專(zhuān)利申請優(yōu)先權轉讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項

#本文僅代表作者觀(guān)點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)，未經(jīng)作者許可，禁止轉載#

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：丁利佳 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

原標題：優(yōu)先權轉讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項

要求優(yōu)先權的中國專(zhuān)利申請，需要核查在先申請文件副本中的申請人是否和在后申請的申請人一致。如果有不一致的情況，需要核查是否需要遞交優(yōu)先權轉讓證明，如果需要提交優(yōu)先權轉讓證明，在收到優(yōu)先權轉讓證明文件之后，認真核查優(yōu)先權轉讓證明的有關(guān)事項，在期限內及時(shí)遞交。關(guān)于優(yōu)先權轉讓證明，本文總結了流程實(shí)務(wù)中的注意事項，并結合相關(guān)案例給出了建議。

摘要

向中國國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交的專(zhuān)利申請，要求優(yōu)先權的，如果在后申請的申請人未在在先申請文件副本中載明，需要遞交優(yōu)先權轉讓證明。關(guān)于優(yōu)先權轉讓證明，本文總結了流程實(shí)務(wù)中的注意事項，并結合相關(guān)案例給出了建議。

關(guān)鍵詞：優(yōu)先權；轉讓證明；專(zhuān)利申請

一、引言

根據自2021年6月1日起開(kāi)始施行的新《專(zhuān)利法》第二十九條，申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，或者自外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起六個(gè)月內，又在中國就相同主題提出專(zhuān)利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專(zhuān)利申請之日起十二個(gè)月內，或者自外觀(guān)設計在中國第一次提出專(zhuān)利申請之日起六個(gè)月內，又向專(zhuān)利局就相同主題提出專(zhuān)利申請的，可以享有優(yōu)先權。

依據《專(zhuān)利審查指南》第一部分第一章的有關(guān)規定，申請人向專(zhuān)利局提出一件專(zhuān)利申請并要求優(yōu)先權的，要求優(yōu)先權的在后申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請文件副本中記載的申請人之一。申請人完全不一致，且在先申請的申請人將優(yōu)先權轉讓給在后申請的申請人的，應當提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明文件。申請人期滿(mǎn)未提交優(yōu)先權轉讓證明文件或者提交的優(yōu)先權轉讓證明文件不符合規定的，審查員會(huì )發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

所以，要求優(yōu)先權的在后申請的申請人未在在先申請文件副本中載明時(shí)，需要向國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交優(yōu)先權轉讓證明，用以證明在后申請的申請人享有優(yōu)先權。本文總結了優(yōu)先權轉讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項，并結合案例給出了一些應對建議。

二、優(yōu)先權轉讓證明文件的準備和遞交

（一）要求優(yōu)先權的中國專(zhuān)利申請

如果要求優(yōu)先權的在后中國申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人不一致，并且不是在先申請文件副本中記載的申請人之一，即，如果在后申請的申請人未在在先申請文件副本中載明，需要提交由在先申請的全體申請人簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明文件。

1、 優(yōu)先權轉讓證明文件的準備

優(yōu)先權轉讓證明文件一般應當包括下列信息：在先申請人即轉讓方的名稱(chēng)或者姓名、地址；需要轉讓的優(yōu)先權信息，即原受理機構名稱(chēng)、在先申請日、在先申請號；受讓方的名稱(chēng)或者姓名、地址；雙方的權利義務(wù)，即轉讓方將在先申請在中華人民共和國的全部利益（包括優(yōu)先權）轉讓給受讓方。

在先申請具有多個(gè)申請人，且在后申請具有多個(gè)與之不同的申請人的，可以提交由在先申請的所有申請人共同簽字或者蓋章的轉讓給在后申請的所有申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件；也可以提交由在先申請的所有申請人分別簽字或者蓋章的轉讓給在后申請的申請人的優(yōu)先權轉讓證明文件。優(yōu)先權轉讓證明僅有轉讓方的簽字或者蓋章，沒(méi)有受讓方的簽字或者蓋章，符合向專(zhuān)利局遞交的條件。

經(jīng)轉讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明，或者在先申請的原受理機構發(fā)出的優(yōu)先權轉讓證明的認證件，又或在先申請所在國公證機構出具的優(yōu)先權轉讓證明復印件的公證件，都可以用做優(yōu)先權轉讓證明文件。

紙件申請需要遞交經(jīng)轉讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明原件、或在先申請的原受理機構發(fā)出的優(yōu)先權轉讓證明的認證件原件、又或在先申請所在國公證機構出具的優(yōu)先權轉讓證明復印件的公證件原件。電子申請可以提供上述3種原件之中任意一種的掃描件用做優(yōu)先權轉讓證明文件以電子文件的形式遞交，當專(zhuān)利局認為必要時(shí)，需要另行提供原件。 

2、優(yōu)先權轉讓證明文件遞交前的核對

優(yōu)先權轉讓證明文件遞交之前，需要仔細核對優(yōu)先權轉讓證明中所含有的原受理機構名稱(chēng)、在先申請日、在先申請號信息，轉讓人和受讓人的信息；其中轉讓人的姓名或名稱(chēng)要和在先申請文件副本中記錄的申請人信息比對，受讓人的信息要和在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交的申請中的申請人信息比對。如有不一致的信息，需要第一時(shí)間和相關(guān)當事人聯(lián)系，詢(xún)問(wèn)不一致的原因。

在先申請在美國專(zhuān)利商標局遞交的，需要遞交優(yōu)先權轉讓證明的，如果發(fā)現優(yōu)先權轉讓證明中的轉讓人和在先申請文件副本中的申請人不一致，例如：姓名的拼寫(xiě)問(wèn)題或者姓名中的中間名有無(wú)的問(wèn)題，經(jīng)過(guò)詢(xún)問(wèn)客戶(hù)，能夠確定在先申請文件副本中記錄的申請人信息不準確，在這種情況下，如果美國專(zhuān)利商標局發(fā)出的在先申請的受理通知書(shū)（受理通知書(shū)發(fā)出日處于在先申請文件副本的發(fā)出日之后）中記錄的申請人和優(yōu)先權轉讓證明中的轉讓人一致，可以在遞交優(yōu)先權轉讓證明的同時(shí)一并遞交美國專(zhuān)利商標局發(fā)出的在先申請的受理通知書(shū)，用于證明優(yōu)先權的轉讓關(guān)系。

在先申請在美國專(zhuān)利商標局遞交之后，如果申請人又向美國專(zhuān)利商標局遞交了用于更正信息的申請數據頁(yè)（Corrected Application Data Sheet）和變更申請人的轉讓證明，若美國專(zhuān)利商標局再次出具的受理通知書(shū)上載明的申請人，和在中國遞交的要求優(yōu)先權的在后申請的申請人相同，在后申請無(wú)需提交優(yōu)先權轉讓證明。

優(yōu)先權轉讓證明是外文的，需要提交該文件的中文題錄譯文。

在先申請是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，在先申請的申請人（轉讓方）涉及中國內地的個(gè)人或者單位，在后申請的申請人（受讓方）涉及外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，需要出具國務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，或者地方商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書(shū)》，具體可以參照《專(zhuān)利審查指南》第一部分第一章第6.7.2.2節第（3）項的有關(guān)規定處理。

在先申請的申請人（轉讓方）涉及中國內地的單位，優(yōu)先權轉讓證明文件上必須有轉讓方的單位公章。在先申請的申請人（轉讓方）涉及外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，由轉讓方簽字或者蓋章的優(yōu)先權轉讓證明符合遞交專(zhuān)利局的條件。

3、優(yōu)先權轉讓證明的遞交期限

根據自2021年6月1日起開(kāi)始施行的新《專(zhuān)利法》第三十條，申請人要求發(fā)明、實(shí)用新型專(zhuān)利優(yōu)先權的，應當在第一次提出申請之日起16個(gè)月內，提交第一次提出的專(zhuān)利申請文件的副本。申請人要求外觀(guān)設計專(zhuān)利優(yōu)先權的應當在提出在后申請之日起3個(gè)月內提交第一次提出的專(zhuān)利申請文件的副本。

為配合新《專(zhuān)利法》的施行，國家知識產(chǎn)權局展開(kāi)《專(zhuān)利審查指南》修改工作，于2021年8月3日在其官網(wǎng)公布了《專(zhuān)利審查指南修改草案（征求意見(jiàn)稿）》。根據《專(zhuān)利審查指南修改草案（征求意見(jiàn)稿）》第一部分第一章的有關(guān)規定，對于發(fā)明專(zhuān)利申請或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請，需要遞交優(yōu)先權轉讓證明的，優(yōu)先權轉讓證明應當在優(yōu)先權日（要求多項優(yōu)先權的，指最早優(yōu)先權日）起16個(gè)月內提交優(yōu)先權轉讓證明文件。這個(gè)期限和《專(zhuān)利審查指南》第一部分第一章的原有規定（優(yōu)先權轉讓證明應當在提出在后申請之日起3個(gè)月內提交）不同，做了適當調整，需要注意。

根據《專(zhuān)利審查指南》的第一部分第三章的有關(guān)規定，對于外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，優(yōu)先權轉讓證明應當在提出在后申請之日起3個(gè)月內提交。

申請人期滿(mǎn)未提交優(yōu)先權轉讓證明文件或者提交的優(yōu)先權轉讓證明文件不符合規定的，審查員會(huì )發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)。

（二）進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請

進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請，要求優(yōu)先權的，通常不需要向國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局提交優(yōu)先權轉讓證明。如果PCT國際申請的申請人未在在先申請文件副本中載明，并且PCT/ISA/210表（國際檢索報告）中列有“PX”、“PY” 類(lèi)文件，在這種情況下，需要提交優(yōu)先權轉讓證明。但是，如果國際公布文本首頁(yè)上顯示有申請人作出的有權要求優(yōu)先權的聲明，即根據PCT細則4.17（iii）作出的聲明，申請人就無(wú)需提交優(yōu)先權轉讓證明。

關(guān)于PCT申請進(jìn)入中國國家階段時(shí)優(yōu)先權轉讓證明文件的準備以及優(yōu)先權轉讓證明文件遞交前的核對，可以參照上述第（一）點(diǎn)之相應部分的介紹。

進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請，需要提交優(yōu)先權轉讓證明的，如果沒(méi)有在進(jìn)入中國國家階段的同時(shí)隨新申請遞交，國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局會(huì )發(fā)出補正通知書(shū)，要求申請人自補正通知書(shū)發(fā)出之日起的2個(gè)月內補交優(yōu)先權轉讓證明。

三、相關(guān)案例和建議

流程實(shí)務(wù)中對優(yōu)先權轉讓證明一些問(wèn)題的處理辦法，舉例說(shuō)明如下。

案例1：在先申請的申請人是A, 在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交的要求優(yōu)先權的在后申請的申請人是A和B。

建議：在這種情形下，可以有兩種制備優(yōu)先權轉讓證明文件的方法。第一種，制備優(yōu)先權轉讓證明文件時(shí)，轉讓方填寫(xiě)為申請人A，優(yōu)先權轉讓證明文件中聲明，轉讓方申請人A將有關(guān)于在先申請（列明原受理機構名稱(chēng)、在先申請日、在先申請號信息）在中華人民共和國的全部權利和利益轉讓給申請人A和B。第二種，制備優(yōu)先權轉讓證明文件時(shí)，轉讓方填寫(xiě)為申請人A，優(yōu)先權轉讓證明文件中聲明，轉讓方申請人A將有關(guān)于在先申請（列明原受理機構名稱(chēng)、在先申請日、在先申請號信息）在中華人民共和國的部分權利和利益轉讓給申請人B。

案例2：在先申請的申請人是A、B, 在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交的要求優(yōu)先權的在后申請的申請人是C?？蛻?hù)提供了兩份優(yōu)先權轉讓證明，一份是A（在B知情的情況下）將優(yōu)先權轉讓給C，一份是B（在A(yíng)知情的情況下）將優(yōu)先權轉讓給公司D。

建議：在這種情形下，需要告知客戶(hù)，還需要一份從公司D到C的優(yōu)先權轉讓證明。

案例3：申請人A在美國專(zhuān)利商標局遞交了發(fā)明專(zhuān)利申請，發(fā)明人是E、F，美國專(zhuān)利商標局發(fā)出的在先申請文件副本和受理通知書(shū)上載明的申請人是A。在優(yōu)先權期限內，申請人A、B、C以在先申請為基礎，在國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局遞交了發(fā)明專(zhuān)利申請，在后申請要求優(yōu)先權?？蛻?hù)準備提供從發(fā)明人E、F轉讓到在后申請的申請人A、B、C的轉讓證明。

建議：在這種情形下，需要客戶(hù)準備從在先申請的申請人A轉讓到在后申請的申請人A、B、C的優(yōu)先權轉讓證明。由于美國專(zhuān)利商標局發(fā)出的在先申請文件副本和受理通知書(shū)上載明的申請人都是A，說(shuō)明在先申請的申請人是A，申請人A享有優(yōu)先權。從發(fā)明人E、F轉讓到在后申請的申請人A、B、C的轉讓證明雖然說(shuō)明了轉讓關(guān)系， 但是無(wú)法說(shuō)明發(fā)明人E、F是在先申請的申請人，無(wú)法證明發(fā)明人E、F享有優(yōu)先權。所以，從發(fā)明人E、F轉讓到在后申請的申請人A、B、C的優(yōu)先權轉讓證明并不能滿(mǎn)足優(yōu)先權轉讓要求?；蛘?，如果申請人又向美國專(zhuān)利商標局遞交了用于更正信息的申請數據頁(yè)（Corrected Application Data Sheet）和變更申請人的轉讓證明，若美國專(zhuān)利商標局再次出具的受理通知書(shū)（Updated Filing Receipt）上載明的申請人，和在中國遞交的要求優(yōu)先權的在后申請的申請人相同，在后申請無(wú)需提交優(yōu)先權轉讓證明。

四、結語(yǔ)

綜合上文所述，要求優(yōu)先權的中國專(zhuān)利申請，需要核查在先申請文件副本中的申請人是否和在后申請的申請人一致。如果有不一致的情況，需要核查是否需要遞交優(yōu)先權轉讓證明，如果需要提交優(yōu)先權轉讓證明，在收到優(yōu)先權轉讓證明文件之后，認真核查優(yōu)先權轉讓證明的有關(guān)事項，在期限內及時(shí)遞交，避免國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局發(fā)出視為未要求優(yōu)先權通知書(shū)，并使專(zhuān)利申請能夠盡快通過(guò)初步審查。

參考文獻：

[1]《專(zhuān)利審查指南2010》，中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局制定，知識產(chǎn)權出版社，2020年3月第一版

[2]《專(zhuān)利審查指南修改草案（征求意見(jiàn)稿）》，2021年8月3日國家知識產(chǎn)權局于其官網(wǎng)公布

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：丁利佳 中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：專(zhuān)利申請優(yōu)先權轉讓證明遞交實(shí)務(wù)中的注意事項（點(diǎn)擊標題查看原文）

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權綜合信息服務(wù)提供商，致力于連接全球知識產(chǎn)權與科技創(chuàng )新人才。匯聚了來(lái)自于中國、美國、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個(gè)國家和地區的高科技公司及成長(cháng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識產(chǎn)權負責人，還有來(lái)自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機構的全球近100萬(wàn)用戶(hù)（國內70余萬(wàn)+海外近30萬(wàn)），2019年全年全網(wǎng)頁(yè)面瀏覽量已經(jīng)突破過(guò)億次傳播。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com  中文官網(wǎng)：iprdaily.cn） 

本文來(lái)自IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉載此文章須經(jīng)權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng)，如若轉載，請注明出處：“http://qaqi.cn