淺談專(zhuān)利申請文件中背景技術(shù)的重要性

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“本文從背景技術(shù)的重要性進(jìn)行闡述說(shuō)明，充分說(shuō)明背景技術(shù)的多功能價(jià)值、發(fā)揮其積極地作用?！?br/>

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作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

背景技術(shù)屬于發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件說(shuō)明書(shū)的一個(gè)組成部分。背景技術(shù)的定位不僅是有助于審查員充分理解該發(fā)明或實(shí)用新型的創(chuàng )新點(diǎn)，還能有助于審查員的檢索和審查之用。本文從背景技術(shù)的重要性進(jìn)行闡述說(shuō)明，充分說(shuō)明背景技術(shù)的多功能價(jià)值、發(fā)揮其積極地作用。同時(shí)說(shuō)明在發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)過(guò)程中易存在的問(wèn)題，以期待提高專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)水平。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利審查、專(zhuān)利撰寫(xiě)、背景技術(shù)

1、背景技術(shù)的重要性

專(zhuān)利申請文件中背景技術(shù)是立足于本領(lǐng)域客觀(guān)地指出現有技術(shù)中存在的、能夠由本發(fā)明或實(shí)用新型的技術(shù)方案所要解決的問(wèn)題和缺點(diǎn)[1]，需要注意的是在介紹技術(shù)方案所在領(lǐng)域的技術(shù)現狀時(shí)不能過(guò)于籠統而應當具體詳實(shí)，避免針對不同行業(yè)和具體應用造成誤導影響，從而更準確的引出本發(fā)明的技術(shù)問(wèn)題。

背景技術(shù)是專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中不可缺少的一項內容，具體位置排在技術(shù)領(lǐng)域內容的后面。背景技術(shù)內容從以往的觀(guān)點(diǎn)看來(lái)，是不受重視的一部分，但是現今，從專(zhuān)利審查、無(wú)效、訴訟角度，背景技術(shù)內容的重要性越來(lái)越大。例如，在專(zhuān)利審查、復審、無(wú)效及訴訟過(guò)程中，最常遇到的是創(chuàng )造性的問(wèn)題，而創(chuàng )造性的答復中，合理的確定實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題是首要問(wèn)題，技術(shù)問(wèn)題對于多個(gè)對比文件之間是否能夠結合以及對比文件是否會(huì )對該專(zhuān)利技術(shù)方案給出技術(shù)啟示都是至關(guān)重要的。

此外，背景技術(shù)也是公眾了解專(zhuān)利申請文件發(fā)明方向，判斷申請文件相對于現有技術(shù)做出哪些改進(jìn)或何種貢獻的重要依據。尤其是遇到一些和自己知識背景不太相關(guān)的內容，通過(guò)閱讀背景技術(shù)能夠便于更好的了解申請文件的初衷、清楚理解申請文件的技術(shù)方案，從而能夠清晰地知道該專(zhuān)利技術(shù)與現有技術(shù)的邊界，以防因為不清楚而出現侵權行為。

綜上所述，背景技術(shù)部分內容，不是可有可無(wú)的雞肋，它是專(zhuān)利撰寫(xiě)時(shí)確定本申請相對現有技術(shù)做出貢獻（發(fā)明點(diǎn)）的起點(diǎn)，包含了本申請實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題，是整個(gè)專(zhuān)利的核心之一，是專(zhuān)利申請文件撰寫(xiě)的方向指引，是專(zhuān)利審查、訴訟時(shí)重要的陳述及說(shuō)理證據。

2、背景技術(shù)的多功能性

《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第二十條第一款第二項和《專(zhuān)利審查指南》第二部分第2.2.3節對此都有規定：在發(fā)明或者實(shí)用新型說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)部分應當寫(xiě)明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。由此可見(jiàn)，背景技術(shù)的法律定位只是有利于審查員理解、檢索和審查之用。但是在專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員和申請人之間存在的是一種對弈關(guān)系。申請人有時(shí)會(huì )認為將背景技術(shù)描述的過(guò)于清楚具體就很可能使審查員從中找到駁回該專(zhuān)利的線(xiàn)索，這與其希望該專(zhuān)利能夠順利授權的目的存在直接沖突。背景技術(shù)的單一功能定位影響了申請人的撰寫(xiě)策略，結合相關(guān)說(shuō)明[2-3]及專(zhuān)利申請文件的最終目的，背景技術(shù)應具備以下四種功能。

第一、審查員與發(fā)明人溝通的紐帶

專(zhuān)利保護的對象是新的發(fā)明創(chuàng )造，是對現有技術(shù)的迭代發(fā)展。審查員是看不到發(fā)明創(chuàng )造的實(shí)物，需要通過(guò)專(zhuān)利申請文件去理解專(zhuān)利的技術(shù)方案，自然是難上加上。但是發(fā)明人由于長(cháng)期從事某一領(lǐng)域的研究，對相關(guān)技術(shù)深入了解，對于一些自認為簡(jiǎn)單易懂的技術(shù)審查員也能輕松的了解。審查員閱讀專(zhuān)利申請文件的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是審查員與發(fā)明人之間進(jìn)行對話(huà)溝通的過(guò)程。因此必須考慮溝通的途徑、方式方法以及效果，以免產(chǎn)生歧義。高質(zhì)量的背景技術(shù)可以增強專(zhuān)利技術(shù)的可讀性，讓審查員更加快速、準確、理解發(fā)明的目的，起到與發(fā)明人進(jìn)行良好溝通的作用。

第二、判斷創(chuàng )造性的前提條件

在專(zhuān)利文件審查過(guò)程中，判斷專(zhuān)利申請技術(shù)方案是否有創(chuàng )造性的首要問(wèn)題是確定技術(shù)問(wèn)題，技術(shù)問(wèn)題是由背景技術(shù)引出的；即背景技術(shù)會(huì )直接影響技術(shù)方案創(chuàng )造性的判斷。如果背景技術(shù)描述不清或者不準確會(huì )影響技術(shù)問(wèn)題的判定從而極大地影響技術(shù)方案具有創(chuàng )造性的自證。反之申請人如果能夠在背景技術(shù)部分對現有技術(shù)的內容、缺點(diǎn)或問(wèn)題進(jìn)行客觀(guān)、清楚、有針對性的描述，則會(huì )極大地增加該專(zhuān)利技術(shù)方案具有創(chuàng )造性的說(shuō)明。

申請人在撰寫(xiě)背景技術(shù)時(shí)不應該僅僅停留在簡(jiǎn)單介紹現有技術(shù)的概況或專(zhuān)有名詞上，應該在對現有技術(shù)充分檢索的基礎上詳實(shí)地了解現有技術(shù)的現狀從而深刻地剖析現有技術(shù)中存在的問(wèn)題和缺點(diǎn)，并闡明存在這種問(wèn)題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問(wèn)題時(shí)曾遇到的困難，從而確切的引出該申請的技術(shù)方案與現有技術(shù)之間的差距，使審查員認識到跨越該差距所存在的難度，進(jìn)而為該申請的技術(shù)方案搭建起良好的創(chuàng )造性的平臺。

第三、對權利要求解釋的依據

《專(zhuān)利法》第64條第1款規定：“發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利權的保護范圍以權利要求書(shū)的內容為準，說(shuō)明書(shū)及附圖可以用于解釋權利要求的內容?！痹摋l明確規定了說(shuō)明書(shū)可以用于解釋權利要求的內容，其中并未限定說(shuō)明書(shū)中的哪一部分可以用于解釋。所以在解釋權利要求時(shí)，應當將說(shuō)明書(shū)作為一個(gè)整體來(lái)考慮，也就是說(shuō)應當考慮說(shuō)明書(shū)中的背景技術(shù)。

背景技術(shù)的撰寫(xiě)多以申請文件涉及的技術(shù)領(lǐng)域或相關(guān)的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)的解釋開(kāi)頭以增加可讀性，然后結合檢索的現有技術(shù)客觀(guān)分析現有技術(shù)的概況，最后客觀(guān)地、清楚地、直接地指出本申請已經(jīng)解決的現有技術(shù)中的不足或缺陷，從而引出申請文件的技術(shù)問(wèn)題。在撰寫(xiě)背景技術(shù)部分內容時(shí)要避免涉及申請文件技術(shù)方案相關(guān)的內容，同時(shí)也要避免出現產(chǎn)生現有技術(shù)中不足或缺陷原因的內容；申請文件相對現有技術(shù)做出的貢獻在于發(fā)現了問(wèn)題產(chǎn)生的原因并找到了克服這一原因的方法，也就是說(shuō)產(chǎn)生問(wèn)題的原因是形成申請文件技術(shù)構思的基礎，為了避免降低申請文件的創(chuàng )造性在背景技術(shù)中不要涉及產(chǎn)生現有技術(shù)不足或缺陷的原因。

3、結束語(yǔ)

要使專(zhuān)利申請文件真正獲得專(zhuān)利的保護，經(jīng)得起實(shí)質(zhì)審查、無(wú)效程序的考驗，獲得一個(gè)穩定的法律狀態(tài)，背景技術(shù)的撰寫(xiě)起著(zhù)相當重要的作用。代理師需要注重和發(fā)明人充分的溝通和撰寫(xiě)前的檢索，使背景技術(shù)內容的撰寫(xiě)做到直觀(guān)、清楚，明確申請文件的技術(shù)問(wèn)題。

參考文獻
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[3]段華榮,郭丹丹,張冰冰.專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)中背景技術(shù)的撰寫(xiě)研究與實(shí)踐[J].拖拉機與農用運輸車(chē).2017,44(5):11-14.

（原標題：淺談專(zhuān)利申請文件中背景技術(shù)的重要性）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談專(zhuān)利申請文件中背景技術(shù)的重要性（點(diǎn)擊標題查看原文）

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