如何撰寫(xiě)含有數值或數值范圍的專(zhuān)利申請及OA答復？

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“本文結合《專(zhuān)利法》、《審查指南》以及相關(guān)案例，討論專(zhuān)利局關(guān)于專(zhuān)利申請中關(guān)于數值或數值范圍的審查尺度、最高人民法院關(guān)于數值范圍的侵權判定，并探討如何界定專(zhuān)利申請中的數值或數值范圍，從而給相關(guān)的專(zhuān)利撰寫(xiě)或審查意見(jiàn)的答復提供指導。本篇為第（三）篇?！?br/>

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作者：李航 北京博思佳知識產(chǎn)權代理有限公司

前言

在我國《專(zhuān)利法》中有明確的規定：專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)要求高度精確和詳細，以確保其技術(shù)方案能夠被明確、完整地公開(kāi)。而在實(shí)踐過(guò)程中，無(wú)論是在前期的FTO（Freedom To Operate）分析、專(zhuān)利撰寫(xiě)過(guò)程中，還是在后續的無(wú)效判定、侵權判定等過(guò)程中，涉及數值或數值范圍的審查和判定，都是一大難點(diǎn)。

而且，專(zhuān)利局和法院對“數值或數值范圍”的審查/認定標準也會(huì )存在一些區別。舉例而言：在對數值或數值范圍限定的技術(shù)特征的創(chuàng )造性進(jìn)行審查的過(guò)程中，審查員往往會(huì )著(zhù)重考慮這些技術(shù)特征是否屬于所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員通過(guò)有限的試驗就能得到的，即該技術(shù)特征是否是顯而易見(jiàn)的；而在專(zhuān)利的侵權判定等過(guò)程中，法院對于與現有技術(shù)的區別僅在于參數的特定數值范圍的權利要求來(lái)講，其判斷的關(guān)鍵考量因素也變成了是否產(chǎn)生了“預料不到的技術(shù)效果”。

本文主要討論的內容為：結合《專(zhuān)利法》、《審查指南》以及相關(guān)案例，討論專(zhuān)利局關(guān)于專(zhuān)利申請中關(guān)于數值或數值范圍的審查尺度、最高人民法院關(guān)于數值范圍的侵權判定，并探討如何界定專(zhuān)利申請中的數值或數值范圍，從而給相關(guān)的專(zhuān)利撰寫(xiě)或審查意見(jiàn)的答復提供指導。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利撰寫(xiě)，數值，數值范圍，侵權判定，審查

目錄

⊙第一章 緒論
1.1 專(zhuān)利文獻中的數值或數值范圍
1.2 本文討論內容

⊙第二章 對于涉及數值或數值范圍的專(zhuān)利審查
2.1 新穎性的判斷
2.1.1 數值或數值范圍的概念
2.1.2 新穎性判斷的總體原則
2.1.3 新穎性判斷的特殊情形
2.1.4 修改權利要求書(shū)
2.1.5 新穎性審查的具體案例
2.2 創(chuàng )造性的判斷

⊙第三章 法院對于涉及數值或數值范圍的專(zhuān)利判決
3.1 專(zhuān)利侵權的判定原則
3.2 法院對于數值及數值范圍等同的相關(guān)規定
3.3 對現有法律規定的基本解讀
3.4 相關(guān)判例
3.4.1 相關(guān)判例具體內容
3.4.2 對相關(guān)判例的分析
3.5 涉及等同判定的注意事項

⊙第四章 如何撰寫(xiě)含有數值或數值范圍的專(zhuān)利申請及OA答復
4.1 如何撰寫(xiě)清晰的專(zhuān)利申請文本
4.2 審查意見(jiàn)答復思路

⊙參考文獻

第四章

如何撰寫(xiě)含有數值或數值范圍的專(zhuān)利申請及OA答復

綜合第二章中關(guān)于國知局的審查尺度以及第三章中關(guān)于法院的判決標準的相關(guān)內容，本文為專(zhuān)利代理師提供了一些專(zhuān)利撰寫(xiě)和OA答辯過(guò)程中的建議。

4.1 如何撰寫(xiě)清晰的專(zhuān)利申請文本

為了確保專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)公開(kāi)充分，特別是涉及一些與參數、變量、方程式等相關(guān)的數值或數值范圍時(shí)，建議專(zhuān)利代理師在撰寫(xiě)的過(guò)程中著(zhù)重考慮以下幾點(diǎn)：

（1）提供詳細的數值范圍

在權利要求書(shū)以及說(shuō)明書(shū)中應詳細提供每個(gè)參數、變量的數值或數值范圍，并說(shuō)明這些范圍的適用條件。例如，在化學(xué)反應中，應明確溫度、壓力、濃度等變量的具體數值或范圍，并解釋這些范圍在不同反應條件下的適用性?；蛘咴谀郴衔锏慕M成成分中，應明確各組分的比例，以及在某溫度下，某組分的熱收縮率的具體數值等等。如涉及較難取得的數值/數值范圍，應給出具體的測試或測量方法。

【示例】權利要求為一種用于發(fā)酵培養海洋真菌生產(chǎn)免疫抑制化合物的培養基，其組成成分包括：葡萄糖、尿素、麥芽浸膏、磷酸二氫鉀、七水硫酸鎂以及氯化鐵。應詳細提供所述培養基的組成成分為每升蒸餾水中包含有：葡萄糖11.6-28.4g/L、尿素0.87-2.13g/L、麥芽浸膏17.39-42.61g/L、磷酸二氫鉀0.4-0.6g/L、七水硫酸鎂0.4-0.6g/L、氯化鐵0.004-0.006g/L。

（2）詳細描述各個(gè)數值或數值范圍之間的關(guān)系

除了單個(gè)參數或變量的數值范圍，在說(shuō)明書(shū)中還應詳細描述這些數值或數值范圍之間的關(guān)系。這些關(guān)系可以是線(xiàn)性關(guān)系、指數關(guān)系或其他更復雜的關(guān)系。具體的描述應包括變量之間的數學(xué)關(guān)系式，以及這些關(guān)系在不同條件下的適用性。例如在某化合物的組成成分中，除了某組分在某溫度下的熱收縮率的具體數值之外，還應當詳細描述熱收縮率的數值與溫度的數值或范圍之間的關(guān)系，或者熱收縮率的數值與該組分在化合物中所占比例的具體數值或范圍之間的關(guān)系等等。

【示例】權利要求為一種負載天然小分子酚化合物的殼聚糖共混薄膜，其組成成分包括：天然低共熔混合物，天然低共熔混合物質(zhì)量1.0wt％的天然小分子酚化合物，質(zhì)量濃度3％乙酸水溶液和殼聚糖。除此之外，還可以詳細描述這些組分之間的關(guān)系，例如：其中，殼聚糖：天然低共熔混合物的質(zhì)量比為9:1-1:5，質(zhì)量濃度3％乙酸水溶液：殼聚糖的質(zhì)量比為25：75。

（3）提供實(shí)施例[7]

如前文所述，作為專(zhuān)利代理師在撰寫(xiě)的過(guò)程中，當權利要求相對于背景技術(shù)的改進(jìn)點(diǎn)涉及數值或數值范圍時(shí)，最好給出兩個(gè)端點(diǎn)值和/或兩個(gè)端點(diǎn)值附近的實(shí)施例；而當數值范圍較寬時(shí)，還應當給出至少一個(gè)中間值的實(shí)施例，從而說(shuō)明在具體條件下，如何選擇各數值或數值范圍以及這些數值或數值范圍之間的關(guān)系，并給出相應的數值/數值范圍下的有益效果，如能闡述背后的邏輯，更佳。實(shí)施例不僅有助于解釋發(fā)明的技術(shù)方案，還能為本領(lǐng)域技術(shù)人員提供實(shí)際操作的參考。

【示例】一種負載天然小分子酚化合物的殼聚糖共混薄膜的組成成分包括天然低共熔混合物，天然低共熔混合物質(zhì)量1.0wt％的天然小分子酚化合物，質(zhì)量濃度3％乙酸水溶液和殼聚糖。其中，殼聚糖：天然低共熔混合物的質(zhì)量比為9:1-1:5，質(zhì)量濃度3％乙酸水溶液：殼聚糖的質(zhì)量比為25：75?？梢钥吹?，這里所出現的9:1-1:5這個(gè)數值范圍比較廣，因此，在說(shuō)明書(shū)中可以給出這個(gè)數值范圍的具體實(shí)施例，例如：較優(yōu)地，所述殼聚糖：天然低共熔混合物的質(zhì)量比為9:1、8:2、7:3、6:4、5:5或1:5。然后再對每個(gè)具體數值的選擇所實(shí)現的技術(shù)效果進(jìn)行分析。

（4）結合技術(shù)效果解釋數值或數值范圍的選擇

在給出足夠的實(shí)施例的情況下，說(shuō)明書(shū)還應結合技術(shù)效果解釋各數值或數值范圍的選擇依據。例如，在化學(xué)反應中，說(shuō)明選擇特定溫度、壓力、濃度范圍的原因，以及這些范圍如何影響反應的技術(shù)效果。通過(guò)結合技術(shù)效果的解釋?zhuān)軌蚋逦卣f(shuō)明各數值或數值范圍的選擇依據和其相互關(guān)系。并且，在前文中也反復提到：對于專(zhuān)利代理師而言，在撰寫(xiě)專(zhuān)利申請文件時(shí)，在權利要求中對參數的數值范圍進(jìn)行限定的同時(shí)，也需要在說(shuō)明書(shū)中對參數數值范圍的選擇所能帶來(lái)的技術(shù)效果進(jìn)行充分的描述，從而為專(zhuān)利權的獲取和后續的穩定性提供幫助。

【示例】在對實(shí)施例中的技術(shù)效果進(jìn)行解釋的過(guò)程中，可以結合所實(shí)現的效果的具體數值或數值范圍，來(lái)進(jìn)一步展現實(shí)施例中數值或數值范圍的選擇所實(shí)現的技術(shù)效果，例如：當選擇殼聚糖：天然低共熔混合物的質(zhì)量比為7:3時(shí)，塑化的殼聚糖薄膜具有優(yōu)異的力學(xué)性能，測得拉伸強度為33MPa，斷裂伸長(cháng)率43％，彈性模量為780MPa，表現出高的拉伸強度、斷裂伸長(cháng)率以及彈性模量。此外，不透明度越高，說(shuō)明阻光功能越好。相比單一殼聚糖薄膜的不透明度(6mm-1)，四種天然低共熔混合物塑化的殼聚糖薄膜不透明度均顯著(zhù)增加(10mm-1)，具有良好的阻光性能。

4.2 審查意見(jiàn)答復思路

針對本文中所給出的具體案例，在案件處理過(guò)程中，如遇到類(lèi)似涉及數值或數值范圍的審查意見(jiàn)，作為專(zhuān)利代理師可以根據不同的情況進(jìn)行針對性處理[3]。

（1）審查意見(jiàn)指出申請文件中的數值范圍已被公開(kāi)

首先，最基礎的情況是審查員在審查意見(jiàn)中援引了對比文件，并指出對比文件中所記載的內容公開(kāi)了與本申請所記載的數值范圍相對應的某一數值范圍，本申請不具備新穎性。

針對這類(lèi)審查意見(jiàn)，我們可以基于本領(lǐng)域技術(shù)人員的基礎知識，盡可能詳細地比對技術(shù)特征。我們首先可以關(guān)注審查意見(jiàn)中所記載的相關(guān)內容是否真的存在于對比文件中。某些情況下審查意見(jiàn)中所記載的內容與對比文件的實(shí)際記載內容會(huì )存在或多或少的偏差，特別是外文文獻，尤其是非英語(yǔ)文獻，該現象出現較多。當發(fā)現對比文件的實(shí)際記載內容與審查意見(jiàn)中記載的相關(guān)內容并不一致，并未公開(kāi)與本發(fā)明的數值范圍對應的數值范圍時(shí)，我們可以直接向審查員解釋對比文件的實(shí)際記載內容，并闡述其與本發(fā)明的不同來(lái)進(jìn)行應對。

例如，專(zhuān)利申請的權利要求為一種二氧化鈦光催化劑的制備方法，其干燥溫度為40℃、58℃、75℃或者100℃。審查員檢索到一篇對比文件，并指出該對比文件公開(kāi)了干燥溫度為40℃～100℃的二氧化鈦光催化劑的制備方法，因此該對比文件破壞干燥溫度分別為40℃和100℃時(shí)權利要求的新穎性。

針對這一審查意見(jiàn)，我們通常首先分析對比文件所公開(kāi)的制備方法是否是針對“二氧化鈦光催化劑”；其次再分析其中的溫度描述是否對應于“干燥”，其數值是否為“40℃～100℃”。如果存在與審查意見(jiàn)的描述不一致之處，可以針對這點(diǎn)進(jìn)行反駁。

值得一提的是，很多情況下一些物質(zhì)可能存在多種名稱(chēng)，甚至同一名稱(chēng)在不同環(huán)境下表意也存在不一致的情況，此外還會(huì )出現一些上位概念或者采用諸如“第一”、“第二”來(lái)命名的情況，所以在判斷對比文件的記載內容是否真正與本發(fā)明的公開(kāi)內容相同時(shí)，不應停留于文字表面，還應從相關(guān)技術(shù)角度進(jìn)行剖析。

（2）審查意見(jiàn)認為對比文件的技術(shù)方案與權利要求的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同

較為復雜的情況是對比文件公開(kāi)了權利要求的各特征要素，但未公開(kāi)特指要素對應的參數或者公開(kāi)了不同類(lèi)型的參數，此時(shí)審查員往往會(huì )推定對比文件的技術(shù)方案與權利要求的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同。

針對這類(lèi)審查意見(jiàn)，實(shí)際上我們依然可以按照正常的答復邏輯，從突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著(zhù)的進(jìn)步兩個(gè)方向入手進(jìn)行答復。

按照《專(zhuān)利審查指南》中的規定：發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，是指對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，發(fā)明相對于現有技術(shù)是非顯而易見(jiàn)的。如果發(fā)明是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在現有技術(shù)的基礎上僅僅通過(guò)合乎邏輯的分析、推理或者有限的試驗可以得到的，則該發(fā)明是顯而易見(jiàn)的，也就不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。

發(fā)明有顯著(zhù)的進(jìn)步，是指發(fā)明與現有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。例如，發(fā)明克服了現有技術(shù)中存在的缺點(diǎn)和不足，或者為解決某一技術(shù)問(wèn)題提供了一種不同構思的技術(shù)方案，或者代表某種新的技術(shù)發(fā)展趨勢。

結合《專(zhuān)利審查指南》的規定，對于涉及數值或數值范圍的技術(shù)特征來(lái)說(shuō)，一方面，按照第一點(diǎn)所給出的答復思路，我們要分析對比文件的公開(kāi)內容與審查員指出的內容是否一致。另一方面，更重要的是要詳細分析涉案專(zhuān)利中未被對比文件公開(kāi)的數值/數值范圍技術(shù)特征。例如：該數值或數值范圍限定的技術(shù)特征的不同是否代表了產(chǎn)品結構的不同？未被公開(kāi)的數值特征是否與已被公開(kāi)的技術(shù)特征有直接必然的關(guān)系？在分析的過(guò)程中，可以與申請人和發(fā)明人進(jìn)行必要的溝通，甚至可以進(jìn)一步補充對比實(shí)驗結果以證明其區別等等。

同時(shí)，盡量找出本申請權利要求中的數值范圍限定的技術(shù)特征所帶來(lái)的優(yōu)于對比文件的技術(shù)效果，通過(guò)說(shuō)明書(shū)中所披露的內容，具體論證該數值或數值范圍所產(chǎn)生的預想不到的技術(shù)效果。特別是當本申請中所記載的比較例（即與本申請作對比參照的例子）與對比文件公開(kāi)的內容相當時(shí)，會(huì )更有說(shuō)服力。當然，根據不同案件的具體情況，專(zhuān)利代理師應當更靈活地做出應對。

【示例】涉案專(zhuān)利公開(kāi)了一種用于發(fā)酵培養海洋真菌生產(chǎn)免疫抑制化合物的培養基，其組成成分包括：葡萄糖、尿素、麥芽浸膏以及磷酸二氫鉀。其中，每升蒸餾水中包含有：葡萄糖11.6-28.4g/L、尿素0.87-2.13g/L、麥芽浸膏17.39-42.61g/L、磷酸二氫鉀0.4-0.6g/L。以NaOH調節pH值至6.5-7.0，然后在121℃下滅菌15-30分鐘，滅菌后即得海洋真菌生產(chǎn)免疫抑制化合物的培養基。審查員在檢索過(guò)程中找到一篇對比文件，并指出該對比文件同樣公開(kāi)了葡萄糖、尿素、麥芽浸膏以及磷酸二氫鉀這四種成分，并且還公開(kāi)了四種成分的所占比例，但是并未公開(kāi)以NaOH調節pH值至6.5-7.0，然后在121℃下滅菌15-30分鐘。此時(shí)審查員可能會(huì )說(shuō)在葡萄糖、尿素、麥芽浸膏、磷酸二氫鉀這四種成分及其所占比例完全相同的情況下，可以推定出該培養基需要的pH環(huán)境、溫度以及滅菌時(shí)間。最終得出該對比文件的技術(shù)方案與權利要求的技術(shù)方案實(shí)質(zhì)相同的結論。

答復思路：
1.分析對比文件的公開(kāi)內容與審查員指出的內容是否一致。
2.分析對比文件中未公開(kāi)的pH值、溫度、滅菌時(shí)間三個(gè)參數，找到其解決的技術(shù)問(wèn)題，論證上述組成成分的占比并沒(méi)有給出通過(guò)這三個(gè)參數來(lái)解決該技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)啟示。
3.盡量列舉pH值、溫度、滅菌時(shí)間三個(gè)參數的選擇所帶來(lái)的預料不到的技術(shù)效果。

除此之外，專(zhuān)利代理師應當更多地選擇主動(dòng)與審查員進(jìn)行溝通，并且很多審查員也更希望能夠優(yōu)先電話(huà)會(huì )晤后，再進(jìn)行官方的文字答復。在電話(huà)會(huì )晤的過(guò)程中，我們應當冷靜、詳細地闡述我們的方案中所記載的具體數值或數值范圍，以及各數值或數值范圍的選擇所帶來(lái)的技術(shù)效果等等，并結合《專(zhuān)利法》、《專(zhuān)利審查指南》等盡力說(shuō)服審查員認同我們的觀(guān)點(diǎn)。按照以往的答辯實(shí)踐來(lái)看，很多審查員在某些特定領(lǐng)域里的審查經(jīng)驗其實(shí)是有所欠缺的。此外，審查員在審查過(guò)程中對于申請文件的理解深度往往是不如專(zhuān)利代理師本身的，畢竟專(zhuān)利代理師不僅要與發(fā)明人（申請人）進(jìn)行深入溝通、頭腦風(fēng)暴、技術(shù)拓展等，還需要著(zhù)手完成申請文件的撰寫(xiě)。

參考文獻：

[3]袁家來(lái). 淺析數值或數值范圍權利要求的新穎性判斷[J/OL]. 2021-3-15.

[7]常春. 專(zhuān)利申請文件中清晰界定數值范圍與關(guān)系的重要性[J/OL]. 2024-6-15.

李航作者專(zhuān)欄

1、論專(zhuān)利文獻中涉及“數值或數值范圍”的專(zhuān)利審查（一）

2、論法院對于專(zhuān)利文獻中涉及數值或數值范圍的專(zhuān)利判決（二）

（原標題：關(guān)于專(zhuān)利文獻中涉及“數值或數值范圍”的探討）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：李航 北京博思佳知識產(chǎn)權代理有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：如何撰寫(xiě)含有數值或數值范圍的專(zhuān)利申請及OA答復？（點(diǎn)擊標題查看原文）

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