歐洲專(zhuān)利審查中的單一性及其應對

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“本文依據歐洲專(zhuān)利公約的相關(guān)法條和歐洲審查指南的相關(guān)規定，對歐洲發(fā)明專(zhuān)利申請的單一性問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述?！?br/>

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：陳晨 林達劉知識產(chǎn)權

關(guān)于專(zhuān)利申請的單一性，我國專(zhuān)利法第三十一條第一款及其實(shí)施細則第三十四條對發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請的單一性作了以下規定。

單一性，是指一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請應當限于一項發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請提出。

在針對我國專(zhuān)利審查中的單一性意見(jiàn)時(shí)，通常需要判斷被審查員認為缺乏單一性的這幾組獨立權利要求的技術(shù)方案是否屬于一個(gè)總的發(fā)明構思，即判斷這些獨立權利要求中是否包含使它們在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應的特定技術(shù)特征。若這些獨立權利要求之間不具有相同或相應的特定技術(shù)特征，則需要對這些權利要求進(jìn)行修改，使它們之間具有相同或相應的特定技術(shù)特征。在無(wú)法對權利要求進(jìn)行修改以滿(mǎn)足單一性要求的情況下，可以考慮選擇其中一組而放棄沒(méi)有選擇的技術(shù)方案，或者提出分案申請。

歐洲專(zhuān)利體系中同樣涉及到單一性的概念。然而，在歐洲專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員提出專(zhuān)利申請缺乏單一性的情況與我國不同，并且，針對歐洲專(zhuān)利實(shí)務(wù)的單一性意見(jiàn)的應對方式也與我國不同。

下面，筆者依據歐洲專(zhuān)利公約的相關(guān)法條和歐洲審查指南的相關(guān)規定，對歐洲發(fā)明專(zhuān)利申請的單一性問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單闡述。

根據自2020年11月生效的第17版本的歐洲專(zhuān)利公約（EPC）第82條的規定，“歐洲專(zhuān)利申請應涉及僅一個(gè)發(fā)明或形成一個(gè)總的發(fā)明構思的一組發(fā)明?！保ˋrticle 82 Unity of invention The European patent application shall relate to one invention only or to a group of inventions so linked as to form a single general inventive concept.）

進(jìn)一步的，歐洲專(zhuān)利公約的實(shí)施細則Rule 44(1) 條規定了如何判斷一件申請中的一組（多個(gè)）發(fā)明是否屬于“一個(gè)總的發(fā)明構思”。根據Rule 44(1)的規定：“在一件歐洲專(zhuān)利申請中要求保護一組發(fā)明的情況下，僅當在這些包括一個(gè)或多個(gè)相同或相應的特定技術(shù)特征的發(fā)明之間存在技術(shù)關(guān)聯(lián)時(shí)，才滿(mǎn)足第82條規定的發(fā)明的單一性要求。術(shù)語(yǔ)“特定的技術(shù)特征”應指定義了每個(gè)要求保護的發(fā)明作為一個(gè)整體相對于現有技術(shù)的貢獻的那些特征?！?br/>
從上面的相關(guān)規定可以看出，中歐專(zhuān)利體系中關(guān)于單一性的概念原則上比較相似。然而，在歐洲專(zhuān)利實(shí)務(wù)中，針對同一類(lèi)的多個(gè)獨立權利要求之間的單一性問(wèn)題還存在特別規定。

歐洲專(zhuān)利公約實(shí)施細則在第Rule 43條規定了權利要求書(shū)的格式和內容，并在Rule43(2)中作了以下規定。

“一件歐洲專(zhuān)利申請只有在申請的主題涉及下列之一的情況下，才可以在同一類(lèi)別（產(chǎn)品、方法、裝置或用途）中包含一項以上的獨立權利要求：

(a)多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品，

(b)產(chǎn)品或裝置的不同用途。

(c)某一特定問(wèn)題的替代解決辦法，在這種情況下，一項權利要求不適于涵蓋這些替代辦法?！?br/>
也就是說(shuō)，除非以上三種例外情況，在一件歐洲發(fā)明專(zhuān)利申請中，同一類(lèi)別（產(chǎn)品/方法/裝置/或用途）的權利要求中，只能有一個(gè)獨立權利要求（通常簡(jiǎn)稱(chēng)“一類(lèi)一獨權”要求）。

歐洲專(zhuān)利審查指南針對以上三種例外情況進(jìn)行了解釋。在審查指南Part F第4章3.2條列舉了插頭-插座、發(fā)射器-接收器、中間產(chǎn)品-最終化學(xué)產(chǎn)品等適用第（a）種例外。第（b）種例外主要針對用途類(lèi)權利要求，例如首次醫療用途已知時(shí)針對進(jìn)一步醫療用途的權利要求。第（c）種例外包括制造一種化合物的兩種或多種方法等。

可見(jiàn)，歐洲的“一類(lèi)一獨權”要求是比較嚴格的，而Rule43(2)法條也是歐洲審查員比較常用的單一性意見(jiàn)的法律依據。與此相對，中國專(zhuān)利的單一性是不考慮權利要求的類(lèi)別的。因此，關(guān)于單一性，中歐在專(zhuān)利實(shí)踐中有很大不同。

單一性意見(jiàn)通常在歐洲檢索報告中出現。如果歐洲專(zhuān)利局認為一件歐洲專(zhuān)利申請不符合發(fā)明單一性的要求，則會(huì )基于該專(zhuān)利申請的權利要求書(shū)中首先提及的一項或一組發(fā)明做出部分檢索報告。

申請人在收到歐洲單一性意見(jiàn)時(shí)，有三種基本應對方式：（1）爭辯多個(gè)或多組獨立權利要求之間滿(mǎn)足單一性要求；（2）在多個(gè)或多組權利要求中選擇其中一個(gè)或一組作為后續審查基礎；（3）補繳所選擇的每一項發(fā)明的檢索費用。

（1）第一種方式

如果審查員是基于EPC Article 82條提出的單一性意見(jiàn)，那么，審查員可能會(huì )指出屬于不同類(lèi)別的權利要求不屬于一個(gè)總的發(fā)明構思。這種情況和國內案的單一性比較相似，可以采取類(lèi)似的處理方式，即，爭辯這些權利要求之間具有相同的或相應的特定技術(shù)特征，或者對權利要求進(jìn)行修改使其具有相同的或相應的特定技術(shù)特征。

如果審查員是基于EPC實(shí)施細則Rule43(2)條提出的單一性意見(jiàn)，那么，審查員可能會(huì )指出，同一類(lèi)別的多個(gè)獨立權利要求之間不符合一類(lèi)一獨權的要求，因此審查員只對同一類(lèi)別的第一個(gè)獨立權利要求進(jìn)行了檢索，而該類(lèi)別的其它獨立權利要求因缺乏單一性未被檢索。在這種情況下，可以判斷同一類(lèi)別的多個(gè)獨立權利要求是否符合細則規定的上述(a)(b)(c)三種例外情況，如果屬于，則可以進(jìn)行爭辯。

（2）第二種方式

如果如（1）所述的爭辯難度較大，或者無(wú)法通過(guò)爭辯的方式來(lái)克服單一性時(shí)，申請人必須從多個(gè)或多組權利要求中選擇其中一個(gè)或一組來(lái)繼續審查，而其它未被選擇的權利要求視為刪除。如申請人仍希望保護未選擇的權利要求，可以通過(guò)提出分案的方式，或者通過(guò)將未選擇的獨立權利要求修改為引用已選擇的權利要求的從屬權利要求來(lái)保護。

（3）第三種方式

如果申請人希望保護更多的權利要求，則必須在檢索報告下發(fā)日起兩個(gè)月內支付申請人所希望保護的、但未被檢索的權利要求的檢索費用。歐洲專(zhuān)利局在收到檢索費用后，會(huì )針對之前未檢索的權利要求進(jìn)行新的檢索，并下發(fā)完整的檢索報告。

上文對歐洲發(fā)明專(zhuān)利申請的單一性進(jìn)行了簡(jiǎn)單介紹。由本文可知，在中歐專(zhuān)利實(shí)務(wù)中，單一性意見(jiàn)的提出和針對單一性意見(jiàn)的應對存在差異。申請人在撰寫(xiě)歐洲發(fā)明專(zhuān)利申請文件時(shí)可以盡量使權利要求書(shū)滿(mǎn)足“一類(lèi)一獨權”的要求，在收到單一性意見(jiàn)時(shí)可以針對性地選擇以上方式答復審查意見(jiàn)。

（原標題：歐洲專(zhuān)利審查中的單一性及其應對）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：陳晨 林達劉知識產(chǎn)權

編輯：IPRdaily辛夷          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：歐洲專(zhuān)利審查中的單一性及其應對（點(diǎn)擊標題查看原文）

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