰略，該戰略強調知識產(chǎn)權激勵創(chuàng )新的公共政策目標?！队鴺藴时匾獙?zhuān)利展望報告》作為對于2021年至2023年相繼發(fā)布的標準必要專(zhuān)利與創(chuàng )新征求意見(jiàn)的階段性政策成果，其目的及背景需要與英國自脫歐后提出的“英國創(chuàng )新戰略”結合探討。2021年，英國政府實(shí)施《英國創(chuàng )新戰略：通過(guò)創(chuàng )造未來(lái)引領(lǐng)未來(lái)》[3]，以鼓勵英國企業(yè)投資，實(shí)現創(chuàng )新引領(lǐng)經(jīng)濟增長(cháng)，為企業(yè)提供創(chuàng )新條件并注入創(chuàng )新信心為宗旨，其中作為企業(yè)創(chuàng )新激勵手段的知識產(chǎn)權公共政策備受關(guān)注。知識產(chǎn)權制度能否跟隨技術(shù)變革的步伐，是其能否持續發(fā)揮激勵作用的關(guān)鍵。同時(shí)，隨著(zhù)商業(yè)全球化和新技術(shù)涌現帶來(lái)的現代產(chǎn)業(yè)研發(fā)中對互聯(lián)互通（interoperability）需求的提升，促使SEP在技術(shù)領(lǐng)域的作用凸顯。通常而言，標準制定組織（SDOs）會(huì )制定知識產(chǎn)權政策以確保SEP持有者以公平、合理和非歧視（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“FRAND”）的條件向SEP實(shí)施者提供許可。但隨之而來(lái)也可能引發(fā)一系列諸如SEP生態(tài)透明度、FRAND費率確定及禁令適用等問(wèn)題。

2、《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的重要背景：5G供應鏈多元化戰略

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的另外一個(gè)重要背景是5G供應鏈多元化戰略。2020年11月，英國政府出臺《5G供應鏈多元化戰略》[4]。多元化工作組提交的研究報告指出，SEP有可能成為多元化的巨大障礙，并建議政府采取相應行動(dòng)。解決這一問(wèn)題將是實(shí)現電信供應鏈有效和可持續多樣化，確保數字網(wǎng)絡(luò )安全性和彈性的核心。多元化戰略需要尋求證據以更好地了解提高透明度如何改善市場(chǎng)運作，以及是否存在需要解決的低效率問(wèn)題。

綜合上述兩個(gè)方面，《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的總體背景在于，英國創(chuàng )新戰略和5G供應鏈多元化戰略背景下的國際挑戰應對。英國認識到有必要確保其國內立法和政策框架跟上全球的發(fā)展步伐，并應對SEP許可方面的挑戰。英國脫離歐盟使其具有充分的獨立地位制定靈活的SEP政策?；谏虡I(yè)全球化的現實(shí)，一個(gè)有效的全球運作生態(tài)系統是支持企業(yè)創(chuàng )新和技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。在美國和歐盟醞釀與SEP生態(tài)系統有關(guān)政策的背景下，英國亦尋求通過(guò)國際合作解決部分SEP問(wèn)題。

（二）《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的發(fā)展歷程：從征求意見(jiàn)到目標評估

UKIPO自2021年12月開(kāi)始就SEP生態(tài)政府監管必要性進(jìn)行意見(jiàn)征詢(xún)，于2024年2月27日發(fā)布《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》?；谌缟媳尘?，2021年12月開(kāi)始，UKIPO發(fā)布《SEP與創(chuàng )新政策征求意見(jiàn)報告》[5]和《中小企業(yè)標準必要專(zhuān)利許可調查問(wèn)卷》[6]，就SEP生態(tài)（有力參與者、商業(yè)關(guān)系、基礎設施和法律和監管環(huán)境）能否在有效、高效運作基礎之上平衡相關(guān)實(shí)體利益征求意見(jiàn)，以進(jìn)一步了解當前的 SEP 框架如何鼓勵創(chuàng )新和促進(jìn)競爭以及政府是否需要進(jìn)行干預。同時(shí)確保政府在創(chuàng )新戰略和5G多元化戰略中提出的目標得到支持。意見(jiàn)征集重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面：（1）創(chuàng )新和消費之間的關(guān)系；（2）在競爭和市場(chǎng)運作方面的意見(jiàn)；（3）SEP生態(tài)的透明度；（4）專(zhuān)利侵權訴訟和救濟，包括禁令的使用；（5）SEP許可；（6）SEP訴訟。[7]2024年2月27日，UKIPO發(fā)布《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》[8]。

PART 02《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的主要內容

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》的主要內容是SEP實(shí)施許可的非監管干預措施，具體包含“三大目標”和“四大舉措”。

1、《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》提出“三大目標”

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》提出的目標如下：（1）幫助實(shí)施者，尤其是SMEs，更好地理解SEP生態(tài)系統和實(shí)施公平、合理和非歧視（FRAND）許可；（2）提高生態(tài)系統的透明度（定價(jià)和必要性）；（3）提高爭端解決的效率（仲裁和調解）。

2、《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》提出“四大舉措”

為了實(shí)現上述目標，在 2024、2025 年晚些時(shí)候公開(kāi)技術(shù)咨詢(xún)之前，英國政府集中精力引入涵蓋SEP框架和FRAND許可的非監管干預措施（Non-Regulatory Interventions ），該非監管干預措施包括：（1）引入英國SEP資源中心：UKIPO預計于2024年5月前推出一個(gè)在線(xiàn)SEP資源中心（SEP Resource Hub）。資源中心是一個(gè)旨在幫助SMEs駕馭SEP生態(tài)系統，并集工具、指南和提供其他材料信息功能為一體的資源庫。指南可能涵蓋專(zhuān)利池信息、爭議解決程序指引、爭端解決時(shí)法院程序等。UKIPO將就資源中心的內容和潛在功能向代表SEP利益的行業(yè)工作組進(jìn)行咨詢(xún)以促進(jìn)中心的不斷完善。（2）加強國際合作及與標準制定組織（SDOs）的聯(lián)系：UKIPO將加快與其他專(zhuān)利局就全球生態(tài)系統挑戰進(jìn)行討論的步伐，并提高討論的公開(kāi)性。政府還將就知識產(chǎn)權權利（IPR）政策和SMEs參與標準化方面加強與SDOs的合作。（3）進(jìn)行關(guān)于SEP和FRAND許可的技術(shù)咨詢(xún)：UKIPO仍在考慮其他有助于改善SEP市場(chǎng)運作的方案。這些方案將在2024年晚些時(shí)候進(jìn)行全面和正式的技術(shù)咨詢(xún)。（4）澄清UKIPO對SEP禁令的立場(chǎng)：在仔細考慮了證據、相關(guān)法律框架的運作和國際義務(wù)后，UKIPO得出結論，不會(huì )就修改立法以縮小禁令在SEP爭議中的使用范圍進(jìn)行咨詢(xún)。

PART 03《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》制度比較

（一）干預目的：二者均聚焦于增強SEP實(shí)施許可透明度

1、SEP許可透明度是英國政府以及歐盟均力圖解決的首要問(wèn)題

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》致力于解決SEP許可透明度問(wèn)題。UKIPO早在《SEP與創(chuàng )新政策征求意見(jiàn)報告》中即已強調SEP許可透明度問(wèn)題，指出部分專(zhuān)利權人將大量非必要專(zhuān)利當作SEP披露，增加了被許可人的程序負擔。其次，由于專(zhuān)利授權談判的內容多半不會(huì )公開(kāi)，外界無(wú)法得知同一專(zhuān)利先前的授權金條件，自然也無(wú)法作為后續談判的參考，因此，建立SEP許可費定價(jià)透明化的統一性FRAND原則在UKIPO看來(lái)是值得探討的政策議題。[9]

《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》致力于解決SEP許可透明度問(wèn)題。溯至2017年歐盟委員會(huì )發(fā)布《制定歐盟標準必要專(zhuān)利的方法》的指導意見(jiàn)[10]，歐盟即強調SEP實(shí)踐中存在過(guò)多的沖突誘因，其中即包括專(zhuān)利權人SEP專(zhuān)利包薄弱、許可費用過(guò)高等問(wèn)題?，F版本提案前言第2條詳細闡述了首要立法目的，“旨在通過(guò)解決許可效率低下的原因 (例如SEP透明度不足、公平、合理和非歧視 (FRAND) 條款和條件以及價(jià)值鏈中的許可)來(lái)改善SEP的許可，以及有限地使用爭議解決程序來(lái)解決 FRAND 爭議。這些原因共同降低了系統的整體公平性和效率，導致行政和交易成本過(guò)高，從而減少了可用于創(chuàng )新投資的資源?！?span style="color: rgb(0, 112, 192);">[11]

2、英國與歐盟均強調各自政策對于SMEs的重點(diǎn)扶持以及激勵目的

在2023年4月27日與提案一同發(fā)布的《影響評估報告》中顯示，通過(guò)2022年期間歐盟委員會(huì )征集意見(jiàn)[12]，過(guò)半數SMEs反饋認為目前的SEP許可框架對SMEs和初創(chuàng )企業(yè)的影響是負面的，超三分之二的受訪(fǎng)者認為FRAND使用費率、SEP權屬以及必要性和法院裁決的分歧缺乏透明度是關(guān)鍵問(wèn)題。提案的主要立法目的之一即“（i）確保最終用戶(hù)，包括小型企業(yè)和歐盟消費者，從基于最新標準化技術(shù)的產(chǎn)品中受益”。新版提案第八章專(zhuān)門(mén)針對微型、小型以及中型企業(yè)建立了相關(guān)技術(shù)培訓以及支持機制，同時(shí)為此類(lèi)企業(yè)創(chuàng )設了較大的義務(wù)豁免以及優(yōu)待機制等[13]。

而《中小企業(yè)標準必要專(zhuān)利許可調查問(wèn)卷》中也能夠看出UKIPO的類(lèi)似初衷。此項調查結果表明，超過(guò)83%的SMEs認為其正在支付超FRAND的SEP許可費、超75%的SMEs認為其面臨超FRAND的許可費，且在該調查前尚未妥善解決，100%的SMEs認為其面臨禁令威脅，且超三分之二的SMEs認為其欠缺對于SEP許可費的相關(guān)知識和信息獲取渠道[14]。該份UKIPO調查與提案制定過(guò)程中針對SMEs的證據征集程序有著(zhù)相同作用，即為英國政府計劃采取的SEP治理干預性措施提供立足點(diǎn)和輿論支持。

（二）干預措施：強監管措施與非監管干預措施的鮮明對比

1、英國和歐盟分別采用強監管措施與非監管干預措施

《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》標志著(zhù)歐盟以立法方式干預SEP問(wèn)題治理的強規管模式[15]。本次提案性質(zhì)屬于Regulation，是歐盟法律體系中最高級別的立法。具體而言，歐盟法律體系下包含不同立法級別的法律文件，包括Regulations, Directives, Decisions, Recommendations and Opinions五種。根據里斯本條約第二部分Treaty on Functioning of the EU第288條，Regulation具有普遍約束性、整體約束力、直接適用于所有歐盟成員國。Regulation自正式公布當即對歐盟全體成員國生效，可以直接適用于成員國自然人及法人，無(wú)需歐盟成員國進(jìn)行實(shí)施性立法，且凌駕于任何有沖突的國內規定，并且可以作為裁判依據。

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》明確采用SEP實(shí)施許可的非監管干預措施?！队鴺藴时匾獙?zhuān)利展望報告》第2條明確指出，英國政府不會(huì )就SEP問(wèn)題進(jìn)行立法性干預，相關(guān)措施均以資源支持、指南等非強制性的手段為主，其強制力均遠不及于歐盟提案。

2、英國和歐盟SEP資源中心（能力中心）的職責差異巨大

英國SEP資源中心旨在于提供服務(wù)。根據《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》，英國SEP資源中心主要旨在為SMEs提供信息服務(wù)，即使該資源中心將就相關(guān)SEP的關(guān)鍵信息進(jìn)行披露，因相關(guān)措施不會(huì )以立法形式頒布，對SEP權利人難以構成強制的信息披露義務(wù)。由此可見(jiàn)，即使對于SEP透明度問(wèn)題有目共睹，英國暫未就此問(wèn)題采取類(lèi)似提案的強硬干預措施，而是以設立SEP信息服務(wù)機構作為未來(lái)有關(guān)SEP權利人相關(guān)信息披露義務(wù)的過(guò)渡性政策[16]。

歐盟SEP能力中心旨在于實(shí)施必要性審查等強規管措施?！稓W盟標準必要專(zhuān)利提案》幾乎全部SEP監管措施均圍繞建立由歐盟知識產(chǎn)權局（EUIPO）主導的能力中心（Competence Centre）展開(kāi)[17]。該能力中心將負責SEP的注冊、必要性審查和FRAND確定登記等工作。除了對SEP管理的職能任務(wù)之外，能力中心建立的目標定位為SEP一站式信息平臺，以管理數據庫、注冊和SEP的必要性檢查以及FRAND的確定，為SMEs提供有關(guān)SEP的培訓、支持和一般建議，收集世界范圍內的判例法、第三國規則和關(guān)于FRAND條款和條件的公開(kāi)信息?？傮w而言，該能力中心的職能遠不止于SEP資源服務(wù)，其職能將實(shí)質(zhì)影響適用范圍內所有SEP的執行權能[18]。

3、英國和歐盟對標準必要專(zhuān)利侵權禁令救濟的態(tài)度差異巨大

《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》對SEP侵權禁令救濟持友好態(tài)度。一直以來(lái)，禁令是SEP許可談判過(guò)程中平衡雙方利益的重要手段，禁令問(wèn)題也是提案各項舉措中最受爭議的議題之一[19]。即使在背景報告中就禁令存在大幅討論，《SEP與創(chuàng )新政策征求意見(jiàn)報告》結果明顯體現禁令對于SMEs的顯著(zhù)威脅的背景下，UKIPO明確表示不會(huì )以立法方式縮小SEP爭端中禁令的運用。英國不就SEP禁令進(jìn)行政策性限制，也體現了英國對于干預這一關(guān)鍵機制的謹慎態(tài)度。

《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》對SEP侵權禁令救濟持審慎的限制態(tài)度。根據《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》，SEP強制注冊的強制性即體現于SEP權利人無(wú)法執行（enforce）未能依法注冊的SEP，包括收取許可費、向歐盟成員國法院以該SEP為權利基礎起訴侵權等[20]。另外，在法定FRAND認定程序的9個(gè)月期間，SEP權利人無(wú)法向成員國法院提起針對實(shí)施人的侵權訴訟，僅可尋求金錢(qián)類(lèi)救濟（如要求提供保險金等）[21]。在提案的各個(gè)方面，SEP權利人提起侵權訴訟的訴權受制于多項強制性義務(wù)，導致SEP權利人尋求禁令的能力被大幅抑制。

PART 04《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》差異原因

整體上，英國展望報告以及提案的目的皆在于就SEP問(wèn)題進(jìn)行政策性干預。但比較而言，英國政府實(shí)際采取了與歐盟截然不同的措施模式。這一差異的本質(zhì)原因在于，針對相同的干預目的采取截然不同的干預措施的政策背景。

一方面，在脫歐背景下，英國政府意在區別于歐盟就SEP問(wèn)題創(chuàng )設獨立的規范體系。UKIPO在《SEP與創(chuàng )新政策征求意見(jiàn)報告》中即表示，英國退出歐盟從而獲得了獨立規范SEP許可以最大化英國創(chuàng )新利益的機會(huì )，結合英國最高法院在Unwired Planet[22]案和Coversant[23]案管轄權異議三審裁定中表示英國法院不會(huì )遵循歐洲法院對華為訴中興案[24]先行判決所確定的分析框架，英國政府將完全的獨立于歐洲對治理SEP問(wèn)題進(jìn)行政策規劃  。

另一方面，英國和歐盟針對相同的干預目的采取截然不同的干預措施的政策背景在于，歐洲統一專(zhuān)利法院的司法導向以及英國法院法律實(shí)踐的發(fā)展。歐盟頒布提案政策初衷在于：（1）扶持歐盟企業(yè)以對抗美國大型科技企業(yè)在該領(lǐng)域的霸權地位；（2）規制歐洲統一法院（UPC）可能造成的SEP禁令適用范圍過(guò)大問(wèn)題。具體而言，第一，已有較多評述認為[25]，該提案旨在激勵以SMEs為主的SEP實(shí)施側歐盟企業(yè)在新興通信技術(shù)標準（如5G、6G等）上的投資和創(chuàng )新，從而達到就相關(guān)標準與美國科技企業(yè)以及中國企業(yè)競爭的目的。第二，根據《歐洲專(zhuān)利統一法院協(xié)定》第82.1條，原則上，任何UPC法院決定（包括初步禁令）將直接在UPC簽署國內產(chǎn)生法律效力[26]。而自UPC于2023年6月成立以來(lái)受理的移動(dòng)通信和計算機芯片領(lǐng)域訴訟中，超過(guò)三分之二的案件涉及SEP訴訟，且根據UPC近期審理的案例來(lái)看[27]，其對于初步禁令的判定較為寬松。結合UPC禁令一經(jīng)頒布即在UPC成員國（覆蓋大部分歐盟國家）內立即生效的機制，UPC或將成為極其利好SEP權利人管轄法院[28]，從而可能對歐盟區域內的SEP權利人以及實(shí)施人的平衡地位造成較大沖擊。

在區別于上述背景的情況下，自英國法院在Unwired Planet案中先于全球其他法院確認其對全球FRAND許可費率具有管轄權以來(lái)，英國一直被認為是SEP訴訟的優(yōu)選管轄法域[29]。在干預SEP許可制度時(shí)，英國政府同樣注重維持本國SEP專(zhuān)利訴訟制度的完善性以及提升英國在SEP糾紛處理相關(guān)法律規則制定方面的國際影響力，因此，相較于歐盟，可能更傾向于謹慎地介入或干預現有的SEP司法判例和訴訟機制。誠然，本次展望報告僅為工作指引，其中所述非監管性干預實(shí)質(zhì)工作將在2025年前后陸續頒布并落地，具體措施仍有待進(jìn)一步觀(guān)察。

PART 05《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》對我國的啟示

（一）關(guān)于標準必要專(zhuān)利“必要性”的事后審查與信息支持

目前而言，我國法律實(shí)踐采用SEP的事后審查機制，在SEP訴訟特別是SEP侵權訴訟中，進(jìn)行涉案專(zhuān)利權利要求與相應版本的標準之間的比對，根據權利要求記載的技術(shù)方案與標準所要求的技術(shù)方案之間的比對結果確定是否該涉案專(zhuān)利具有“必要性”，屬于真正意義上的SEP。英國創(chuàng )設SEP的資源中心以非監管干預的形式對SEP相關(guān)信息和知識進(jìn)行收集，并針對SEP實(shí)施人群體提供信息支持服務(wù)。以此，在具有行政權能的SEP監管機構以及無(wú)監管性質(zhì)的信息服務(wù)機構之間尋求平衡的干預機制，似乎能夠平衡SEP權利人與實(shí)施者的利益。已有部分舉措表明[30]，圍繞SEP實(shí)施許可的交易安全保障、交易成本降低來(lái)完善相關(guān)制度是有益的方向。

（二）審慎分析《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》強規管模式的可能影響

英國政府的非監管性干預措施體現了其對于干預現有SEP法律制度的謹慎態(tài)度?！稓W盟標準必要專(zhuān)利提案》的強規管模式存在的弊端也已經(jīng)在國內引起相應討論。第一，提案明確且單一地采用了自上而下的SEP費率確認法，這一做法偏離了我國現有SEP判例法[31] ，隨著(zhù)ICT產(chǎn)品日趨復雜，技術(shù)集成度增高，標準中知識產(chǎn)權權利構成龐大，將越發(fā)難以創(chuàng )設并固定一種統一的費率確認方法適用于全部案件中。第二，提案針對SEP權利人創(chuàng )設的強制性義務(wù)中，對SEP權利人執行權能的限制可能侵犯SEP權利人的基本訴權，違背了專(zhuān)利法保護制度的根本原則。第三，基于第二點(diǎn)所述限制，SEP權利人的訴權以及尋求禁令的能力大幅受限，而這是否能夠實(shí)質(zhì)有利于SEP治理存在廣泛爭議，SEP許可談判過(guò)程中的侵權訴訟并非必然構成對于許可談判程序的阻礙或實(shí)質(zhì)拖延，反之，當雙方難以就許可條件達成一致時(shí)，SEP侵權訴訟或起到推動(dòng)談判進(jìn)程以及為SEP權利人應對實(shí)施者“專(zhuān)利反劫持”提供有力籌碼的積極作用。從歐盟SEP新版提案的修訂過(guò)程看，SEP權利人對于FRAND認定程序期間不得提起侵權訴訟的救濟問(wèn)題的關(guān)注，也體現出SEP權利人尋求禁令救濟以及訴訟救濟的重要性[32]。

綜上所述，《英國標準必要專(zhuān)利展望報告》與《歐盟標準必要專(zhuān)利提案》針對相同問(wèn)題所采取的不同干預措施較大程度源于不同的政策背景和立法目的，需要審慎觀(guān)察后續相關(guān)實(shí)施許可政策的實(shí)施效果，進(jìn)而針對特定的政策目標建構適宜的標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可的規管政策。

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*郭婷婷，北京外國語(yǔ)大學(xué)法學(xué)院/北京市中倫律師事務(wù)所實(shí)習生
[1]COM(2023)232-Proposal for a REGULATION OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF THE COUNCIL on standard essential patents and amending Regulation
[2]Standard Essential Patents: 2024 forward look, https://www.gov.uk/government/publications/standard-essential-patents-2024-forward-look/standard-essential-patents-2024-forward-look
[3]UK Innovation Strategy: leading the future by creating it，
https://www.gov.uk/government/publications/uk-innovation-strategy-leading-the-future-by-creating-it/uk-innovation-strategy-leading-the-future-by-creating-it-accessible-webpage
[4]5G Supply Chain Diversification Strategy,
https://www.gov.uk/government/publications/5g-supply-chain-diversification-strategy
[5]Standard Essential Patents and Innovation: Call for views,
https://www.gov.uk/government/consultations/standard-essential-patents-and-innovation-call-for-views/standard-essential-patents-and-innovation-call-for-views#fn:1
[6]SEPs questionnaire for SME, small-cap and mid-cap businesses, https://www.gov.uk/government/news/seps-questionnaire-for-sme-small-cap-and-mid-cap-businesses
[7]Standard Essential Patents (SEPs) explained,
https://www.gov.uk/guidance/standard-essential-patents-seps-explained
[8]ibid [2].
[9]ibid. [5]
[10]The EU Commission 2017 Communication 'Setting out the EU approach to Standard Essential Patents', The Commission's views were supported by Council conclusions 6681/18
[11]詳細討論參見(jiàn)張鵬、牟雨菲：“歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角”，http://m.iprdaily.cn/article_36349.html 。
[12]2022年10月28日至2022年11月20日期間，歐盟委員會(huì )舉行針對初創(chuàng )企業(yè)和中小企業(yè)的意見(jiàn)調查。
[13]ibid. [1]. Title VIII Article 62.1
[14]ibid. [6]
[15]ibid. [11].
[16]《解讀：美英相繼公布SEP許可政策征求意見(jiàn)為哪般？》載《知產(chǎn)財經(jīng)》崔國斌教授采訪(fǎng)部分。
[17]仲春 李旭儀 | 歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利和修訂（EU）2017/1001號條例的提案》介評，載于《知產(chǎn)前沿》。
[18]ibid. [1]. Title II Article 3
[19]ibid. [11].
[20]ibid. [1]. Title III Chapter 3 Article 24
[21]ibid. [1]. Title VI Article 34.4
[22]Unwired Planet v Huawei [2018] EWCA Civ 2344
[23]Huawei Technologies Co Ltd and another (Appellants) v Conversant Wireless Licensing SáRL (Respondent) UKSC 2019/0041
[24]C-170/13 Huawei Technologies Co. Ltd v ZTE Corp. and ZTE Deutschland GmbH
[25]Ibid. [17]
[26]Peter Meyer, et al, “Enforcement of UPC decisions” https://www.juve-patent.com/sponsored/simmons-simmons-llp/enforcement-of-upc-decisions/
[27]例如，myStromer AG v Revolt Zycling AG案中，UPC在幾個(gè)小時(shí)內單方面批準了禁令，認為該禁令是合理的，部分原因是被申請人無(wú)論是在庭外還是在其提交文件中均沒(méi)有“顯著(zhù)”否
[28] CHARLES (CHUCK) LARSEN & DIANA PISANI & DANIEL STERNBERG, “Evaluating Europe’s New IP Court: How the UPC is Doing So Far and What’s to Come”. https://ipwatchdog.com/2023/12/17/evaluating-europes-new-ip-court-upc-far-whats-come/id=170528/
[29]ALEC PRONK, “UKIPO’s Summary of Responses to Call for Views on SEPs Underscores Deadlock Between Innovators and Implementers” https://ipwatchdog.com/2023/07/07/ukipos-summary-responses-call-views-seps-underscores-deadlock-innovators-implementers/id=163187/
[30]例如，中國知識產(chǎn)權研究會(huì )、中國標準化協(xié)會(huì )也于2023年11月27日發(fā)布了團體標準《標準必要專(zhuān)利認定辦法》，以期為標準必要專(zhuān)利的認定方法和流程提供指引，也是朝著(zhù)這一方向作出的探索。
[31] 在重慶市第一中級人民法院OPPO訴諾基亞標準必要專(zhuān)利使用費糾紛案中，人民法院明確認定，可比協(xié)議法與自上而下法兩種方法均能夠單獨確認許可費率，并不存在必然的優(yōu)劣及適用先后順序。
[32]ibid. [11]

張鵬作者專(zhuān)欄

1、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

2、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

3、路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽(tīng)則明：歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

牟雨菲作者專(zhuān)欄

1、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可規管新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

2、歐盟標準必要專(zhuān)利實(shí)施許可FRAND原則新動(dòng)態(tài)暨對我國的啟示——以歐盟2月28日審議通過(guò)的標準必要專(zhuān)利規定提案為視角

3、路漫漫其修遠兮：歐盟關(guān)于標準必要專(zhuān)利規定的提案立法進(jìn)程定位

4、兼聽(tīng)則明：歐盟《關(guān)于標準必要專(zhuān)利條例及其修訂條例的提案》立法進(jìn)程中的爭議

（原標題：另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：張鵬 牟雨菲 郭婷婷

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：另一種探索：與歐盟標準必要專(zhuān)利新提案同期的英國選擇（點(diǎn)擊標題查看原文）

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