圖爾敏模型在專(zhuān)利復審無(wú)效中的應用分析及啟示

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“積極借助圖爾敏模型，呈現出更為豐滿(mǎn)的‘立體式’說(shuō)理，使得邏輯分析和批判性思維更加適合于專(zhuān)利復審無(wú)效的需求。 ”

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：金永剛 朱鵬 陳琴 廣東君龍律師事務(wù)所

專(zhuān)利復審無(wú)效程序所針對的客體對象具有特殊性：復審程序針對的是被駁回的專(zhuān)利申請，通過(guò)復審以期改變而授權；無(wú)效程序針對的是已經(jīng)授權的專(zhuān)利，通過(guò)無(wú)效以期改變而使該專(zhuān)利失效。因此，二者的客體對象均是經(jīng)過(guò)官方程序已經(jīng)給予了確定的權利形態(tài)，而要再次通過(guò)官方程序來(lái)反向改變這種權利形態(tài)，無(wú)疑充滿(mǎn)了挑戰。

在專(zhuān)利復審無(wú)效實(shí)務(wù)中，就其中的說(shuō)理邏輯而言，不再局限于“三要素”（大前提、小前提與結論）的常規形式邏輯分析方法。而是積極借助圖爾敏模型，呈現出更為豐滿(mǎn)的“立體式”說(shuō)理，使得邏輯分析和批判性思維更加適合于專(zhuān)利復審無(wú)效的需求。 

1、圖爾敏模型簡(jiǎn)介

圖爾敏模型（The Toulmin Model of Reasoning/Argument）是英國哲學(xué)家圖爾敏（Stephen Toulmin，1922-2009）所提出的一種用以揭示和評估對話(huà)人說(shuō)理結構的方法。

在《說(shuō)理的學(xué)問(wèn)》[1]一書(shū)中，作者分別示出了圖爾敏基本模型和擴充模型。

如圖1所示，在基本模型中，包括第一要素：“主張”（Claim，簡(jiǎn)記為C，舉例“你一定很喜歡喝醬香拿鐵”）；第一次給出的理由（“我看到你點(diǎn)了一杯醬香拿鐵”）是第二要素：“根據”（Grounds或Data，簡(jiǎn)記為G）；第二次給出的理由（“人們喝東西總歸是挑選自己喜歡的”）是第三要素：“擔?！保╓arrant，簡(jiǎn)記為 W）；第三次給出的理由（“這是基本常識”）是第四要素，被稱(chēng)為“支撐”（Backing，簡(jiǎn)記為 B）。因此，“主張”“根據”“擔?！焙汀爸巍边@四個(gè)要素之間的結構關(guān)系，呈現為如圖1所示的基本模型。

圖1 圖爾敏基本模型

如圖2所示，在擴充模型中，新增了兩個(gè)要素：模態(tài)詞（Qualifier 或Modality，簡(jiǎn)記為Q）與除外情況（Rebuttal或Conditions of Exception，簡(jiǎn)記為R）。這兩個(gè)要素分別從不同角度表明“理由”對于“主張”的支持力度。

圖2 圖爾敏擴充模型

承接前述舉例，“你應該（Q）很喜歡醬香拿鐵，除非我剛才看到你點(diǎn)的不是醬香拿鐵（R）”。這里，增加模態(tài)詞“應該”表示他只是在“推測”（presumably）對方喜歡喝醬香拿鐵，而除外情況“除非我剛才看到你點(diǎn)的不是醬香拿鐵”則進(jìn)一步解釋?zhuān)罕M管其中的G、W、B“一般情況下”都可以信賴(lài)，但（鑒于他沒(méi)有近距離“嗅嗅”，更沒(méi)有去“親口嘗嘗”）仍存在看錯的“異?！鼻闆r，所以他的“主張”仍只是推測而已。

相對于形式邏輯分析法，《說(shuō)理的學(xué)問(wèn)》中表明“圖爾敏模型的優(yōu)勢在于具有更為豐富的要素，因而也能更為立體化地呈現說(shuō)理結構”，以及“更符合人類(lèi)實(shí)際的認知進(jìn)程，因而對于更多人來(lái)說(shuō)是一條更為自然的探究路徑”。

因此，當面臨復審無(wú)效中的“批判性寫(xiě)作”，“不能停留于用簡(jiǎn)單直白的句式建構說(shuō)理結構，而是需要在圖爾敏模型的基礎上設法讓你的說(shuō)理有血有肉”，這就需要“特別考慮說(shuō)理的情境所在，即你打算面對什么樣的受眾去說(shuō)理?！?/p>

2、無(wú)效案例應用分析

國家知識產(chǎn)權局在2023年8月3日公布的第563247號無(wú)效決定書(shū)中[2]，對名稱(chēng)為“正極極片及電池”（專(zhuān)利申請號201810696957.2）的發(fā)明專(zhuān)利宣告專(zhuān)利權全部無(wú)效（如圖3所示）。該專(zhuān)利涉及到鋰電池，屬于新能源領(lǐng)域，引起社會(huì )各界廣泛關(guān)注。

圖3 第563247號無(wú)效決定書(shū)部分截圖

該無(wú)效決定采納的法律依據是專(zhuān)利法第26條第3款，即：說(shuō)明書(shū)應當對發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)現為準。

根據圖爾敏模型，無(wú)效請求人的“主張”（C）是：請求宣告本專(zhuān)利全部無(wú)效；“根據”（G）是：基于多個(gè)證據表明該專(zhuān)利“實(shí)施例的數據是虛構和編造的”、“實(shí)施例之間也存在相互予盾及不符合常理的內容”、“說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有任何過(guò)程數據可以印證數據的真實(shí)性”等，本領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現；“擔?！保╓）是：專(zhuān)利法第26條第3款。

如果按照形式邏輯的分析方法，可以認為這里的“擔?！保╓）對應的就是“大前提”，“根據”（G）對應的是“小前提”，“主張”（C）對應的是“結論”。應該說(shuō)，這種說(shuō)理邏輯結構已經(jīng)實(shí)現了其說(shuō)理功能。

但是，筆者從該無(wú)效決定中，發(fā)現無(wú)效請求人還提供了“證據 16：國家知識產(chǎn)權局對十三屆全國人大五次會(huì )議第 8842 號建議答復的函”。對此，專(zhuān)利權人“認可證據 16 的真實(shí)性、合法性，不認可其關(guān)聯(lián)性”。似乎到此為止，我們并沒(méi)有發(fā)現該證據具有怎樣特殊的作用。

不過(guò)，說(shuō)理的爭議點(diǎn)往往集中在“根據”（G）要素上，即，一方視之為當然的東西，另一方可能不認為是事實(shí)。在這種情況下，無(wú)效請求人必須充分考慮當前說(shuō)理所在的情境，尤其是要考慮裁判者（審查員）的知識背景，設法提供能被他們認可的事實(shí)證據，而非只是自認為屬于事實(shí)的東西。

進(jìn)一步查看后，筆者注意到該證據是源于全國人大代表向國家知識產(chǎn)權局提出的《關(guān)于規范鋰電池行業(yè)市場(chǎng)秩序避免濫用問(wèn)題專(zhuān)利的惡意競爭行為的建議》，在答復函中記載有“鋰電池等新能源產(chǎn)業(yè)是典型的專(zhuān)利密集型產(chǎn)業(yè)，您提出的高質(zhì)量專(zhuān)利布局是鋰電池企業(yè)創(chuàng )新保護的基礎，要嚴格專(zhuān)利審查，完善確權標準等建議，具有很強的針對性和參考意義，我局深表認同，并已在實(shí)際工作中積極采取措施，不斷完善審查標準，提升授權質(zhì)量?！?/p>

從圖爾敏模型的“根據”（G）要素來(lái)看，筆者認為該證據所起到的作用符合“特別考慮說(shuō)理的情境所在，即你打算面對什么樣的受眾去說(shuō)理”。當合議組面臨的這樣的證據說(shuō)理時(shí)，勢必更為重視。并且，該證據中還表明“‘所提交專(zhuān)利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng )造內容、實(shí)驗數據或技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現有技術(shù)或現有設計等類(lèi)似情況的’列為非正常申請專(zhuān)利行為”，意在強調當下情境：務(wù)必要對鋰電池技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行嚴格專(zhuān)利審查，對于非正常申請行為進(jìn)行專(zhuān)向排查。該證據通過(guò)這種事實(shí)背景，有利于增強 “實(shí)施例的數據是虛構和編造的”等事實(shí)依據被審查員的認可度。

3、復審案例應用分析

國家知識產(chǎn)權局在2023年7月21日公布的第1326539號復審決定書(shū)中[3]，對名稱(chēng)為“電源芯片的封裝方法及相應的封裝結構”（專(zhuān)利申請號202111584935.5）的發(fā)明專(zhuān)利，作出撤銷(xiāo)駁回的決定（如圖4所示），并且獲得了授權。該專(zhuān)利涉及集成電路技術(shù)領(lǐng)域，屬于當前國內重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域，具有較好的代表性。

圖4 第1326539號復審決定書(shū)部分截圖

可以看到，專(zhuān)利代理師在撰寫(xiě)復審請求書(shū)的過(guò)程中，繼續堅持“主張”（C）：權利要求1-16具有創(chuàng )造性；在“根據”（G）對應的事實(shí)認定中，詳細闡述了在前期審查過(guò)程中沒(méi)有提及的對比分析內容，突出強調了本專(zhuān)利申請的封裝方法和封裝結構在“提高電源芯片的功率密度、系統效率和散熱性能”的有益效果；“擔?！保╓）就是：專(zhuān)利法第22條第3款關(guān)于創(chuàng )造性的規定。

按照圖爾敏模型的基本模型，如何可以提高說(shuō)理的有效性呢？為此，筆者認為應該對芯片封裝在集成電路技術(shù)領(lǐng)域中的地位作用和技術(shù)難點(diǎn)，提供具有行業(yè)權威性的解讀，以增強合議組對該案關(guān)鍵發(fā)明點(diǎn)的切身感知，避免停留在“紙上談兵”而歸于常規設置。

為此，筆者提供了開(kāi)源證券2021年推出的報告《集成電路產(chǎn)業(yè)鏈深度報告：制造、封測、設備、材料》作為支撐材料。其中記載有“集成電路封裝測試包括封裝和測試兩個(gè)環(huán)節，是半導體產(chǎn)業(yè)鏈和集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的下游。封裝是集成電路產(chǎn)業(yè)鏈里必不可少的環(huán)節，具體過(guò)程是保護芯片免受物理、化學(xué)等環(huán)境因素造成的損傷，增強芯片的散熱性能，實(shí)現電氣連接，確保電路正常工作”，以及“未來(lái)發(fā)展方向一個(gè)是以晶圓級芯片封裝WLCSP（Fan-In WLP、 Fan-out WLP 等），在更小的封裝面積下容納更多的引腳數；另一方向是系統級芯片封裝（SiP），封裝整合多種功能芯片于一體，壓縮模塊體積，提升芯片系統整體功能性和靈活性”。

通過(guò)該證據材料，實(shí)體性表明本申請在解決電源芯片內部有效利用空間和散熱性能方面，屬于集成電路封裝技術(shù)領(lǐng)域重點(diǎn)關(guān)注的內容，同時(shí)也代表了封裝技術(shù)發(fā)展的方向。根據圖爾敏模型，具有一定意義上的“支撐”（B）作用，在《說(shuō)理的學(xué)問(wèn)》中被稱(chēng)之為“信念根源”。

4、應用啟示

專(zhuān)利復審無(wú)效程序要堅持客觀(guān)與主觀(guān)相統一?？陀^(guān)是指專(zhuān)利申請、授權專(zhuān)利、對比文件、證據等事實(shí)基礎，主觀(guān)是指專(zhuān)利申請人、專(zhuān)利權人、發(fā)明人、代理師、無(wú)效請求人和審查員等行為主體?？陀^(guān)事實(shí)的認定和審查結論的給出，需要行為主體對多種技術(shù)方案進(jìn)行對比分析和結合啟示的探究，還需要基于專(zhuān)利法規對專(zhuān)利確權和專(zhuān)利權無(wú)效的程序法和實(shí)體法進(jìn)行雙重應用。同時(shí)，各行為主體也存在對技術(shù)和法律的認知局限。

因此，好的說(shuō)理邏輯就需要更加全面分析和適應受眾的認知特點(diǎn)。圖爾敏模型不僅可以幫助專(zhuān)利權人、無(wú)效請求人和代理師分析和評估他人的說(shuō)理結構，更重要的是，在面臨復雜性挑戰時(shí)，專(zhuān)利權人、無(wú)效請求人和代理師可以據此有針對性地、有策略地寫(xiě)出高質(zhì)量的說(shuō)理文件。

參考文獻：

1.張留華，說(shuō)理的學(xué)問(wèn)，人民出版社，2022.05.01 

2.國家知識產(chǎn)權局，無(wú)效宣告請求審查決定書(shū)（第563247號），2023.08.03 

3.國家知識產(chǎn)權局，復審決定書(shū)（第1326539號），2023.07.21

（原標題：圖爾敏模型在專(zhuān)利復審無(wú)效中的應用分析及啟示）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：金永剛 朱鵬 陳琴 廣東君龍律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：圖爾敏模型在專(zhuān)利復審無(wú)效中的應用分析及啟示（點(diǎn)擊標題查看原文）

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