生成式人工智能發(fā)展中值得關(guān)注的著(zhù)作權問(wèn)題

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“本文對人工智能數據訓練涉及的著(zhù)作權問(wèn)題進(jìn)行討論?！?br/>

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳子芳 北京市融泰律師事務(wù)所

摘要

生成式人工智能的快速發(fā)展得益于包括既有作品等大量著(zhù)作權客體在內的大數據資源，以滿(mǎn)足生成式人工智能數據訓練的要求。此種廣泛持續對他人作品的使用行為以人工智能生成物形式通過(guò)網(wǎng)絡(luò )輸出予以呈現。如何在實(shí)現生成式人工智能良性高效發(fā)展的同時(shí)，維護著(zhù)作權法框架下權利人的合法權利，行政、司法機關(guān)已經(jīng)開(kāi)展積極探索。按照著(zhù)作權法規定，生成式人工智能對他人作品等著(zhù)作權客體的使用主要集中在信息網(wǎng)絡(luò )傳播權等相關(guān)權項，人工智能服務(wù)提供者有必要在取得授權的情況下開(kāi)展數據訓練等活動(dòng)，以避免因人工智能產(chǎn)品推向市場(chǎng)后被集中批量維權而影響其正常業(yè)務(wù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：生成式人工智能  著(zhù)作權  數據訓練

2022年11月，OpenAI震撼推出對話(huà)式AI模型ChatGPT，引發(fā)了新一輪人工智能（Artificial Intelligence，AI）邁向大模型時(shí)代的浪潮?；凇按髷祿薄按笏懔Α焙汀皬娝惴ā鄙疃葘W(xué)習模型下的生成式人工智能[1]（Artificial Intelligence Generated Content，AIGC，下文簡(jiǎn)稱(chēng)人工智能）開(kāi)始深入普通人的日常生活，在極大便利人們工作、娛樂(lè )、藝術(shù)創(chuàng )作的同時(shí)，將可能顛覆性地改變對人類(lèi)成果的權益劃分邊界和收益分配規則。人工智能所引發(fā)的各類(lèi)法律爭議也紛至沓來(lái)，著(zhù)作權糾紛是首先被關(guān)注的焦點(diǎn)。

PART 01
人工智能引發(fā)著(zhù)作權糾紛的相關(guān)背景

在國內，北京互聯(lián)網(wǎng)法院于2023年下半年判決的首例“AI文生圖”著(zhù)作權糾紛案認定用戶(hù)通過(guò)輸入提示詞使用AI繪畫(huà)工具所獲圖片構成作品[2]，廣州互聯(lián)網(wǎng)法院判決的首例“生成式AI服務(wù)”著(zhù)作權糾紛案認定作為人工智能企業(yè)的被告在提供生成式人工智能服務(wù)過(guò)程中侵害了原告對奧特曼作品所享有的著(zhù)作權[3]，兩案均引發(fā)了學(xué)界、業(yè)界的廣泛熱議。最高人民法院發(fā)布的《中國法院知識產(chǎn)權司法保護狀況（2023年）》中評價(jià)首例“AI文生圖”案探索了人工智能生成物的著(zhù)作權保護路徑[4]。國內訴訟糾紛主要集中在討論人工智能生成物的客體性質(zhì)以及提供人工智能生成物行為的侵權責任層面。

近期，《紐約每日新聞》等八家美國知名報紙媒體起訴了OpenAI和微軟。此前《紐約時(shí)報》作為首家報紙媒體就曾以OpenAI和微軟違規使用其百萬(wàn)篇文章用于訓練兩家公司旗下的自動(dòng)聊天機器人為由提起訴訟[5]。此外，國外已有《黎明的扎里亞》《太空歌劇院》等多幅漫畫(huà)或圖像，因缺乏人的創(chuàng )作性貢獻而被行政機關(guān)拒絕作為作品登記且得到法院支持的先例。相關(guān)爭議已經(jīng)聚焦于人工智能大模型數據訓練[6]相關(guān)的著(zhù)作權保護等問(wèn)題。

人工智能是技術(shù)和數據的集合產(chǎn)物，其基于生成對抗網(wǎng)絡(luò )（GAN）和大型預訓練模型等人工智能技術(shù)，利用已有數據來(lái)尋找規律，并通過(guò)適當泛化能力來(lái)生成相關(guān)內容[7]。其中，利用已有數據尋找規律的過(guò)程主要為數據訓練過(guò)程。數據訓練通常是指在大量數據基礎上，利用機器學(xué)習、統計學(xué)以及數據庫等數據挖掘（Text Data Mining，TDM）、自動(dòng)化分析數據技術(shù)，提煉分析文本內容以及其他有價(jià)值的信息，從文本或數據導出或組織信息的過(guò)程[8]?，F階段國內外爭議恰好反映了與人工智能相關(guān)的兩類(lèi)焦點(diǎn)問(wèn)題：一是人工智能輸入端問(wèn)題，即根據人工智能生成物認定人工智能服務(wù)提供者在數據訓練中未經(jīng)許可使用他人作品，并判斷該行為的法律責任。二是人工智能輸出端問(wèn)題，即人工智能生成物能否成為著(zhù)作權法保護的作品等權利客體；如果可以成為權利客體，如何認定權利主體。下文就前述問(wèn)題展開(kāi)討論。

PART 02
人工智能數據訓練涉及的著(zhù)作權問(wèn)題

為發(fā)展優(yōu)化人工智能，尤其是生成式人工智能，需要“投喂”大量的數據（文字、圖像、音頻、視頻等）進(jìn)行數據訓練。大數據模型不可避免地在進(jìn)行數據訓練過(guò)程中使用他人已發(fā)表作品等公開(kāi)的權利客體。但是僅僅只是訓練階段的使用，尚未提供給合作伙伴或者相關(guān)用戶(hù)使用其人工智能產(chǎn)品的，他人并沒(méi)有機會(huì )或者途徑了解到其作品被訓練使用的情況。正如OpenAI的ChatGPT研發(fā)訓練多年，在沒(méi)有向用戶(hù)提供廣泛使用前，并未發(fā)生普遍爭議。

人工智能若僅停留在單純數據訓練階段不進(jìn)入應用階段是沒(méi)有現實(shí)意義的?？陀^(guān)上國內外已有眾多人工智能產(chǎn)品面世進(jìn)入應用領(lǐng)域，并且正是通過(guò)用戶(hù)的廣泛持續大量使用進(jìn)一步完善數據訓練，提升人工智能產(chǎn)品的智能化水平和程度。如ChatGPT的用戶(hù)協(xié)議中約定，用戶(hù)輸入的內容將作為ChatGPT學(xué)習的文本數據之一，如果用戶(hù)不同意此使用方式，可以通過(guò)郵件等方式拒絕授權而不會(huì )影響其正常使用等[9]。

（一）從人工智能生成物看數據訓練行為

如果經(jīng)過(guò)訓練階段人工智能產(chǎn)品后續必將推向市場(chǎng)進(jìn)入公開(kāi)使用階段，人工智能服務(wù)提供者一般有必要取得訓練階段所使用他人作品的授權，除非人工智能服務(wù)提供者能確保其人工智能產(chǎn)品智能化程度極高，人工智能生成物中完全看不出來(lái)使用他人作品的表達。但是目前，人工智能尚未達到如此高度。

按照目前著(zhù)作權法“先授權后使用”的基本理論，不能因為權利人不知悉自身作品被使用的情況，不會(huì )啟動(dòng)維權，而使人工智能服務(wù)提供者無(wú)需為其數據訓練所使用他人作品的行為取得授權。但是，客觀(guān)上，由于數據訓練過(guò)程中對作品的使用具有“黑盒”性質(zhì)，包括權利人在內的他人并不知道具體的使用方式，也難以對應現行著(zhù)作權法第10條中規定的具體權項所涉及的使用行為特征。所以往往只能通過(guò)人工智能生成物的表現形態(tài)再來(lái)主張數據訓練過(guò)程中對他人作品的使用行為實(shí)際可能影響的著(zhù)作權權項。

實(shí)踐中，對數據訓練未經(jīng)許可使用他人權利客體產(chǎn)生爭議的情形主要發(fā)生在用戶(hù)使用人工智能產(chǎn)品并獲得人工智能生成物后，權利人發(fā)現該生成物中體現了其權利客體內容，進(jìn)而推知在人工智能數據訓練中未經(jīng)許可使用其權利客體。此爭議發(fā)生的前提是人工智能生成物中能相對完整地體現他人的作品表達或者受保護的權利客體內容。假如首例“AI文生圖”案中《春風(fēng)送來(lái)了溫柔》一圖中的人物肖像本身來(lái)自某攝影師的攝影作品，此時(shí)該攝影師可能會(huì )提出侵權主張，但如果該圖完全無(wú)法體現在先作品的痕跡，權利人要主張人工智能數據訓練中使用其作品將面臨舉證困難而難以得到支持。如果沒(méi)有利用他人享有著(zhù)作權的作品生成類(lèi)似風(fēng)格的作品，原則上不應當認定構成對他人著(zhù)作權的侵害[10]?？梢灶A見(jiàn)，在未來(lái)的強人工智能時(shí)代[11]，當前探討的一系列問(wèn)題終將不成問(wèn)題。

當然，目前的人工智能尚未脫離人的自主意識階段，正如《紐約時(shí)報》起訴OpenAI的訴訟中引用的案例顯示，當被問(wèn)及相關(guān)時(shí)事時(shí)，ChatGPT有時(shí)會(huì )生成《紐約時(shí)報》文章的逐字摘錄，而這些文章在《紐約時(shí)報》的網(wǎng)站上是需要付費閱讀的[12]。所以，現階段通過(guò)人工智能生成物進(jìn)而衍生探討人工智能數據訓練相關(guān)的著(zhù)作權問(wèn)題是有意義的。

（二）因人工智能數據訓練可能引發(fā)的著(zhù)作權侵權責任

1、人工智能訓練數據是否構成對著(zhù)作權權利客體的使用

使用大量已有數據進(jìn)行數據訓練顯然是人工智能完成文本、圖像、語(yǔ)音等內容智能合成的必要條件。在大量數據集基礎上的訓練，通常包含對既有數據的收集、存儲、采樣、處理，以及在特定算法下的輸出等。在此過(guò)程中，有學(xué)者認為可能涉及對作品、制品的復制權、表演權、廣播權、信息網(wǎng)絡(luò )傳播權等著(zhù)作權法項下多個(gè)權項的侵權行為[13]。我國《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》第七條規定了人工智能服務(wù)提供者應當依法開(kāi)展預訓練、優(yōu)化訓練等訓練數據處理活動(dòng)，使用具有合法來(lái)源的數據和基礎模型；涉及知識產(chǎn)權的，不得侵害他人依法享有的知識產(chǎn)權。不僅是我國，歐盟的《人工智能法案》（the AI Act），規定用于生成藝術(shù)、音樂(lè )和其他內容的生成基礎AI模型將受到嚴格的披露義務(wù)的約束。此類(lèi)模型和生成內容的提供者必須披露內容是由AI而不是人類(lèi)生成的，訓練和設計其模型以防止生成非法內容，并發(fā)布有關(guān)使用受版權法保護的訓練數據的信息[14]。該法案于當地時(shí)間2024年3月13日在歐洲議會(huì )通過(guò)，5月21日于歐盟理事會(huì )通過(guò)，將于近日在歐盟官方公報上公布，并在公布20天后生效。

當前，包括知識產(chǎn)權在內的數據已經(jīng)成為重要的生產(chǎn)要素和經(jīng)濟資源，人工智能數據訓練過(guò)程中尊重并保護知識產(chǎn)權的原則和方向無(wú)疑是正確的，但任何針對事物的討論不能僅停留在單純理論分析層面，而應結合法律基本規定對客觀(guān)事物本身的實(shí)現方式、應用特點(diǎn)、功能作用等展開(kāi)分析，才能有的放矢，解析真問(wèn)題。下文將對人工智能數據訓練過(guò)程中可能使用著(zhù)作權權利客體的情形進(jìn)行梳理。

（1）復制權

《著(zhù)作權法》第十條第一款第五項規定，復制權指以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍、數字化等方式將作品制作一份或者多份的權利。按照法律釋義，復制權是將作品制成有形的復制品的權利[15]。復制權是著(zhù)作權人之經(jīng)濟權利的核心，因為對作品的利用大多離不開(kāi)復制。這一結論在媒體融合時(shí)代也不會(huì )發(fā)生改變。[16]因此，部分觀(guān)點(diǎn)認為，在數據訓練過(guò)程中需對數據進(jìn)行存儲，自然落入了復制權的規制范疇，復制權是數據訓練必須解決的問(wèn)題，同時(shí)，人工智能生成的內容與原作品在表達上構成實(shí)質(zhì)性相似，亦涉及復制權。部分觀(guān)點(diǎn)則認為不構成對復制權的侵害，理由涉及訓練階段的實(shí)際行為是臨時(shí)復制，是對原作品的轉換和分析而非使用獨創(chuàng )性表達等。

復制權體現了著(zhù)作權人通過(guò)控制作品有形復制件數量從而控制對作品的使用。實(shí)踐中，作品的復制行為通常是作品其他使用行為的前期準備，通常與發(fā)行、信息網(wǎng)絡(luò )傳播等行為結合使用。

比如，北京高院在（2024）京民終234號民事判決書(shū)中認定，“至于復制權，可以認定三鼎夢(mèng)公司在上傳涉案游戲過(guò)程中實(shí)施了復制涉案游戲的行為，但該行為系信息網(wǎng)絡(luò )傳播中直接提供行為的必要環(huán)節，在認定構成侵害信息網(wǎng)絡(luò )傳播權的情況下，沒(méi)有必要單獨進(jìn)行認定，其也不單獨造成權利人的損失?！痹诒本└咴海?020）京民申3206號民事裁定書(shū)（簡(jiǎn)稱(chēng)3206號裁定書(shū)）中，該院認定，“芝蘭玉樹(shù)公司傳播的系以涉案作品的詞、曲及一定的卡通畫(huà)面合成的Flash動(dòng)畫(huà)，其必然涉及利用一定的數字化設備進(jìn)行合成、制作的過(guò)程，該過(guò)程包含了將涉案作品以數字化的形式固定在數字化設備上的復制行為，已落入著(zhù)作權法所規定的復制權范疇。芝蘭玉樹(shù)公司后續在網(wǎng)站上提供含涉案詞曲Flash動(dòng)畫(huà)的行為亦落入了著(zhù)作權法所規定的信息網(wǎng)絡(luò )傳播權范疇?！?br/>

又如，作品復制權與發(fā)行權通常會(huì )結合使用，發(fā)行權是向公眾提供作品原件或復制件的權利?！吨?zhù)作權法》第六十三條將作品的復制、發(fā)行明確規定為出版，故單純的復制權常發(fā)生在權利人發(fā)現印刷公司批量印刷了部分侵權圖書(shū)，尚未公開(kāi)投入市場(chǎng)的情形中。

人工智能數據訓練過(guò)程中收集、存儲作品到用于訓練的數據庫中，此過(guò)程通常不強調作品復制件數量，甚至隨著(zhù)技術(shù)發(fā)展有些數據訓練直接調用云端數據而不需要進(jìn)行存儲到己方服務(wù)器。同時(shí)，由于在人工智能數據訓練階段，尚無(wú)復制行為之后的發(fā)行、信息網(wǎng)絡(luò )傳播等行為，是否造成實(shí)際損害也是未知。因此，除數據訓練階段有數據存儲情形涉及復制行為進(jìn)而可能侵害復制權外，筆者不贊同人工智能數據訓練過(guò)程中使用他人作品的數據處理行為可能侵害復制權。

（2）表演權和表演者權

《著(zhù)作權法》第十條第一款第九項規定，表演權指公開(kāi)表演作品，以及用各種手段公開(kāi)播送作品的表演的權利。公開(kāi)表演作品通常是指“現場(chǎng)表演”或者“活表演”，典型情形如歌手在休閑廣場(chǎng)公開(kāi)演唱歌曲，故人工智能訓練數據中使用他人作品首先可以排除系公開(kāi)表演他人作品。對于表演權定義的后半段，一般理解為“機械表演”，即借助技術(shù)設備將“活表演”進(jìn)行公開(kāi)傳播，例如賓館、飯店大堂播放音樂(lè )。不論是“活表演”還是“機械表演”，都強調表演環(huán)境的“公開(kāi)性”特點(diǎn)。顯然，人工智能數據訓練的過(guò)程中即使存在對作品的“表演”，也不具備公開(kāi)性，正相反，數據訓練本身與人工智能的算法相結合，這顯然屬于人工智能核心技術(shù)內容，一般不會(huì )公之于眾。

關(guān)于表演者權，《著(zhù)作權法》第三十九條規定的表演者所享有的權利包括表明身份、保護表演形象不受歪曲,許可他人從現場(chǎng)直播或公開(kāi)傳送其現場(chǎng)表演,許可他人錄音錄像,許可他人復制、發(fā)行、出租錄有其表演的錄音錄像制品,許可他人通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò )傳播其表演等。人工智能數據訓練過(guò)程中可能將既有的表演者形象、聲音等特征性要素作為數據內容進(jìn)行訓練，有必要討論是否存在侵害表演者權的情形。表演者人身權通常為了規制他人使用表演者表演時(shí)割裂表演者與其表演的關(guān)系、影響表演者聲譽(yù)等行為，考慮到人工智能數據訓練一般不向表演者在內的普通用戶(hù)公開(kāi)，數據訓練過(guò)程也不屬于錄音錄像，或者現場(chǎng)直播或公開(kāi)傳播現場(chǎng)表演等行為。同時(shí)我國出于對個(gè)人信息的保護，目前在數據訓練階段對個(gè)人信息清洗的要求越來(lái)越規范和嚴格。因此，除“許可他人通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò )傳播其表演”外，人工智能數據訓練一般不涉及表演者權的其他權項。

（3）廣播權

《著(zhù)作權法》第十條第一款第十一項規定，廣播權指以有線(xiàn)或者無(wú)線(xiàn)方式公開(kāi)傳播或者轉播作品，以及通過(guò)擴音器或者其他傳送符號、聲音、圖像的類(lèi)似工具向公眾傳播廣播的作品的權利，但不包括本款第十二項規定的權利。由于廣播權強調實(shí)時(shí)性，通常適用于廣播電視或網(wǎng)絡(luò )直播場(chǎng)景，顯然與人工智能數據訓練的使用情形相距甚遠。

（4）信息網(wǎng)絡(luò )傳播權

《著(zhù)作權法》第十條第一款第十二項規定，信息網(wǎng)絡(luò )傳播權指以有線(xiàn)或者無(wú)線(xiàn)方式向公眾提供，使公眾可以在其選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權利。信息網(wǎng)絡(luò )傳播權強調通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò )向用戶(hù)交互式提供作品、錄音錄像制品以及表演?？紤]到當前的人工智能產(chǎn)品主要以互動(dòng)聊天方式提供人工智能生成物，因此，如果人工智能生成物中出現了他人享有信息網(wǎng)絡(luò )傳播權的客體或受保護的客體部分，則可以合理推定人工智能服務(wù)提供者將他人受保護客體用于數據訓練。此外，在數據訓練過(guò)程中亦涉及對算法進(jìn)行測試及同行校驗，亦可能涉及信息網(wǎng)絡(luò )傳播權等向公眾傳播的權利。

我國著(zhù)作權法框架下，信息網(wǎng)絡(luò )傳播權糾紛將可能成為人工智能數據訓練所要面臨的最主要的著(zhù)作權問(wèn)題。

（5）改編權等

《著(zhù)作權法》第十條第一款還規定了改編權、翻譯權、匯編權等權項。如改編權，是指改變作品，創(chuàng )作出具有獨創(chuàng )性的新作品的權利。如果向用戶(hù)提供的人工智能生成物并非原樣提供他人作品，而是對他人作品進(jìn)行改編后的作品，無(wú)疑也可以合理推定人工智能服務(wù)提供者將他人作品在數據訓練過(guò)程中進(jìn)行了使用。翻譯權、匯編權亦如此。

綜上，根據著(zhù)作權法規定的相關(guān)權項，結合人工智能數據訓練使用場(chǎng)景等具體情形，人工智能服務(wù)提供者在進(jìn)行數據訓練過(guò)程中，有必要根據用于數據訓練的客體類(lèi)型，取得作品信息網(wǎng)絡(luò )傳播權、改編權等權利。如錄音錄像制品權利人并無(wú)改編權，則無(wú)需取得該權利。

人工智能的發(fā)展帶動(dòng)了訓練數據市場(chǎng)增長(cháng)，部分公司為訓練更強大的人工智能模型獲得競爭優(yōu)勢，規避侵權風(fēng)險等，開(kāi)始購買(mǎi)人工智能訓練數據，如Adobe公司購買(mǎi)視頻訓練AI模型。如權利人享有全部或部分權利的作品、制品可能被人工智能服務(wù)提供者用于數據訓練，則應結合自身所持有的客體類(lèi)型明確對外授予的權利。

相對應地，如果發(fā)現人工智能服務(wù)提供者在數據訓練等過(guò)程中未經(jīng)許可使用他人權利客體，權利人維權索賠主張可以結合作品等權利客體被使用的范圍、持續時(shí)間等具體使用情節提出。如果人工智能服務(wù)提供者實(shí)施侵權行為存在故意且情節嚴重的情形，權利人還可以依法提出懲罰性賠償請求。

2、人工智能數據訓練對他人著(zhù)作權客體的使用是否構成合理使用

著(zhù)作權合理使用是在指明作者或者作品名稱(chēng)的情況下，可以不經(jīng)著(zhù)作權人許可，不支付報酬使用他人作品的情形?！吨?zhù)作權法》第二十四條吸收借鑒《伯爾尼公約》第9條第2款規定了合理使用的基本要件，即“不得影響該作品的正常使用，也不得不合理地損害著(zhù)作權人的合法權益”，同時(shí)還列舉了12項典型的合理使用情形。

當前，人工智能數據訓練所涉數據中包含他人享有權利的作品、制品等大量著(zhù)作權客體，部分學(xué)者就是否構成合理使用問(wèn)題從各種角度進(jìn)行分析[17]，但正如上文分析，僅針對數據訓練過(guò)程，包括數據挖掘、分析、處理等一系列方式對作品的使用一般不屬于著(zhù)作權法所規定具體權項所涵蓋的行為范疇。實(shí)踐中，人工智能面向用戶(hù)使用的過(guò)程往往與數據訓練過(guò)程融合，由此通過(guò)人工智能生成物可以認定人工智能數據訓練中使用了他人著(zhù)作權客體或者部分客體。對于作品而言，盡管是片段式的，但只要能體現作品的獨創(chuàng )性表達，都可獲得著(zhù)作權保護。如北京互聯(lián)網(wǎng)法院曾認定13秒時(shí)長(cháng)的短視頻構成類(lèi)電影作品肯定其著(zhù)作權[18]。因此，如果他人作品等著(zhù)作權客體出現在人工智能生成物中，正如上文分析，不排除會(huì )侵害他人信息網(wǎng)絡(luò )傳播權、改編權等權項，被認定構成合理使用的難度較大。

至于部分學(xué)者提到的美國法中“轉換性使用”[19]等認定，因未在我國法律法規或司法解釋中予以規定，我國法院在司法實(shí)踐中極少適用相關(guān)理論作出裁判。

3、人工智能服務(wù)提供者取得權利主體的授權能否解決人工智能數據訓練可能產(chǎn)生的侵權責任

目前，我國出臺的一系列規范性文件，包括《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規定》《國家新一代人工智能標準體系建設指南》等，美國出臺的《人工智能應用規范指南》（Guidance for Regulation of Artificial Intelligence Applications）[20]，歐盟《人工智能法案》等，均對人工智能數據訓練中的來(lái)源數據提出了要求。實(shí)踐中，多種權利主體呼吁或以提起維權訴訟等方式主張權利的行為，使不少涉及人工智能大模型數據訓練的企業(yè)已經(jīng)意識到為了獲得全面、完整、穩定且高質(zhì)量的訓練數據需要與相關(guān)權利人訂立合同取得授權，只有在授權范圍內的使用行為，才能最大程度避免侵權發(fā)生。

首先，從數據權利人處取得授權顯然較未經(jīng)許可直接使用的侵權風(fēng)險低。從長(cháng)遠看，人工智能要順利健康可持續發(fā)展，必然是在各方權利安排有序、行為邊界清晰、利益分配合理的基礎上實(shí)現，依靠初始發(fā)展階段簡(jiǎn)單粗暴的數據“拿來(lái)主義”顯然是不可行的。

其次，人工智能數據訓練中對不同類(lèi)型的數據使用方式不同，如對文字作品可能是提取段落、語(yǔ)句等要素，而對音樂(lè )要采集曲調、旋律或節奏片段，對視頻則要提取場(chǎng)景、圖像、特效等畫(huà)面。不同類(lèi)型的數據對應不同權利客體，亦對應不同的權利主體。因此，人工智能服務(wù)提供者就有必要結合其具體使用場(chǎng)景、期限、范圍、是否允許轉授權等需求與相關(guān)權利主體訂立許可使用合同，以解決人工智能數據訓練以及用戶(hù)使用、人工智能生成物后續傳播的著(zhù)作權問(wèn)題。

再次，與騰訊公司訴盈訊公司案中騰訊公司的主張不同，當前的人工智能服務(wù)提供者大多不再主張享有人工智能生成物可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權，而將這一權利讓渡給用戶(hù)。如首例“AI文生圖”案中，Stable Diffusion的用戶(hù)協(xié)議約定其“僅用于A(yíng)IGC技術(shù)學(xué)習，其不對您使用模型生成的輸出聲稱(chēng)任何權利。您對生成的輸出及其后續使用負有責任?！绷硪蝗斯ぶ悄墚a(chǎn)品Kimi[21]在用戶(hù)協(xié)議的“關(guān)于生成內容的知識產(chǎn)權”中明確“您基于Kimi智能助手生成的內容的版權由您自行維護并對其獨立判斷后使用，產(chǎn)生的任何知識產(chǎn)權問(wèn)題都由您自行處理”。

在此情況下，是否意味著(zhù)人工智能生成物侵權與否與人工智能服務(wù)提供者無(wú)關(guān)？答案顯然是否定的。對于被用于人工智能數據訓練而使用的著(zhù)作權客體權利人而言，正是人工智能服務(wù)提供者首先使用其權利客體進(jìn)行數據訓練，才導致在用戶(hù)使用人工智能產(chǎn)品后，相關(guān)包括了權利人客體的數據訓練成果以人工智能生成物形式出現。不論人工智能服務(wù)提供者保留或是讓渡人工智能生成物的權利，其使用他人作品的行為是客觀(guān)存在的，就應當為其未事先取得授權而使用的行為承擔相應的責任。

最后，從著(zhù)作權客體權利人的角度考量，特別是在短視頻業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展的當下，對于視頻類(lèi)客體權利人，如果本身的視頻內容并非原創(chuàng )，如從其他權利人處取得授權，再將所獲得的授權客體授予人工智能服務(wù)提供者時(shí)，還要注意以下方面：一是向人工智能服務(wù)提供者授權屬于轉授權行為，需要上手權利人授予轉授權權利方可實(shí)施。二是權利人僅能在自身取得授權范圍內向人工智能服務(wù)提供者授予權利，不能超出授權范圍。例如，取得權利的客體是動(dòng)漫作品本身，并未取得其中特定角色形象的著(zhù)作權，則不能向他人轉授權特定角色形象著(zhù)作權。同樣地，對于人工智能服務(wù)提供者而言，其獲得著(zhù)作權客體權利人的授權也應謹慎審查其授權范圍等效力，以免出現無(wú)效授權。

PART 03
人工智能生成物的客體性質(zhì)及權利主體

（一）人工智能生成物能否作為著(zhù)作權法的權利客體

人工智能生成物客體性質(zhì)以及權利主體問(wèn)題是當前司法實(shí)踐以及學(xué)者探討的重點(diǎn)問(wèn)題。如上文提及的首例“AI文生圖”案，以及此前的菲林訴百度公司案[22]、騰訊公司訴盈訊公司案[23]，三案生效判決在判決結果、審判思路方面存在不同。除了菲林訴百度公司案中法院否定人工智能生成的涉案文章內容構成作品，其余兩案均認定人工智能生成物構成作品?！癆I文生圖”案認定提供了提示詞的人工智能用戶(hù)是作者，而騰訊公司訴盈訊公司案認定提供人工智能服務(wù)的騰訊公司享有其人工智能自動(dòng)生成文章的著(zhù)作權。

學(xué)者們在積極討論過(guò)程中形成了旗幟鮮明的兩派觀(guān)點(diǎn)：以王遷教授為代表的學(xué)者認為，著(zhù)作權法保護的作品須為人類(lèi)的創(chuàng )作成果，包括ChatGPT在內的人工智能生成的內容在形式上的“獨創(chuàng )”，并不是構成作品的充分條件，人工智能生成的內容不屬于受著(zhù)作權法保護的作品[24]。既然不是作品，也就無(wú)所謂作者以及著(zhù)作權人。以李揚教授為代表的學(xué)者認為，人工智能僅是人的創(chuàng )作工具，且相較于著(zhù)作權法規定的法人作品，既然能將具備法律主體資格的自然人視為創(chuàng )作工具，將無(wú)法律主體資格的人工智能視為創(chuàng )作工具在法理上更無(wú)障礙。雖然人工智能生成內容的獨創(chuàng )性來(lái)源于使用者對提示詞的選擇和安排，但排他權范圍僅延及人工智能最終生成的表達內容，單獨的提示詞屬于不受保護的事實(shí)性材料，因此對滿(mǎn)足獨創(chuàng )性標準的人工智能生成內容賦予著(zhù)作權保護，不會(huì )過(guò)度限制公眾的行動(dòng)自由[25]。還有觀(guān)點(diǎn)擴展解釋?zhuān)?zhù)作權法的“寬進(jìn)寬出”結構提示我們，將用戶(hù)作出獨創(chuàng )性表達的AIGC納入著(zhù)作權法圖式是在認知層面最為經(jīng)濟的利益平衡分析框架，承認AIGC獲得作品資格的可能性并不會(huì )過(guò)度妨礙公眾自由[26]。

能否將人工智能生成物作為著(zhù)作權法的權利客體，既是對法律基礎問(wèn)題的闡釋?zhuān)瑫r(shí)也是對產(chǎn)業(yè)導向指引以及行業(yè)發(fā)展激勵等司法政策的理解。由于目前并無(wú)立法或政策明確規定人工智能生成物的客體性質(zhì)，對生成式人工智能產(chǎn)生的法律問(wèn)題，仍在個(gè)案中具體審理判斷，著(zhù)作權法仍然是必須考慮的重要法律依據?？紤]現階段人工智能發(fā)展水平，按照最新的“AI文生圖”案判決，人工智能本身不具備自由意志進(jìn)而認定人工智能生成物因用戶(hù)提供提示詞的作用而屬于人的創(chuàng )作，可以構成作品。

（二）人工智能生成物客體性質(zhì)差異對著(zhù)作權權利主體的影響

當前國內司法實(shí)踐中既有認定人工智能生成物為作品的判決（如“AI文生圖”案），也有不認定人工智能生成物為作品的判決（如菲林訴百度公司案）。對于作品著(zhù)作權人等權利主體而言，前述兩種裁判觀(guān)點(diǎn)是否影響其權利客體被人工智能服務(wù)提供者用于數據訓練活動(dòng)，同樣值得討論。

一方面，不論人工智能生成物是否被認定為作品或其他受著(zhù)作權法保護的客體，其中所體現的他人權利客體不因人工智能生成物本身被認定的客體性質(zhì)而變化。仍假設《春風(fēng)送來(lái)了溫柔》一圖中的人物肖像來(lái)自某攝影師的攝影作品，那么即使《春風(fēng)送來(lái)了溫柔》一圖因系人工智能生成過(guò)程缺乏人的創(chuàng )作而不被認定為作品，但其中體現攝影師作品內容的部分仍可受到著(zhù)作權法保護。

另一方面，對人工智能生成物客體性質(zhì)的認定差異，直接影響被用于數據訓練權利客體的權利人如何選擇維權對象。如果人工智能生成物不構成作品等受保護的著(zhù)作權客體，前述假設情景下的攝影師主張維權的對象僅有人工智能服務(wù)提供者。如果人工智能生成物構成作品等受保護的著(zhù)作權客體，那么攝影師不僅可以向人工智能服務(wù)提供者提起維權訴訟，而且在用戶(hù)將人工智能生成物通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò )傳播等實(shí)施了相關(guān)使用作品行為的情況下，攝影師還能向包括用戶(hù)在內的作品權利人提起維權訴訟。另外，在騰訊公司訴盈訊公司案中，人工智能服務(wù)提供者和用戶(hù)合一，就無(wú)所謂區別對待不同行為主體的問(wèn)題。

PART 04
小結

2017年，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新一代人工智能發(fā)展規劃》[27]，明確提出人工智能發(fā)展進(jìn)入新階段，將人工智能發(fā)展列入國家戰略的層面進(jìn)行系統化布局，人工智能是引領(lǐng)未來(lái)的戰略性技術(shù)，是新一輪產(chǎn)業(yè)革命的核心驅動(dòng)力。此后我國的人工智能進(jìn)行快速發(fā)展階段，其中人工智能數據訓練的成效屬于人工智能發(fā)展進(jìn)程的關(guān)鍵因素之一。用于數據訓練的數據集合中包含海量數據，顯然包括了大量他人享有著(zhù)作權的權利客體。以ChatGPT為例，其訓練數據主要來(lái)源于維基百科（Wikipedia）、期刊雜志（Journals）、Common Crawl、書(shū)籍（Books）、Reddit社交新聞?wù)军c(diǎn)和其他數據集[28]。這些他人享有權利的數據是權利人通過(guò)數十年努力積累而成，人工智能的發(fā)展并不能忽視基于這些成果所形成的權利，而應在現有法律框架下合法取得數據并進(jìn)行數據訓練，以此獲得人工智能高效、持續、良性發(fā)展。


注釋?zhuān)?/strong>
[1]按照國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等七部委于2023年7月10日聯(lián)合發(fā)布的《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》 第二十二條規定，生成式人工智能技術(shù)，是指具有文本、圖片、音頻、視頻等內容生成能力的模型及相關(guān)技術(shù)。生成式人工智能技術(shù)，是指具有文本、圖片、音頻、視頻等內容生成能力的模型及相關(guān)技術(shù)；生成式人工智能服務(wù)提供者，是指利用生成式人工智能技術(shù)提供生成式人工智能服務(wù)（包括通過(guò)提供可編程接口等方式提供生成式人工智能服務(wù)）的組織、個(gè)人；生成式人工智能服務(wù)使用者，是指使用生成式人工智能服務(wù)生成內容的組織、個(gè)人。
[2]北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2023）京0491民初11279號民事判決書(shū)。
[3]廣州互聯(lián)網(wǎng)法院（2024）粵0192民初113號民事判決書(shū)。
[4]參見(jiàn)中國法院網(wǎng)，https://img.chinacourt.org/mup/uploadfile/2024/04/22/12/8fa944f259dcc2705ffe283a7c2be810.pdf.
[5]https://apnews.com/article/chatgpt-newspaper-copyright-lawsuit-openai-microsoft-2d5f52d1a720e0a8fa6910dfd59584a9.
[6]人工智能數據訓練（AI Training Data），也可稱(chēng)為“數據挖掘、機器學(xué)習”等。
[7]高金智庫等于2023年10月發(fā)布的《2023生成式人工智能服務(wù)合規發(fā)展白皮書(shū)》，https://www.sohu.com/a/724688284_121763369.
[8]曹偉、萬(wàn)靖瑜：《生成式人工智能訓練數據的治理與構建》，載微信公眾號“知識產(chǎn)權家”2023年10月5日發(fā)布，https://mp.weixin.qq.com/s?src=11×tamp=1715334042&ver=5252&signature=oExdYTAVJ7dzkN82IscznAd6dn40dm*TtzKfNLltUPLG8I8Sz1FTRzH*u6gRHRCi0SLSfVFNmqXsdxUmOcGroPSC0CfJUkL9yy6aM2PlGfWA5wPEv9lwjtOBbwsiUews&new=1.
[9]參見(jiàn)OpenAI官網(wǎng)，Introducing ChatGPT，https://openai.com/index/gpt-4/.
[10]王利明：《生成式人工智能侵權的法律應對》，載《中國應用法學(xué)》2023年第5期。
[11]強人工智能（Artificial General Intelligence,AGI，Strong AI），該詞最初是約翰·羅杰斯·希爾勒針對計算機和其它信息處理機器創(chuàng )造的，其定義為：“強人工智能觀(guān)點(diǎn)認為計算機不僅是用來(lái)研究人的思維的一種工具；相反，只要運行適當的程序，計算機本身就是有思維的?！?J Searle in Minds Brains and Programs. The Behavioral and Brain Sciences, vol. 3, 1980。參見(jiàn)百度百科“強人工智能”詞條。https://baike.baidu.com/item/%E5%BC%BA%E4%BA%BA%E5%B7%A5%E6%99%BA%E8%83%BD/10403678?fr=ge_ala.
[12]鄭栩彤：《大模型版權爭議再起 紐約時(shí)報起訴OpenAI和微軟》，載《第一財經(jīng)資訊》微信公眾號2023年12月28日發(fā)布，https://mp.weixin.qq.com/s?src=11×tamp=1715265163&ver=5250&signature=GOPRMxOe6JOUGJIkOx7gO7s*BLWpB8zWRgg*MpSv-iDNFnrPu7L2r3C423bPgbZLPlUdH0SAM6aTi2vUO5VHaOtcwM3--EubdIpVxexYWoo=&new=1.
[13]焦和平、梁龍坤：《人工智能合成音樂(lè )的著(zhù)作權風(fēng)險及其化解》，載《知識產(chǎn)權》2023年第11期。
[14]https://artificialintelligenceact.eu/the-act/.
[15]黃薇、王雷鳴：《中華人民共和國著(zhù)作權法導讀與釋義》，中國民主法制出版社2021年3月第1版，第84頁(yè)。
[16]王遷：《網(wǎng)絡(luò )著(zhù)作權專(zhuān)有權利研究》，中國人民大學(xué)出版社2022年8月第1版，第17頁(yè)。
[17]劉禹：《機器利用數據行為構成著(zhù)作權合理使用的經(jīng)濟分析》，載微信公眾號“知識產(chǎn)權雜志”2024年4月22日發(fā)布, https://mp.weixin.qq.com/s?src=11×tamp=1715334228&ver=5252&signature=6U-Fyj*UyiNcWxVbLyUyncMKPI4hUOA3yg5AMZm7wHk1T0040fZJk6QQ0xUwZGIO-6lySxR4NzoP2po9jiveTyKNhwD7m8qr5-26lkN6j3-QrOyh-bnj*lfbhMQMLKIZ&new=1；宋海燕、陳佩齡：《淺析ChatGPT訓練數據之合理使用》，載于微信公眾號“金杜研究院”，2023年4月25日發(fā)布，https://mp.weixin.qq.com/s?src=11×tamp=1715334306&ver=5252&signature=5okG6V7JGzb7s7w9XE854nr4pDcGDyJQz40yuLW6hNITCYvPiKcorxxXV0ub06gTsK6fCgiwAQWLnd6sLNzglNKDAW0uYtpi8rswEYFWXKLsrkvVv8UOqEypiTKszMP9&new=1。
[18]北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2018）京0491民初1號民事判決書(shū)。
[19]李楊：《著(zhù)作權法中的轉換性使用理論闡釋與本土化適用》，載《河北法學(xué)》2022年第6期。
[20]https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/11/M-21-06.pdf.
[21]北京月之暗面科技有限公司推出的人工智能產(chǎn)品“Kimi智能助手”, https://kimi.moonshot.cn/?data_source=tracer&utm_campaign=TR_PbzLg2eV&utm_content=&utm_medium=%E5%BE%AE%E8%BD%AFbing&utm_source=bing&utm_term=&msclkid=4dd069f35a021fe9fed50fceb55599ed.
[22]北京互聯(lián)網(wǎng)法院（2018）京0491民初239號民事判決書(shū)。
[23]廣東省深圳市南山區人民法院（2019）粵0305民初14010號民事判決書(shū)。
[24]王遷：《ChatGPT生成的內容受著(zhù)作權法保護嗎？》，載《探索與爭鳴》2023年第3期；《再論人工智能生成的內容在著(zhù)作權法中的定性》，載《政法論壇》2023年第4期。
[25]李揚、涂藤：《論人工智能生成內容的可版權性標準》，載《知識產(chǎn)權》2024年第1期。
[26]蔣舸：《論人工智能生成內容的可版權性：以用戶(hù)的獨創(chuàng )性表達為視角》，載《知識產(chǎn)權》2024年第1期。
[27]中華人民共和國中央人民政府網(wǎng)站，https://www.gov.cn/zhengce/content/2017-07/20/content_5211996.htm.
[28]姚前：《ChatGPT類(lèi)大模型訓練數據的托管與治理》，載《中國金融》2023年第6期。

吳子芳作者專(zhuān)欄

1、ChatGPT時(shí)代，知識產(chǎn)權從業(yè)者面臨的4個(gè)挑戰

2、長(cháng)短視頻“世紀和解”后視頻權利人的維權思考

（原標題：生成式人工智能發(fā)展中值得關(guān)注的著(zhù)作權問(wèn)題）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：吳子芳 北京市融泰律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：生成式人工智能發(fā)展中值得關(guān)注的著(zhù)作權問(wèn)題（點(diǎn)擊標題查看原文）

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