創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回案件的再挖掘，企業(yè)重要技術(shù)的專(zhuān)利重生之路

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“本文通過(guò)一個(gè)駁回案件的再挖掘授權案例，探討對駁回案件實(shí)施重生再造的實(shí)操路徑?！?br/>

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作者：邱小波 北京超凡宏宇知識產(chǎn)權代理有限公司

1、引言

2023年國知局審結的發(fā)明專(zhuān)利達173.2萬(wàn)件，其中，授權發(fā)明專(zhuān)利92.1萬(wàn)件，發(fā)明專(zhuān)利授權率約52.8%。盡管2023年是近五年以來(lái)發(fā)明授權率最高的一年，但是，依然有近一半數量的發(fā)明專(zhuān)利被駁回。在這些駁回發(fā)明當中，不乏對企業(yè)至關(guān)重要的技術(shù)方案（例如和產(chǎn)品強相關(guān)）。這些對企業(yè)至關(guān)重要的技術(shù)，在審查中大部分因創(chuàng )造性問(wèn)題最后被駁回，著(zhù)實(shí)令企業(yè)深感惋惜和不平。這類(lèi)技術(shù)往往是企業(yè)的心頭肉，是市場(chǎng)拳頭產(chǎn)品的拳套，是技術(shù)人員放不下的驕傲，無(wú)論如何都是希望獲得授權，得到公開(kāi)認可的。

當然，一個(gè)案件的駁回往往是綜合因素導致，這也意味著(zhù)多少有挽回的機會(huì )。因創(chuàng )造性不足而駁回的案件，也不代表對應的技術(shù)方案被宣判死刑，再無(wú)希望。比如，還可以提復審、分案申請、走PCT國際申請等許多方式，都有機會(huì )可以再次復活技術(shù)，獲得授權。上述幾種處理方式并不是本文討論的范疇，本文所探討的駁回案件具有如下特點(diǎn)：案件因創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回，且已經(jīng)過(guò)了提復審的時(shí)限，也超出了要求優(yōu)先權的期限，且案件理論上已經(jīng)“死透”而無(wú)法提出分案申請。這種情形下，企業(yè)還想要讓該技術(shù)“起死回生”，怎么辦？

接下來(lái)，筆者將通過(guò)一個(gè)駁回案件的再挖掘授權案例，探討對該類(lèi)案件實(shí)施重生再造的實(shí)操路徑。

2、W物探所駁回案件的重生案例

圖1 新型面波勘探儀示意圖

2.1 案例背景

2015年前后，W物探所自行研發(fā)了一套面波勘探設備（如圖1），實(shí)現了在采集過(guò)程中實(shí)時(shí)展示勘探成果，解決了現有天然源面波勘探中現場(chǎng)采集與數據處理脫節的問(wèn)題，改變了以往面波勘探“盲目”采集、被動(dòng)施工的局面，實(shí)現了智能化勘探，極大提高了工作效率。

同年，W物探所委托A代理所就該新型面波勘探設備進(jìn)行了專(zhuān)利申請，保護主題“一種天然源面波的勘探儀器及其使用方法”（CN105319577A）。該發(fā)明專(zhuān)利經(jīng)過(guò)兩次審通答復后，于2017年7月因創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回。案件駁回后，W物探所未提出復審請求。

2020年前后，伴隨著(zhù)城市地災勘探的關(guān)注度提升，淺層勘探設備的需求熱度也迅速上漲，而天然源面波勘探儀因無(wú)需任何人工震源，從而有效避開(kāi)了城市勘探中震源擾民、阻礙交通和耗能污染等問(wèn)題，具有獨特競爭優(yōu)勢，一時(shí)之間面波勘探儀成為淺層勘探設備中的香餑餑，迎來(lái)購買(mǎi)熱潮。在激烈的市場(chǎng)競爭下，W物探所敏銳地意識到，亟需與該型號產(chǎn)品強相關(guān)的授權專(zhuān)利用于產(chǎn)品宣傳，以占得有利商機?；诖?，擱置多年的專(zhuān)利申請轉而成為當下重大迫切的事項。

2.2 方案重生的具體實(shí)施

鑒于上一次專(zhuān)利申請的經(jīng)驗，W物探所的所長(cháng)劉所要求必須找具有物探經(jīng)驗的代理人進(jìn)行此次專(zhuān)利申請撰寫(xiě)。W物探所隨后聯(lián)系到筆者所在公司，由于筆者具有勘查方面的專(zhuān)業(yè)能力和實(shí)踐經(jīng)驗，因此對接了該案，隨后筆者到W物探所進(jìn)行了現場(chǎng)溝通和挖掘。

（1）明確保護需求

劉所明確指出，這次申請的專(zhuān)利要突出該新型面波勘探設備的智能化優(yōu)點(diǎn)，其最大亮點(diǎn)就是——實(shí)現了在勘探現場(chǎng)直接獲得面波頻散曲線(xiàn)，并在屏幕進(jìn)行顯示，從而人員可以根據頻散曲線(xiàn)判斷所采集數據是否合格，在不合格情況下，可以及時(shí)進(jìn)行補采。相比之下，其他常規面波勘探設備需要將采集到的數據備份到磁盤(pán)，而后再通過(guò)電腦基于特定軟件進(jìn)行數據處理，才能得到頻散曲線(xiàn)，其不能在采集現場(chǎng)實(shí)時(shí)處理數據并展示頻散曲線(xiàn)，無(wú)法現場(chǎng)指導數據的補測，導致返工耗時(shí)耗力。

（2）確定最接近的現有技術(shù)

W物探所的駁回專(zhuān)利（CN105319577A）的獨權如下：

“一種天然源面波的勘探儀器，其特征在于，包括檢測模塊、采集模塊、處理模塊和人機交互模塊，所述檢測模塊、采集模塊和處理模塊依次連接，所述人機交互模塊分別與所述采集模塊和處理模塊連接；所述人機交互模塊分別向所述采集模塊和處理模塊輸入采集參數及控制命令，所述采集模塊控制所述檢測模塊檢測天然源面波信號并傳輸至所述處理模塊，所述處理模塊通過(guò)處理所述天然源面波信號得到原始信號波形和面波頻散曲線(xiàn)并反饋至所述人機交互模塊，所述人機交互模塊同時(shí)顯示所述原始信號波形和面波頻散曲線(xiàn)?！?br/>
可見(jiàn)，上述專(zhuān)利申請中設置的處理模塊和人機交互模塊，其作用特征實(shí)質(zhì)公開(kāi)了“在勘探現場(chǎng)直接獲得面波頻散曲線(xiàn)，并在屏幕進(jìn)行顯示”的技術(shù)構思，該專(zhuān)利文獻為劉所提出想要保護技術(shù)方案的最接近的現有技術(shù)。

（3）挖掘新的區別技術(shù)特征

通過(guò)分析前述駁回專(zhuān)利的撰寫(xiě)漏洞，尋找該專(zhuān)利文獻中沒(méi)有公開(kāi)的更加下位的技術(shù)細節。

經(jīng)過(guò)比對分析，發(fā)現上述公開(kāi)文獻中雖然公開(kāi)了現場(chǎng)展示頻散曲線(xiàn)的特征，但是仍需要人工來(lái)辨識該頻散曲線(xiàn)的特征以確定其是否合格。進(jìn)一步地，通過(guò)溝通發(fā)現，在如何辨識頻散曲線(xiàn)是否合格的問(wèn)題上，劉所獨創(chuàng )性地提出了“四大判斷原則”，明顯區別于業(yè)界其他同行做法，且截止目前也未有明確文字記載公開(kāi)該“四大判斷原則”的內容?；诖税l(fā)明點(diǎn)，確定了用于專(zhuān)利重生的第一個(gè)方案的構思：保護一種微動(dòng)勘探方法，考慮將對頻散曲線(xiàn)的判斷加進(jìn)去作為主要發(fā)明點(diǎn)，同時(shí)在勘探方法中攜帶現場(chǎng)顯示頻散曲線(xiàn)的特征，從而滿(mǎn)足W物探所對該產(chǎn)品突出創(chuàng )新特點(diǎn)的體現的要求。

（4）發(fā)明點(diǎn)布設

獨權重點(diǎn)突出對頻散曲線(xiàn)的自動(dòng)識別判斷，以及在判斷不合格時(shí)的自動(dòng)補測，實(shí)現智能化勘探。具體獨權撰寫(xiě)如下：

“一種微動(dòng)勘探方法，其特征在于，包括：
基于預設的微動(dòng)觀(guān)測裝置采集目標測線(xiàn)的微動(dòng)信號；
根據所述微動(dòng)信號實(shí)時(shí)提取所述目標測線(xiàn)的頻散曲線(xiàn)；
基于所述頻散曲線(xiàn)判斷所述微動(dòng)信號是否滿(mǎn)足預設條件；
如果不滿(mǎn)足所述預設條件，基于所述微動(dòng)觀(guān)測裝置重新采集所述目標測線(xiàn)的微動(dòng)信號，直至采集到的微動(dòng)信號滿(mǎn)足所述預設條件，將滿(mǎn)足所述預設條件的微動(dòng)信號存儲為所述目標測線(xiàn)的合格觀(guān)測信號?！?/span>

進(jìn)一步地，在從權布設了關(guān)于合格頻散曲線(xiàn)的識別方式，將“四大判斷原則”作為下位發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行了埋點(diǎn)設計：

“判斷所述頻散曲線(xiàn)是否滿(mǎn)足預設的標準頻散曲線(xiàn)的特征要求的步驟，包括：
判斷所述頻散曲線(xiàn)是否同時(shí)具備下述四個(gè)特征：所述頻散曲線(xiàn)整體收斂，所述頻散曲線(xiàn)有斜率變化，所述頻散曲線(xiàn)上有折拐點(diǎn)，所述頻散曲線(xiàn)的單位深度區間的頻散點(diǎn)的數量不少于預設點(diǎn)數；
如果是，確定所述頻散曲線(xiàn)滿(mǎn)足預設的標準頻散曲線(xiàn)的特征要求，否則，確定所述頻散曲線(xiàn)不滿(mǎn)足預設的標準頻散曲線(xiàn)的特征要求?！?/span>

在后續審通過(guò)程中，審查意見(jiàn)引用了W物探所劉所發(fā)表過(guò)的一篇期刊文章作為最接近對比文件（“WD智能天然面波數據采集處理系統及其應用試驗”），認為權利要求1-10均無(wú)創(chuàng )造性。經(jīng)過(guò)權要修改，將從權中預先埋設的下位發(fā)明點(diǎn)，也即“四大判斷原則”的具體內容并入權1后，結合理由陳述最終獲得了授權（CN113466939B），見(jiàn)圖2。

圖2 授權發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)

（5）如法炮制的第二方案挖掘

基于上述第一方案的專(zhuān)利重生處理方式，對于同一駁回申請（CN105319577A）中的并列獨權同樣進(jìn)行了分析和梳理，挖掘得到了第二個(gè)專(zhuān)利申請方案。其中，該駁回專(zhuān)利的并列獨權如下：

“一種天然源面波的勘探儀器的使用方法，其特征在于：包括如下步驟：S1、將低頻檢波器布置于勘探現場(chǎng)；所述低頻檢波器包括一個(gè)位于中心的第一檢波器和位于四周的多組第二檢波器，每組所述第二檢波器的數量為3個(gè)，且與所述第一檢波器的距離依次增大；每組所述第二檢波器的連線(xiàn)形成的正三角形同心，所述第一檢波器分別位于各組所述第二檢波器的連線(xiàn)形成的正三角形的中心；S2、通過(guò)輸入裝置分別向采集模塊和處理模塊輸入采集參數和控制指令，使所述低頻檢波器檢測天然源面波信號、處理單元對所述天然源面波信號進(jìn)行處理，從而獲得原始信號波形和面波頻散曲線(xiàn)；S3、根據所述顯示裝置顯示的所述原始信號波形和面波頻散曲線(xiàn)進(jìn)行對比；S4、調整所述低頻檢波器的布置位置，使設置于最外側一組的第二檢波器與第一檢波器的距離增大，并重復步驟S2-S3，直至所述面波頻散曲線(xiàn)符合要求?！?/span>

該并列獨權保護了一種天然源面波的勘探儀器的使用方法，旨在保護利用該新型面波設備的現場(chǎng)采集實(shí)施方法。經(jīng)過(guò)與W物探所的多位技術(shù)人員的深入溝通，發(fā)現該申請雖然公開(kāi)了現場(chǎng)采集的裝置布設方法的整體技術(shù)架構，但是仍存在設計缺陷，也即，在進(jìn)行新一輪測量時(shí)，其仍需要對檢波器布置位置進(jìn)行調整（對應上述步驟S4）。以該設計缺陷為切入點(diǎn)，設計了針對上述現場(chǎng)采集實(shí)施方式進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)的申請路線(xiàn)：區別于上述公開(kāi)文本中需要對檢波器布置位置進(jìn)行調整再測的方案，優(yōu)化后的方案默認不需要調整工法布置，而是默認為在勘探深度上預先滿(mǎn)足勘探要求，只是解決如何更好應對野外采集時(shí)有干擾，導致采集數據不合格需要返工的技術(shù)問(wèn)題（相當于重新調整了要解決的技術(shù)問(wèn)題）。

經(jīng)過(guò)挖掘和布局，確定第二個(gè)專(zhuān)利申請的獨權如下：

“一種微動(dòng)勘探方法，其特征在于，包括：
基于預先布設的微動(dòng)觀(guān)測裝置采集目標測線(xiàn)的原始微動(dòng)數據；其中，所述微動(dòng)觀(guān)測裝置按預設道間距布設檢波器，且布設的采集道數遠大于單個(gè)測點(diǎn)的基本道數，所述基本道數為滿(mǎn)足預設探測深度要求的道數；
基于所述基本道數，從所述原始微動(dòng)數據中確定多個(gè)連續測點(diǎn)的微動(dòng)數據，得到所述多個(gè)連續測點(diǎn)中每個(gè)測點(diǎn)對應的微動(dòng)數據；
根據所述多個(gè)連續測點(diǎn)中每個(gè)測點(diǎn)對應的微動(dòng)數據，確定所述多個(gè)連續測點(diǎn)所在區間的地質(zhì)勘探成果?！?br/>
同樣，該案經(jīng)過(guò)審查修改，將預先在從權中埋設的下位技術(shù)特征合并后，最終也得到了授權（CN113466930B）。這樣，W物探所原本已經(jīng)駁回的初始申請（CN105319577A），通過(guò)對技術(shù)方案地細致剖析和深入挖掘，實(shí)現了技術(shù)方案重生，最終獲得兩個(gè)發(fā)明授權專(zhuān)利。

3、幾點(diǎn)延伸思考

在上述W物探所駁回案件的再挖掘和專(zhuān)利重生案例中，原駁回案件雖然公開(kāi)了該新型面波勘探設備的主要創(chuàng )新點(diǎn)（包括頻散曲線(xiàn)的現場(chǎng)生成，以及與該設備相匹配的新式裝置布設和采集方法），但是通過(guò)現場(chǎng)的問(wèn)答溝通和定向挖掘，仍找到了未被公開(kāi)的區別技術(shù)特征，且公開(kāi)方案本身尚存在一些設計缺陷，基于此進(jìn)一步完善出有較好創(chuàng )造性的技術(shù)方案。在此基礎上，將與產(chǎn)品突出創(chuàng )新點(diǎn)相關(guān)的技術(shù)特征整合到技術(shù)方案中，從而，在實(shí)現專(zhuān)利授權的同時(shí)，還滿(mǎn)足了企業(yè)希望在授權專(zhuān)利中體現出產(chǎn)品具有商業(yè)競爭力的特征的要求。

該案例的成功，筆者認為很重要的一點(diǎn)是，W物探所首先對接了具有勘探方面的專(zhuān)業(yè)知識和勘探實(shí)踐經(jīng)驗的代理人，因此，在現場(chǎng)的再挖掘溝通過(guò)程中，代理人能針對性提出有價(jià)值的問(wèn)題，也能敏銳捕捉到技術(shù)人員話(huà)語(yǔ)中的蛛絲馬跡，發(fā)掘出有潛力的發(fā)明點(diǎn)。正是得益于對口代理人的專(zhuān)業(yè)厚度和行業(yè)沉淀，在一系列的追問(wèn)和確認中，得到了上述兩個(gè)改進(jìn)后的技術(shù)方案。因此，在企業(yè)進(jìn)行類(lèi)似的專(zhuān)利重生操作時(shí)，找到具有該領(lǐng)域背景的對口代理人尤為重要。

再者，就“專(zhuān)利重生”本身而言，筆者認為其也是符合專(zhuān)利制度的設立初衷的。眾所周知，專(zhuān)利制度的基本理念是以技術(shù)公開(kāi)換法律保護，這要求在各方利益之間找到一種微妙的平衡。一方面，它旨在通過(guò)授予發(fā)明者一定時(shí)間的專(zhuān)有權利，以獎勵他們的創(chuàng )新努力；另一方面，還要確保這些新技術(shù)最終能為大眾所知所用，從而推動(dòng)社會(huì )的整體進(jìn)步。因此，就本文討論的這類(lèi)駁回案件而言，駁回已久的技術(shù)方案事實(shí)上已經(jīng)公用，對于這部分技術(shù)進(jìn)行權利復活不符合社會(huì )大眾的利益期望，這體現了專(zhuān)利制度推進(jìn)社會(huì )整體進(jìn)步的一面；但是，與駁回方案緊密關(guān)聯(lián)的技術(shù)方案（例如基于原方案調整后的方案、可能與原方案存在技術(shù)特征的較多重疊），通過(guò)再次挖掘、合理的布局和撰寫(xiě)上的努力以最終獲得授權，也是對實(shí)際付出創(chuàng )造性勞動(dòng)的技術(shù)人員當有的鼓勵。這也體現了專(zhuān)利制度對創(chuàng )新人員的權利維護的另一面，從這個(gè)角度而言，專(zhuān)利重生的實(shí)施是必要且重要的。

4、結語(yǔ)

盡管近年發(fā)明授權率有所提高，但仍有大量發(fā)明專(zhuān)利因創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回，包括一些對企業(yè)至關(guān)重要的技術(shù)方案，這些技術(shù)方案仍存在被復活的可能性。本文以W物探所的駁回案件為例，探討了如何針對已經(jīng)“死透”的案件實(shí)現技術(shù)方案的專(zhuān)利重生。通過(guò)對駁回案件的深入挖掘，確認駁回申請中沒(méi)有公開(kāi)的技術(shù)特征以及存在的設計缺陷，結合所屬領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗、在問(wèn)答溝通中捕捉到新的發(fā)明點(diǎn)，共創(chuàng )出具有創(chuàng )造性的技術(shù)方案；再通過(guò)權利要求的撰寫(xiě)布局、提前埋設用于審查答復的特征點(diǎn)，最終成功獲得兩個(gè)發(fā)明專(zhuān)利的授權，實(shí)現了技術(shù)方案的專(zhuān)利重生。這表明，對于因創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回的專(zhuān)利申請，參照本文提供的再挖掘和申請路線(xiàn)，仍然有機會(huì )獲得專(zhuān)利權。

總體來(lái)說(shuō)，通過(guò)再挖掘的方式實(shí)現企業(yè)重要技術(shù)的專(zhuān)利重生，既維護了創(chuàng )新人員的權利，也推動(dòng)了社會(huì )的整體進(jìn)步，這一過(guò)程不僅體現了專(zhuān)利代理人的專(zhuān)業(yè)能力，也展示了專(zhuān)利制度在鼓勵創(chuàng )新和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步方面的雙重作用，值得推廣。未來(lái)期待看到更多企業(yè)和個(gè)人通過(guò)對駁回案件再挖掘的方式，獲得技術(shù)方案的再申請機會(huì )，最終實(shí)現專(zhuān)利重生，從而為技術(shù)創(chuàng )新和市場(chǎng)競爭力的提升貢獻力量。

邱小波作者專(zhuān)欄

1、從權利要求的多角度布局案例，淺談高價(jià)值專(zhuān)利的撰寫(xiě)

2、運用TRIZ挖掘非常規替代方案的實(shí)例探析，助力高質(zhì)量專(zhuān)利撰寫(xiě)之從權布局

3、授權導向背景下，技術(shù)方案場(chǎng)景化的專(zhuān)利申請路徑探析

（原標題：創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回案件的再挖掘，企業(yè)重要技術(shù)的專(zhuān)利重生之路）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：邱小波 北京超凡宏宇知識產(chǎn)權代理有限公司

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：創(chuàng )造性問(wèn)題被駁回案件的再挖掘，企業(yè)重要技術(shù)的專(zhuān)利重生之路（點(diǎn)擊標題查看原文）

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