崔婷婷：從金融視角淺析我國專(zhuān)利發(fā)展

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“作為專(zhuān)利行業(yè)的法律遵循，專(zhuān)利法是調整因發(fā)明創(chuàng )造而產(chǎn)生的一定社會(huì )關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展的法律規范的總和?！?br/>

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作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

摘要

如何促進(jìn)專(zhuān)利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟，或許我們可以從市場(chǎng)經(jīng)濟的一個(gè)成熟的行業(yè)——金融證券市場(chǎng)的發(fā)展史中得到一些啟示。專(zhuān)利的申請以及授權，可以看做“專(zhuān)利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節，而證券的“初級市場(chǎng)”則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的，證券初級市場(chǎng)流動(dòng)性不足的問(wèn)題，歷史上由證券二級市場(chǎng)解決了，股票和債券的流動(dòng)性大幅提高，間接刺激了證券初級市場(chǎng)的繁榮，證券市場(chǎng)步入良性發(fā)展。當前，我國專(zhuān)利行業(yè)的“初級市場(chǎng)”已經(jīng)比較成熟，“二級市場(chǎng)”還沒(méi)有真正發(fā)展起來(lái)，科技創(chuàng )新、專(zhuān)利保護和產(chǎn)業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利、證券、初級市場(chǎng)、二級市場(chǎng)、證券化

黨的二十大報告中強調，“教育、科技、人才是全面建設社會(huì )主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng )新是第一動(dòng)力，深入實(shí)施科教興國戰略、人才強國戰略、創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢......我們要堅持走中國特色社會(huì )主義法治道路，建設中國特色社會(huì )主義法治體系、建設社會(huì )主義法治國家......”，在新時(shí)代祖國建設的浪潮下，科技創(chuàng )新和依法治國作為兩個(gè)重要戰略，兩者交叉領(lǐng)域的發(fā)展勢必大有可為，知識產(chǎn)權保護作為兩者交叉領(lǐng)域的典型代表，而專(zhuān)利作為知識產(chǎn)權的重要組成部分，必將在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中扮演越來(lái)越重要的角色。

當前，我國著(zhù)力推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，貫徹新發(fā)展理念，跨越“中等收入陷阱”，高質(zhì)量發(fā)展自然離不開(kāi)科技創(chuàng )新的支撐，在我國基礎研究和應用研究方面，科研院所和企業(yè)一路，共同推進(jìn)著(zhù)科技取得不斷進(jìn)步。誰(shuí)研發(fā)誰(shuí)使用，誰(shuí)研發(fā)誰(shuí)受益，這無(wú)疑對激發(fā)科研人員乃至全社會(huì )的創(chuàng )新熱情，具有極其關(guān)鍵的作用，而專(zhuān)利制度可以為科技創(chuàng )新提供法律支撐，科技創(chuàng )新、專(zhuān)利保護和產(chǎn)業(yè)轉化可以形成良性發(fā)展閉環(huán)，為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供不竭動(dòng)力。

作為專(zhuān)利行業(yè)的法律遵循，專(zhuān)利法是調整因發(fā)明創(chuàng )造而產(chǎn)生的一定社會(huì )關(guān)系、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟發(fā)展的法律規范的總和?，F行的專(zhuān)利制度，旨在保護創(chuàng )造科技成果的專(zhuān)利權人能夠享受到獨占性、排他性的權利，專(zhuān)利權人之外的任何主體實(shí)施專(zhuān)利，都必須通過(guò)專(zhuān)利權人的授權許可才能獲得使用權。

近些年，我國在專(zhuān)利申請方面取得了系列成績(jì)。專(zhuān)利申請是衡量國家或地區科技創(chuàng )新能力的重要指標之一，發(fā)明專(zhuān)利更是國家或地區科技創(chuàng )新能力的關(guān)鍵指數。2022年，中國發(fā)明專(zhuān)利申請總量達到421萬(wàn)件，蟬聯(lián)世界第一，其中328萬(wàn)件由中國大陸申請人持有。高價(jià)值專(zhuān)利數量同比增長(cháng)24.2%，達到132萬(wàn)件。截至2022年底，中國發(fā)明專(zhuān)利有效量為421.2萬(wàn)件，同比增長(cháng)17.1%，實(shí)用新型專(zhuān)利有效量為1083.5萬(wàn)件，同比增長(cháng)17.2%，外觀(guān)設計專(zhuān)利有效量為283.2萬(wàn)件，同比增長(cháng)9.7%。但是，我國專(zhuān)利的布局還存在一些問(wèn)題，比如專(zhuān)利質(zhì)量整體上相對不足，專(zhuān)利轉化效率低等。

2023年4月24日，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會(huì )，國家知識產(chǎn)權局局長(cháng)申長(cháng)雨介紹2022年中國知識產(chǎn)權發(fā)展狀況，并答記者問(wèn)。黨的二十屆二中全會(huì )審議通過(guò)的《黨和國家機構改革方案》，就完善知識產(chǎn)權管理體制作出新的重大優(yōu)化調整，將國家知識產(chǎn)權局調整為國務(wù)院直屬機構。申長(cháng)雨局長(cháng)表示，國家知識產(chǎn)權局將著(zhù)力做好四個(gè)方面的工作：一是更好助力科技創(chuàng )新；二是加快專(zhuān)利轉化運用；三是更好助力高水平對外開(kāi)放；四是更好助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。

如何促進(jìn)專(zhuān)利進(jìn)一步發(fā)展，以更好服務(wù)社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟，或許我們可以從市場(chǎng)經(jīng)濟的另一個(gè)重要行業(yè)——金融證券市場(chǎng)的發(fā)展史中得到一些啟示。

專(zhuān)利的申請以及授權，可以看做“專(zhuān)利的生產(chǎn)和制造”環(huán)節，而證券的“初級市場(chǎng)”，則是完成“證券的生產(chǎn)和制造”的：在證券的初級市場(chǎng)中，企業(yè)委托證券公司發(fā)行股票和債券等證券產(chǎn)品，證券公司負責具體的發(fā)行工作，證券發(fā)行過(guò)程中，投資者根據自身需要選擇證券產(chǎn)品投資，企業(yè)持有發(fā)行證券產(chǎn)品得到的資金用于實(shí)體項目建設或二次投資，這對實(shí)體經(jīng)濟的繁榮起到了重要推動(dòng)作用。

但是，投資者有時(shí)難免會(huì )資金周轉不暢，這時(shí)投資者急需將手里的證券資產(chǎn)變現，投資者只能要求企業(yè)贖回股票或債券，而企業(yè)將資金已經(jīng)投資很難即時(shí)兌現，無(wú)法滿(mǎn)足投資者變現要求，股票和債券的流動(dòng)性差，這就導致證券對投資者的吸引力下降，進(jìn)一步導致股票和債券發(fā)行難度上升，對初級市場(chǎng)是不利的。

由于上述市場(chǎng)經(jīng)濟的需要，證券的二級市場(chǎng)開(kāi)始出現并逐漸繁榮起來(lái)，投資者和投資者相互之間可以在二級市場(chǎng)直接交易自己持有的股票或債券，無(wú)需發(fā)行股票或債券的企業(yè)參與，這樣企業(yè)的資金穩定性得到保障的同時(shí)，投資者可以隨時(shí)變現，股票和債券的流動(dòng)性大幅提高，證券市場(chǎng)日益受到投資者的青睞，間接刺激了初級市場(chǎng)的繁榮，時(shí)至今日，證券市場(chǎng)已經(jīng)成為金融市場(chǎng)的主要投資形式之一。

2018年11月5日，國家主席習近平出席首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì )開(kāi)幕式，并發(fā)表主旨演講，宣布在上海證券交易所設立科創(chuàng )板。截至2021年7月21日，科創(chuàng )板的上市公司已達311家，總市值突破4.7萬(wàn)億元。311家科創(chuàng )板公司集中于重點(diǎn)支持的六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括新一代信息技術(shù)領(lǐng)域108家、生物醫藥領(lǐng)域71家、高端裝備領(lǐng)域61家、新材料領(lǐng)域33家、節能環(huán)保領(lǐng)域26家和新能源領(lǐng)域12家。專(zhuān)利從業(yè)人員不難看出，上述六大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，與專(zhuān)利的優(yōu)先審查適用情形之一高度相似——“涉及節能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)”，這也印證了證券市場(chǎng)與專(zhuān)利協(xié)同發(fā)展的必要性。

從上述證券市場(chǎng)的發(fā)展脈絡(luò )我們不難看出，二級市場(chǎng)的繁榮對初級市場(chǎng)是直接利好的，初級市場(chǎng)的暢通也有利于二級市場(chǎng)的發(fā)展壯大?；诖?，當前我國專(zhuān)利行業(yè)的“初級市場(chǎng)”已經(jīng)比較成熟，“二級市場(chǎng)”也涌現了一批交易平臺，比如佰騰網(wǎng)、專(zhuān)利匯、中國專(zhuān)利網(wǎng)等，但是交易主要基于專(zhuān)利證書(shū)或基于專(zhuān)利法律權利，將專(zhuān)利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的交易相對較少，科技創(chuàng )新、專(zhuān)利保護和產(chǎn)業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)還需要打通“最后一公里”。

對此，筆者有幾點(diǎn)建議：

第一，借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，搭建類(lèi)似于證券交易所的全國統一專(zhuān)利交易市場(chǎng)，初步打破專(zhuān)利行業(yè)存在的信息不對稱(chēng)問(wèn)題，讓投資者或交易者對專(zhuān)利有一個(gè)更清晰的認識，專(zhuān)利作為新的投資標的，對專(zhuān)利的產(chǎn)業(yè)化落地無(wú)疑是有利的。

第二，借助證券化技術(shù)，采用證券化的方法對專(zhuān)利的價(jià)值全面衡量，并在專(zhuān)利交易市場(chǎng)完整展示，提高專(zhuān)利價(jià)值的公認度和可信度，使得專(zhuān)利交易的可執行性進(jìn)一步得到提高。

第三，完善相關(guān)法律法規，降低專(zhuān)利交易的成本，簡(jiǎn)化專(zhuān)利交易的流程，提高專(zhuān)利交易的流動(dòng)性和可操作性。

這兩天芯片領(lǐng)域的大熱門(mén)——華為設計制造的麒麟9000S，實(shí)現我國芯片領(lǐng)域自主設計、自主制造，打破了美國科技封鎖，這與華為的科研投入和專(zhuān)利布局是分不開(kāi)的。2023年，華為的國際專(zhuān)利體系PCT專(zhuān)利申請數量為7689件，大幅領(lǐng)先第二位的韓國三星電子（4387件）和美國高通公司（3855件），蟬聯(lián)第一。當我國科技創(chuàng )新、專(zhuān)利保護和產(chǎn)業(yè)轉化的良性發(fā)展閉環(huán)形成之時(shí)，相信我國會(huì )有更多的全球頭部科技公司涌現，為我國成為科技強國提供有力支撐。

（原標題：從金融視角淺析我國專(zhuān)利發(fā)展）

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：崔婷婷 北京高沃律師事務(wù)所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：崔婷婷：從金融視角淺析我國專(zhuān)利發(fā)展（點(diǎn)擊標題查看原文）

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