淺談《專(zhuān)利法實(shí)施細則》及《專(zhuān)利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規定

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 “新修改的《專(zhuān)利法實(shí)施細則》及《專(zhuān)利審查指南》于2024年1月20日起施行。本文針對本次修改有關(guān)援引加入部分的內容進(jìn)行介紹和解讀，并根據專(zhuān)利申請工作中的具體實(shí)踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問(wèn)題?！?/strong>

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作者：王維通 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

國際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

一、前言

新修改的《專(zhuān)利法實(shí)施細則》及《專(zhuān)利審查指南》于2024年1月20日起施行。為順應國際規則發(fā)展趨勢，更好地服務(wù)創(chuàng )新主體，修改后的《專(zhuān)利法實(shí)施細則》增加了援引加入的規定，允許申請人在專(zhuān)利申請過(guò)程中補交遺漏或錯誤提交的文件，從而保留申請日。為適應《專(zhuān)利法實(shí)施細則》的修改，進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續辦理、優(yōu)化審查流程，國家知識產(chǎn)權局對《專(zhuān)利審查指南》也進(jìn)行了調整和完善。本文現針對本次修改有關(guān)援引加入部分的內容進(jìn)行介紹和解讀，并根據專(zhuān)利申請工作中的具體實(shí)踐提出了關(guān)于援引加入程序需要注意的問(wèn)題。

二、修改后的援引加入相關(guān)規定

修改后的《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第四十五條規定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請缺少或者錯誤提交權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或者權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)的部分內容，但申請人在遞交日要求了優(yōu)先權的，可以自遞交日起2個(gè)月內或者在國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內以援引在先申請文件的方式補交。補交的文件符合有關(guān)規定的，以首次提交文件的遞交日為申請日。

修改后的《專(zhuān)利審查指南》對援引加入作出進(jìn)一步細化規定，指明了援引加入的辦理程序和具體審查規則。通過(guò)援引加入制度，可以援引在先申請文件中的權利要求書(shū)或者說(shuō)明書(shū)的內容，以便在申請時(shí)視為已經(jīng)提交了上述內容，從而予以保留申請日，給予申請人在遺漏或者錯誤提交申請文件時(shí)的救濟機會(huì )。

1、普通申請關(guān)于援引加的入相關(guān)規定

（1）受理相關(guān)規定

《專(zhuān)利審查指南》第五部分第三章第2.3.3節詳述了申請人通過(guò)援引在先申請文件的方式補交遺漏的權利要求書(shū)或者說(shuō)明書(shū)（實(shí)用新型附圖）的受理程序。

申請人以援引在先申請的方式補交權利要求書(shū)或者說(shuō)明書(shū)或（實(shí)用新型附圖）的，應當在首次遞交專(zhuān)利申請時(shí)提出援引加入聲明。在受理程序中發(fā)現發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請缺少說(shuō)明書(shū)或（實(shí)用新型無(wú)附圖）或者權利要求書(shū)時(shí)，如果該申請要求了優(yōu)先權，專(zhuān)利局發(fā)出補交遺漏文件通知書(shū)。未要求優(yōu)先權的，專(zhuān)利局發(fā)出文件不受理通知書(shū)。申請人在首次遞交專(zhuān)利申請之日起兩個(gè)月內或者收到補交遺漏文件通知書(shū)之日起兩個(gè)月內提交確認援引加入聲明,補交遺漏文件且滿(mǎn)足受理條件的，專(zhuān)利局發(fā)出受理通知書(shū)、繳納申請費通知書(shū)或者收費減繳審批通知書(shū)；未在規定期限內通過(guò)援引在先申請補交遺漏文件或者補交后仍不滿(mǎn)足受理條件的，專(zhuān)利局發(fā)出文件不受理通知書(shū)。

（2）初步審查相關(guān)規定

《專(zhuān)利審查指南》第一部分第一章第4.7節規范了初步審查中援引加入相關(guān)的辦理手續，闡明了具體的審查規則。

第一部分第一章4.7.1節規定，以援引在先申請文件的方式補交了遺漏的權利要求書(shū)或者說(shuō)明書(shū)的，應當在首次遞交專(zhuān)利申請時(shí)要求在先申請的優(yōu)先權，提出援引加入聲明。申請人使用專(zhuān)利局制定的包含援引加入聲明的專(zhuān)利請求書(shū)標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應在首次遞交專(zhuān)利申請之日起兩個(gè)月內或者在專(zhuān)利局指定的期限內，提交確認援引加入聲明，補交相關(guān)文件。

第一部分第一章4.7.2節規定，專(zhuān)利申請缺少權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)部分內容，或者錯誤提交權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)或其部分內容的，可以以援引在先申請文件的方式補交缺少或者正確的部分，而保留申請日。申請人使用專(zhuān)利局制定的包含援引加入聲明的專(zhuān)利請求書(shū)標準表格，即視為提出援引加入聲明。申請人還應在專(zhuān)利申請遞交日起兩個(gè)月內或者在專(zhuān)利局指定的期限內，提交確認援引加入聲明，補交相關(guān)文件。對于專(zhuān)利申請發(fā)出補正通知書(shū)指出申請文件存在形式缺陷的，申請人可以在指定的期限內提交確認援引加入聲明，以援引在先申請文件的方式克服缺陷。未在遞交日要求優(yōu)先權或者未在規定的期限內提交援引加入聲明及確認援引加入聲明的，審查員應當針對援引加入聲明發(fā)出視為未提出通知書(shū)。

（3）實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規定

《專(zhuān)利審查指南》第二部分第八章第3.2.2節闡明了在實(shí)質(zhì)審查階段需“查對的文件”應包括通過(guò)援引加入方式補交的申請文件。如果申請人根據《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第四十五條以援引在先申請文件的方式進(jìn)行了補交，應當包括補交的文件。

《專(zhuān)利審查指南》第二部分第八章第4.1節強調了援引加入的內容是原始申請文件的一部分。審查員應當在初步審查部門(mén)審查的基礎上，核實(shí)補交的內容是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中，未包含的，應當重新確定申請日，以后補交文件的日期為申請日。重新確定申請日之前，應當發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，給申請人至少一次陳述意見(jiàn)的機會(huì )。

2、國際申請關(guān)于援引加入的相關(guān)規定

（1）初步審查相關(guān)規定

《專(zhuān)利審查指南》第三部分第一章第5.3節詳細說(shuō)明了在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請在進(jìn)入中國國家階段時(shí)應辦理的手續，相應刪除了對專(zhuān)利合作條約實(shí)施細則有關(guān)規定作出保留的表述。對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，申請人在辦理進(jìn)入國家階段手續時(shí)應當提交與援引加入相關(guān)的在先申請文件副本的中文譯文。申請人在國際階段要求了援引加入項目或部分涉及的優(yōu)先權，但在國家階段該優(yōu)先權不符相關(guān)規定，或者受理局關(guān)于援引加入的項目或部分的審批明顯存在錯誤的，申請人可以選擇修改相對于中國的申請日以保留援引加入項目或部分，或者請求不修改相對于中國的申請日但刪除援引加入項目或部分。當重新確定申請日導致申請日超出優(yōu)先權日起十二個(gè)月但是在優(yōu)先權期限屆滿(mǎn)之后兩個(gè)月內的，申請人可以請求恢復優(yōu)先權。

《專(zhuān)利審查指南》第三部分第一章第5.2.2節“有必要核查在先申請文件副本”的舉例中，增加了國際階段存在援引加入項目或部分的情形。在國際階段存在援引加入項目或部分的,申請人在國際階段已依照專(zhuān)利合作條約的規定，提交過(guò)在先申請文件副本的，專(zhuān)利局不得要求申請人本人提供在先申請文件副本，該在先申請文件副本由專(zhuān)利局請求國際局提供。

（2）實(shí)質(zhì)審查相關(guān)規定

《專(zhuān)利審查指南》第三部分第二章第3節詳述了實(shí)質(zhì)審查階段的相關(guān)審查規則。申請人在進(jìn)入聲明中指明申請文件中含有援引加入的項目或部分的，審查員應當在初步審查部門(mén)審查的基礎上，核實(shí)援引加入項目或部分是否完全包含在在先申請文件副本和其中文譯文之中。未包含的，應當以國際局傳送的“確認援引項目或部分決定的通知書(shū)”（PCT/RO/114表）中的記載為依據，重新確定國際申請相對于中國的申請日。

三、在援引加入實(shí)踐中需要注意的問(wèn)題

根據日常專(zhuān)利申請工作的實(shí)踐，筆者總結了以下在援引加入程序中需要注意的問(wèn)題：

1.注意辦理援引加入手續的期限要求。應當在首次遞交專(zhuān)利申請之日起2個(gè)月內或在國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內，以援引在先申請文件的方式補交文件。

2.需要正確填寫(xiě)確認援引加入聲明的表格。確認援引加入聲明中寫(xiě)明的在先申請的申請號與請求書(shū)中填寫(xiě)的在先申請的申請號一致，并說(shuō)明補交的申請文件內容在在先申請文件副本（副本是外文的指其中文譯文）中的位置。

3.需要及時(shí)提交在先申請文件副本及其中文譯文。要求本國優(yōu)先權的，應當寫(xiě)明在先申請號和申請日，視為提交了在先申請文件副本。要求外國優(yōu)先權的，應當在期限內提交原受理機構出具的在先申請文件副本，同時(shí)提交在先申請文件副本的中文譯文。

4．需要正確且完整補交辦理援引加入手續的申請文件。遺漏項目的，應當補交遺漏的申請文件的全文。遺漏部分內容的，應當提交申請文件的修改替換頁(yè)。特別需要注意的是，補交的申請文件內容應當包含在在先申請文件副本及其中文譯文中。

5.需注意以下不適用于援引加入的情形。

（1）分案申請由于不是首次遞交的申請，不適用《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第四十五條的規定。

（2）《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第六條第二款規定，當事人因其他正當理由延誤專(zhuān)利法或者本細則規定的期限或者國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限，導致其權利喪失的，可以自收到國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)的通知之日起2個(gè)月內向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)請求恢復權。由于援引加入制度屬于為申請人提供的救濟程序，為了避免疊加救濟的情形，《專(zhuān)利審查指南》規定了上述條款不適用申請人延誤《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第四十五條的規定。

（3）《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第三十六條規定，申請人超出專(zhuān)利法第二十九條規定的期限，向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，有正當理由的，可以在期限屆滿(mǎn)之日起2個(gè)月內請求恢復優(yōu)先權。此外，第三十七條規定，發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請人要求了優(yōu)先權的，可以自?xún)?yōu)先權日起16個(gè)月內或者自申請日起4個(gè)月內，請求在請求書(shū)中增加或者改正優(yōu)先權要求。援引加入涉及的優(yōu)先權，屬于上述兩條規定的情形不適用《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第四十五條的規定。

四、結語(yǔ)

修改后的《專(zhuān)利法實(shí)施細則》和《專(zhuān)利審查指南》引入援引加入相關(guān)條款，今后，普通申請可考慮通過(guò)援引在先申請文件的方式加入遺漏項目或者部分，而對于在國際階段存在援引加入項目或部分的國際申請，在進(jìn)入國家階段時(shí)，也可依據相關(guān)規定辦理援引加入的相關(guān)手續。援引加入條款的引入，給申請人提供了救濟渠道，彌補了提交申請文件時(shí)因失誤所造成的不良后果。但是在實(shí)際應用過(guò)程中，需要在文件和程序方面提高警惕，以避免喪失此次救濟機會(huì )。

（原標題：淺談《專(zhuān)利法實(shí)施細則》及《專(zhuān)利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規定）

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作者：王維通 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所 國際事業(yè)部電學(xué)處流程管理員

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談《專(zhuān)利法實(shí)施細則》及《專(zhuān)利審查指南》修改后關(guān)于援引加入的相關(guān)規定（點(diǎn)擊標題查看原文）

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