商標注冊便利化改革政策解讀（一）： 商標異議形式審查與問(wèn)題分析！

原標題：商標注冊便利化改革政策解讀（一）： 商標異議形式審查與問(wèn)題分析

4月3日-4日，由商標局、商評委和中華商標協(xié)會(huì )聯(lián)合舉辦的商標注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動(dòng)在北京圓滿(mǎn)結束。為期兩天的集中宣講期間，來(lái)自商標局和商評委的多名專(zhuān)家和業(yè)務(wù)骨干就相關(guān)議題對商標注冊便利化改革政策進(jìn)行重點(diǎn)突出、要點(diǎn)細致的解讀。本文將宣講內容整理成干貨，一一分享給大家。

商標異議形式審查與問(wèn)題分析

異議形審處 孫彥

簡(jiǎn)介：孫彥，商標局異議形審處主任科員。中國政法大學(xué)碩士畢業(yè)，2005年進(jìn)入商標局，目前主要負責商標異議受理審核、行政復議和行政訴訟工作。

第一部分 商標異議程序定位

一、商標注冊初審的再審查

異議再審查，原則上與商標初步審查具有一致性，但不完全相同。對于商標初步審查時(shí)無(wú)法掌握的情況，需要在異議階段綜合考慮異議雙方當事人提出的事實(shí)和理由，并在審查相關(guān)證據的基礎上得出結論。

二、特定主體的權利救濟途徑

現行《商標法》對異議理由進(jìn)行區分和限定，回歸了異議制度的權利救濟初衷，以此遏制異議投機行為。在先權利人或利害關(guān)系人可以基于以下理由提出異議：

1.《商標法》第十三條第二、三款：馳名商標保護；

2.《商標法》第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導致商標被搶注；

3.《商標法》第十六條第一款：地理標志保護；

4.《商標法》第三十條：在先商標權保護；

5.《商標法》第三十一條：商標同日申請；

6.《商標法》第三十二條：禁止損害各種在先權利，禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標。

三、社會(huì )公眾的監督途徑

任何人可以基于以下理由提出：

1.《商標法》第十條：不得作為商標使用的標志；

2.《商標法》第十一條：不得作為商標注冊的標志；

3.《商標法》第十二條：以三維標志申請注冊商標的，僅由商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性?xún)r(jià)值的形狀，不得注冊。

四、平衡各方當事人利益

1.打擊惡意搶注和惡意異議并重；

2.保護在先權利人和注冊申請人并重；

3.推進(jìn)商標異議便利化和商標注冊便利化并重。

第二部分 異議申請的形式審查及問(wèn)題分析

一、符合受理條件的基本要求

（一）有明確的被異議商標

1.準確有效的商標初審信息。異議申請書(shū)中的“初步審定號”和“初步審定公告期”兩欄經(jīng)常有填錯的情況，為盡量避免誤解，減少上述問(wèn)題的發(fā)生，商標局近期剛剛修改了《異議申請書(shū)》和《撤回商標異議申請書(shū)》，將“初步審定號”一欄修改為“商標注冊號”。

2.異議申請書(shū)、異議理由書(shū)、委托書(shū)、初審公告中被異議商標信息一致。

3.異議申請書(shū)是最核心的意思表示。異議程序依申請人的申請而啟動(dòng)，申請書(shū)式包含了申請人的意思表示，若沒(méi)有此意思表示存在，該申請便不可能產(chǎn)生引發(fā)異議程序的啟動(dòng)，也就是說(shuō)申請人應對其提交申請的正確性和完整性負全部責任。

（二）在法定異議期限內提出

1.《商標法》第三十三條：對初步審定公告的商標，自公告之日起三個(gè)月內。

2.《商標法實(shí)施條例》第九條、第十二條：計算方式。

3.被異議商標初審公告前也不能提出異議。

（三）異議人的主體資格適格

《商標法》修改后對異議申請人的主體資格進(jìn)行了限制，這一變化是對商標異議程序尤其是商標異議申請的形式審查做出的一項重大調整。
　

《實(shí)施條例》第二十六條第二項：商標異議申請人主體資格、異議理由不符合商標法第三十三條規定的，商標局不予受理，書(shū)面通知申請人并說(shuō)明理由。

因此，異議人以相對理由提出異議申請，不僅要提交作為在先權利人或利害關(guān)系人的證明，而且該證明文件應當能初步證明異議人具備在先權利或利害關(guān)系。

（四）異議理由符合法律規定

1.嚴格遵守《商標法》第三十三條的規定，不突破文義解釋。

2.《商標法》第七條、第四十四條以及《民法通則》《反不正當競爭法》等不是法定異議理由。

《商標法》第三十三條規定：“對初步審定公告的商標，自公告之日起三個(gè)月內，在先權利人、利害關(guān)系人認為違反本法第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條、第三十二條規定的，或者任何人認為違反本法第十條、第十一條、第十二條規定的，可以向商標局提出異議?！鄙鲜鰲l款是商標法第三次修改時(shí)增設的內容，旨在限制異議范圍，明確異議程序定位。該條款無(wú)論從立法本意還是從文義解釋來(lái)看，都是封閉列舉，當事人不能類(lèi)推或參照援引商標法的其他條款或其他法律來(lái)提出異議。對超出該條規定范圍以外的爭議，應由其他程序解決。

（五）有明確的事實(shí)依據

異議人應當在異議申請中對異議理由和事實(shí)依據進(jìn)行明確闡述，提出自己的意見(jiàn)。異議申請應當明確相關(guān)在先權利或利害關(guān)系的信息，包括但不限于權利類(lèi)型、權利主體、權利客體等，并提交有關(guān)證明文件。

異議申請中僅援引有關(guān)法律條款，但未對理由和事實(shí)依據進(jìn)行明確闡述的，不能視為具備明確的異議理由和事實(shí)依據。

注意：即使主張絕對理由也必須有明確的事實(shí)依據。不可以?xún)H是簡(jiǎn)單堆砌條款。

（六）異議申請材料的形式要件符合法律規定

現《商標法實(shí)施條例》第二十四條規定下列材料一式兩份：

1.商標異議申請書(shū)（有明確的請求和事實(shí)依據）；

2.異議人的身份證明；

3.異議人的主體資格證明（以相對理由提出異議時(shí)）

異議申請書(shū)應使用商標局的固定書(shū)式，并按要求規范填寫(xiě)。

異議人為自然人的，不可以將個(gè)體工商戶(hù)的營(yíng)業(yè)執照等同于身份證明文件。根據《中華人民共和國居民身份證法》的規定，居住在境內的中國公民，個(gè)人身份證明文件為居民身份證或者臨時(shí)居民身份證。個(gè)體工商戶(hù)是自然人對外從事工商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資格，是個(gè)體經(jīng)濟的一種法律形式，個(gè)體工商戶(hù)的營(yíng)業(yè)執照是主管機關(guān)發(fā)給個(gè)體工商戶(hù)的經(jīng)營(yíng)資格文件，不能等同于自然人的身份證明文件。
　

（七）依法繳納異議規費

在目前仍存在代理機構預存款賬戶(hù)的情況下，代理機構應按照提交的商標業(yè)務(wù)類(lèi)型及數量，及時(shí)足額繳納費用。因每項商標業(yè)務(wù)的審查時(shí)間不同，扣款順序客觀(guān)上無(wú)法和申請各項商標業(yè)務(wù)的時(shí)間順序一致，請隨時(shí)關(guān)注賬戶(hù)余額。

二、異議申請不予受理的主要情形

異議形審處會(huì )對每一年的異議申請不予受理，特別是不予受理之后的行政復議和行政訴訟的情況進(jìn)行梳理。異議申請不予受理的主要原因包括：

1.申請人主體資格、異議理由不符合商標法第三十三條規定的；

2.無(wú)明確的異議理由、事實(shí)和法律依據的；

3.未在法定期限內提出的；

4.未繳納費用的；

5.期滿(mǎn)未補正的或者不按照要求進(jìn)行補正的。

6.法律依據：《商標法》第三十三條以及《實(shí)施條例》第十四條、第十八條、第二十四條、第二十六條。

2016年異議申請不予受理原因統計

2016年，商標局共發(fā)出商標異議申請不予受理通知書(shū)1382份，通知書(shū)中引用不予受理原因累計共計1398條（有的異議申請因兩種以上原因而被商標局作出不予受理決定）。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標法》第33條的規定（810條，約占57.94%）；二是異議人未按規定繳納異議規費（25條，約占1.79%），三是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據（15條，約占1.07%）；四是未在法定異議期內提交異議申請（177條，約占12.66%）；五是異議人未按規定補正（76條，約占5.44%）。

2017年異議申請不予受理原因統計

2017年，商標局共發(fā)出商標異議申請不予受理通知書(shū)1521份，通知書(shū)中引用不予受理原因累計共計1581條（有的異議申請因兩種以上原因而被商標局作出不予受理決定）。異議申請不予受理的原因主要有：一是主體資格不符合《商標法》第33條的規定（787條，約占49.78%）；二是未在法定異議期內提交異議申請（200條，約占12.65%）；三是未按規定繳納異議規費（108條，約占6.83%），四是未按規定補正（105條，約占6.64%）；五是缺少明確的異議理由和事實(shí)依據（39條，約占2.47%）；六是其他（342條，約占21.63%）。

2016年，因不服商標局作出的異議申請不予受理決定，申請人申請行政復議共223件，行政訴訟10件。2017年，申請人申請行政復議156件，比2016年減少67件；提起行政訴訟10件，與2016年持平。

自2014年新法實(shí)施以來(lái)，“主體資格不符合《商標法》第33條規定”一直是行政爭議的核心焦點(diǎn)，因主體資格問(wèn)題引發(fā)行政爭議的比率一直偏高，該條原因在引起行政復議原因中所占比率也遠遠高于其他（見(jiàn)下圖）。2017年，該比率首次下降至90%以下，各類(lèi)行政復議案件數量自新法實(shí)施以來(lái)首次呈現下降趨勢（2015年196件，2016年223件，2017年156件），前期理論研討工作初見(jiàn)成效。但仍有部分異議人和代理機構對新法規定理解始終不夠準確。

近三年行政復議主要原因比較

三、異議人主體資格的審查

（一）身份證明和主體資格證明是兩個(gè)不同的概念

《商標法實(shí)施條例》第二十六條不予受理情形中所指的“主體資格”，是指《商標法》第三十三條規定的啟動(dòng)異議程序的主體資格；以相對理由提出異議的，主體資格證明是指《商標法實(shí)施條例》第二十四條第一款第（三）項規定的異議人作為在先權利人或者利害關(guān)系人的主體資格證據，其與“身份證明”是并列的關(guān)系，均屬于必須提交的申請要件，不具有互相替代可選擇性。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護照，法人及其他組織的營(yíng)業(yè)執照、社團法人登記證書(shū)、事業(yè)單位法人證書(shū)等。除主張姓名權外，絕大多數情況下，身份證明不能代替主體資格證明，認為“主體資格證明是身份證明文件”是對法律法規的理解錯誤。

（二）作為在先權利人或利害關(guān)系人的主體資格證明不屬于《商標法實(shí)施條例》第二十七條所規定的補充證據范圍，應當在法定異議期內提出異議申請時(shí)提交

新法實(shí)施后，已生效的知識產(chǎn)權法院（2015）京知行初字第2746號行政判決書(shū)和（2016）京73行初2286號行政判決書(shū)也明確認定“以相對理由提出異議申請時(shí)，異議申請人應當提交相關(guān)證據證明其為在先權利人或利害關(guān)系人?！渡虡朔▽?shí)施條例》第二十七條雖然規定了當事人在提交異議申請后3個(gè)月的證據補充提交期限，但其前提仍在于，當事人提出的異議申請首先應當符合受理條件。對于證明異議人為在先權利人或利害關(guān)系人的相關(guān)證據材料，是異議申請人在以相對理由提出異議申請時(shí)，應當同時(shí)提交的必備的主體資格證明，不屬于《商標法實(shí)施條例》第二十七條所規定的可以在3個(gè)月補充期限內提交的證據材料”。

這一點(diǎn)與商標評審委員會(huì )《法務(wù)通訊》總第69期（2017年4月）“2016年商標行政復議工作總結及商標行政復議典型案件評析”一文行政復議典型案件評析部分所闡述的觀(guān)點(diǎn)并不矛盾：“只要異議人在三個(gè)月的法定異議期限內提交了符合《商標法》關(guān)于異議人主體資格要求的證據材料，被申請人均應予以受理，而不論異議人是在首次提起異議申請時(shí)提交的還是以補充證據材料名義提交的。而在法定異議期限屆滿(mǎn)后的補充證據階段，提交異議人之前未提交的主體資格證據不予認可，否則對被異議人顯失公平?！?br/>

由于期限壓力，申請人提交異議申請時(shí)提交可能無(wú)法提交完整的證據。需要明確的是，在異議形式審查中并不需要在先權利可以得到實(shí)體支持的大量證據，而僅需要在先權利的少量證據以及此在先權利歸屬于異議人的證據。在提交適格的主體資格證明后，異議人完全可以在三個(gè)月補充期內再提交大量的在先權利證據以提高在實(shí)體審查中得到保護的幾率。

（三）提交的主體資格證明應當具有針對性和相關(guān)性

1.形審判斷：時(shí)間節點(diǎn)是提出異議申請日期；

2.主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系：

（1）第十三條第二款和第三款：馳名商標保護；

（2）第十五條：防止因代理關(guān)系、代表關(guān)系或其他合同、業(yè)務(wù)關(guān)系導致商標被搶注；

（3）第十六條第一款：地理標志保護；

（4）第三十條：在先初步審定或注冊商標權保護；

（5）第三十一條：在先申請商標權以及同日申請使用在先的保護；

（6）第三十二條：禁止損害各種在先權利，禁止搶先注冊他人已使用并有一定影響的商標。

3.利害關(guān)系人的認定

利害關(guān)系的范圍不宜過(guò)小或過(guò)大，應在保障異議權和防止濫用異議權之間取得平衡，還需考慮舉證上的可行性和便利性。例如，在先商標權的利害關(guān)系人包括但不限于：合法繼承人、被許可使用人、受讓人、與商標專(zhuān)用權人有投資關(guān)系或監管關(guān)系的人、商標質(zhì)權人等。申請人為利害關(guān)系人的，應當提交證明其與所主張的在先權利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可使用合同、代理合同、經(jīng)銷(xiāo)合同、特許經(jīng)營(yíng)合同、轉讓合同、委托創(chuàng )作合同、經(jīng)紀合同、出資證明、權利轉讓受理通知書(shū)、地理標志所標示地區的相關(guān)經(jīng)營(yíng)者證明等。

（四）異議人提交的主體資格證明文件應當能形成完整的證據鏈

證據鏈是個(gè)很生動(dòng)的比喻，意味著(zhù)證據就像鏈條，之間應環(huán)環(huán)相扣。證據鏈是否完整就是指證據的運用能否合乎邏輯的證明待證事實(shí)，是否具有說(shuō)服力。證據相互之間應具有有機的聯(lián)系，借助這種有機的聯(lián)系，能夠把整個(gè)事實(shí)貫穿起來(lái)，讓人做出綜合判斷。

實(shí)踐中，證據鏈不完整的問(wèn)題比較集中的情形之一是在先使用商標的證據， 此類(lèi)證據應當具備三個(gè)要素：一是要有商標的使用情況，即能證明商標的使用符合商標法第四十八條的定義，將商標標識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書(shū)上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識別商品的來(lái)源；二是要能體現商標的使用人，即能證明異議人是商標使用人或者與被使用的商標存在利害關(guān)系；三是要有商標的使用時(shí)間，即能證明商標的使用時(shí)間早于被異議商標的申請時(shí)間。

第三部分 關(guān)于異議申請指南的修訂

按照總局深化商標注冊便利化改革的工作部署，不斷提高商標注冊服務(wù)水平，為當事人提供便利，商標局修訂了《商標異議申請指南》《撤回商標異議申請指南》。

一、修訂的具體情況

異議工作直接涉及申請人的權益，涉及企業(yè)的發(fā)展，涉及良好營(yíng)商環(huán)境的營(yíng)造。商標局進(jìn)一步轉變作風(fēng)，換位思考，提高工作主動(dòng)性、積極性，增強服務(wù)意識，將修訂異議事項申請指南作為一項基礎便民舉措予以高度重視。

商標局結合異議業(yè)務(wù)實(shí)際，反復斟酌形成《商標異議申請指南》《撤回商標異議申請指南》初稿后，又向部分商標代理機構征詢(xún)意見(jiàn)建議。通過(guò)匯總多方反饋意見(jiàn)，商標局對《商標異議申請指南》《撤回商標異議申請指南》作出進(jìn)一步修改，并已在“中國商標網(wǎng)”上公布。

二、修訂的主要內容

（一）細化《商標異議申請指南》

為方便申請人和代理機構及時(shí)了解異議申請辦理事項，商標局完善更新了《商標異議申請指南》的相關(guān)信息，并優(yōu)化調整了行文結構，突出重點(diǎn)內容。針對部分申請人和代理機構對“主體資格證明文件”認識不清的問(wèn)題，商標局在指南中詳細列舉了常見(jiàn)的主體資格證明文件形式，為當事人準確理解和把握提供更多方便，從而降低異議申請不予受理的比例。

（二）新增《撤回商標異議申請指南》
　

異議申請人在商標局作出審查決定之前，可以提出撤回商標異議申請。與該項業(yè)務(wù)相對應，商標局新擬定了《撤回商標異議申請指南》，方便申請人全面獲取相關(guān)信息。

第四部分 異議證據材料電子化問(wèn)題

推動(dòng)異議工作電子化建設，逐步減少紙質(zhì)材料是商標注冊管理改革重點(diǎn)工作之一?？偩忠矊⑵渥鳛橐豁梽?chuàng )造良好營(yíng)商環(huán)境，深化商標注冊便利化改革的重要措施，在2017年11月14日發(fā)布的《工商總局關(guān)于深化商標注冊便利化改革切實(shí)提高商標注冊效率的意見(jiàn)》中提出“全面推進(jìn)商標注冊申請全程電子化。推動(dòng)商標評審、異議、撤銷(xiāo)三年不使用等網(wǎng)上申請建設規劃立項工作?！?br/>

一段時(shí)間以來(lái)，異議案件中包含了大量的紙質(zhì)證據材料，既增加當事人負擔，也影響行政效率，還占用大量存儲空間。異議證據材料電子化是實(shí)現異議工作電子化的最關(guān)鍵環(huán)節，規范異議申請紙質(zhì)證據材料有利于提高審查效率、提升審查質(zhì)量、節省存儲空間，為下一步異議工作電子化建設打下良好基礎。商標局一直都很重視該項工作的推進(jìn)，曾于2017年7月曾召開(kāi)商標代理機構座談會(huì )，就如何壓縮商標異議案件紙質(zhì)證據材料、推進(jìn)異議工作電子化進(jìn)行了充分交流，并達成一致意見(jiàn)，異議證據材料應完整、精煉，紙質(zhì)證據材料可以正、反面打印，證據材料超過(guò)100頁(yè)的，以光盤(pán)等電子載體形式提交。

目前，提交厚卷或超厚卷的情況有了明顯改觀(guān)。經(jīng)測算，今年異議申請量增長(cháng)速度將進(jìn)一步加快，全年申請量將再創(chuàng )歷史新高?？梢?jiàn)，證據材料電子化是一項長(cháng)期任務(wù), 必須長(cháng)抓不懈。

來(lái)源：國家工商行政管理總局商標局網(wǎng)站

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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