企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（四）│ 美國專(zhuān)利申請加快審查簡(jiǎn)介

小知2022-02-08

#本文僅代表作者觀(guān)點(diǎn)，不代表IPRdaily立場(chǎng)，未經(jīng)作者許可，禁止轉載#

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：方亮中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

原標題：美國專(zhuān)利申請加快審查簡(jiǎn)介

PPH程序具有低成本、高效率的特點(diǎn)，但PPH可能會(huì )對權利要求的保護范圍產(chǎn)生影響。為方便申請人制訂合適的加快審查策略，本文筆者結合辦案經(jīng)驗對美國專(zhuān)利商標局（USPTO）的專(zhuān)利申請加快審查機制進(jìn)行了匯總比較。

隨著(zhù)我國科技實(shí)力的穩步提升，越來(lái)越多的國內企業(yè)的產(chǎn)品打入了美國市場(chǎng)，國內企業(yè)在美國的專(zhuān)利申請也越來(lái)越多。為了及時(shí)保護企業(yè)的自主知識產(chǎn)權，在市場(chǎng)競爭中處于有利地位，在某些情況下可能希望美國專(zhuān)利申請能盡快得到授權。為方便申請人制訂合適的加快審查策略，筆者結合辦案經(jīng)驗對美國專(zhuān)利商標局（USPTO）的專(zhuān)利申請加快審查機制進(jìn)行了匯總比較。

目前，美國專(zhuān)利商標局（USPTO）的專(zhuān)利申請加快審查機制主要包括專(zhuān)利審查高速公路(PPH)、普通加快審查（AE）、優(yōu)先審查(Track One)等。

1、專(zhuān)利審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH）

2011年12月1日，根據《中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局與美國專(zhuān)利商標局關(guān)于專(zhuān)利審查高速路試點(diǎn)的意向性聲明》，中美專(zhuān)利審查高速公路（PPH）試點(diǎn)正式啟動(dòng)。

專(zhuān)利審查高速公路是指申請人在首次申請受理局提交的專(zhuān)利申請中所包含的至少一項或多項權利要求被確定為可授權時(shí)，可以向后續申請受理局對后續申請提出加快審查請求。

PPH并非是各國在實(shí)體問(wèn)題上相互承認審查結果的機制，而僅是一種便利申請人的加快審查機制，各國仍舊會(huì )按照本國專(zhuān)利法對具體的專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查或者履行其他的審查程序?；谒褂玫膶彶榻Y果的類(lèi)型，PPH可以分成常規PPH和PCT-PPH兩種。常規PPH使用某一國家或地區知識產(chǎn)權局對專(zhuān)利申請的審查結果來(lái)提出加速審查請求；而PCT-PPH則使用PCT國際專(zhuān)利申請的審查結果（包括國際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/ISA）、國際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)（WO/IPEA）或國際初步審查報告（IPER））來(lái)提出加速審查請求。

1.1 適用對象

專(zhuān)利審查高速公路是適用于與美國簽署了PPH協(xié)議的國家或地區的知識產(chǎn)權局與美國專(zhuān)利商標局之間的加速審查通道。截至到目前，與美國專(zhuān)利商標局簽訂了PPH協(xié)議的國家和地區共23個(gè)。由于美國專(zhuān)利商標局與我國簽署了PPH協(xié)議，我國的專(zhuān)利申請人可以使用該途徑來(lái)加速美國專(zhuān)利申請的審查。

1.2 啟動(dòng)條件

美國專(zhuān)利商標局是在后申請的審查局，并且在先申請的審查決定中至少有一項權利要求有授權前景，則申請人可據此要求美國專(zhuān)利商標局加快對在后申請的審查。

在美國專(zhuān)利商標局提交PPH請求，可以基于其他國家的同族申請，也可以基于同族的PCT申請。前者依據在先審查的國家局做出的可授權意見(jiàn)，后者是依據PCT申請國際階段的有利的國際檢索單位的書(shū)面意見(jiàn)、國際初步審查單位的書(shū)面意見(jiàn)或國際初審報告。在美國專(zhuān)利商標局提交PPH請求僅限于發(fā)明專(zhuān)利申請。并且，PPH請求所涉及的美國申請權利要求必須與在先審查的申請權利要求有實(shí)質(zhì)性的對應。

1.3 提交PPH請求需要注意的問(wèn)題

1.3.1 該美國專(zhuān)利申請尚未開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

由于美國專(zhuān)利商標局在審查過(guò)程中不會(huì )發(fā)出進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)，所以申請人應盡早提出PPH請求，但是，美國專(zhuān)利商標局發(fā)出的關(guān)于單一性的限制/選擇要求不被認為進(jìn)行了實(shí)質(zhì)審查。

1.3.2 在美國提出PPH請求的前提條件不要求“專(zhuān)利申請已經(jīng)公開(kāi)”。因此，如果在先申請獲得可授權的通知，申請人即可考慮迅速提交美國專(zhuān)利申請的PPH請求。

1.3.3 由于PPH請求所涉及的美國申請權利要求必須與在先審查的申請權利要求有實(shí)質(zhì)性的對應，因此，申請人在遞交PPH請求的時(shí)候通常需要遞交權利要求對應表或對應性說(shuō)明（必要時(shí)，修改權利要求），以使得符合PPH的要求。

1.4 官方申請費用

提交PPH請求不需要繳納官費。但是，可能產(chǎn)生的權利要求附加費（例如，因獨立權利要求超過(guò)3個(gè)，權利要求總數超過(guò)20個(gè)而產(chǎn)生的權利要求附加費）需要正常繳納。

1.5 PPH請求的優(yōu)勢和劣勢

1.5.1 優(yōu)勢：PPH請求能夠縮短專(zhuān)利申請審查周期，降低申請成本（減少審查意見(jiàn)通知書(shū)次數），提高申請授權的可預期性。

1.5.2 劣勢：PPH請求只適用于有在先申請并獲得在先審查局認可的專(zhuān)利申請，并且在提交PPH請求時(shí)，所使用的權利要求必須與在先審查的申請權利要求有實(shí)質(zhì)性的對應，這可能導致?tīng)奚Ｗo范圍。此外，由于PPH并非是各國在實(shí)體問(wèn)題上相互承認審查結果的機制，USPTO仍然需要按美國專(zhuān)利法對專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，因此，在某些情況下（例如，USTPO審查員檢索到新的現有技術(shù)文獻，或者涉及美國獨有的專(zhuān)利審查實(shí)踐問(wèn)題），專(zhuān)利申請的審查速度并不能得到明顯加快。

1.6 在我國與美國提交PPH請求的不同之處

我國：在提出PPH請求的時(shí)候，申請必須已經(jīng)公開(kāi)。申請人需要在申請已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段且CNIPA開(kāi)始進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查之前或者在提出實(shí)質(zhì)審查請求的同時(shí)提出PPH請求。

美國：在提出PPH請求的時(shí)候，美國專(zhuān)利商標局對該申請的審查尚未開(kāi)始，并且，臨時(shí)申請、植物專(zhuān)利申請、外觀(guān)設計申請、復審程序中都不能適用PPH高速路。

由上可知，通過(guò)PPH來(lái)加速審查的優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有官費、程序簡(jiǎn)單以及高通過(guò)率。對于已經(jīng)拿到在先正面審查意見(jiàn)，又向美國專(zhuān)利商標局提交申請的申請人來(lái)說(shuō)比較適合。但是，提交PPH請求的申請人通常需要將在后申請的權利要求保護范圍進(jìn)行縮小修改，因此，申請人需要在專(zhuān)利保護范圍和加快審查之間進(jìn)行權衡。

2、普通加速審查（Accelerated Examination，AE）

2.1適用條件

AE途徑適用于所有常規發(fā)明專(zhuān)利申請（包括繼續申請、部分繼續申請、分案申請和旁路申請）。但是，申請文件中的獨立權利要求不超過(guò)3個(gè)，權利要求總數不超過(guò)20個(gè)，不能含有多項從屬權利要求；并且，權利要求書(shū)必須符合單一性的要求。AE途徑不適用于進(jìn)入國家階段的國際申請（提交RCE的除外）、外觀(guān)申請、再頒申請，植物專(zhuān)利申請、RCE程序和復審程序等。

2.2 申請人需要遞交加速審查的請求并繳納相應的費用（140美元）。但是，以下幾種類(lèi)型的申請可以免除此費用：有助于保護環(huán)境、與節能相關(guān)、與反恐相關(guān)的申請。

2.3 AE加速審查的主題是基于法條35 U.S.C. 111(a)遞交的專(zhuān)利申請，通過(guò)PCT申請進(jìn)入美國國家階段的申請無(wú)法使用AE途徑加速審查，但基于該申請的繼續申請或分案申請可以。

2.4 提出時(shí)機：應在提出專(zhuān)利申請的同時(shí)提出加速審查請求。

2.5 專(zhuān)利申請以及相關(guān)的文件必須通過(guò)電子申請系統遞交，申請人遞交的申請文件必須完整；申請文件中獨立權利要求的數目不超過(guò)3項，權利要求的總數目不超過(guò)20項；申請人需要確保遞交的申請的權利要求只包含一項發(fā)明的內容。

2.6 申請人同意在審查過(guò)程中與審查員就申請相關(guān)的重要事項進(jìn)行會(huì )談。在加速審查的過(guò)程中，如果申請人不能滿(mǎn)足審查員的會(huì )談?wù)埱?，該?zhuān)利申請的加速審查將被終止。

2.7 申請人需要針對申請內容自行進(jìn)行預先檢索，需要向美國專(zhuān)利商標局提供相關(guān)的支持文件（Accelerated Examination Support Document, AESD）。

2.8 AE加速審查的優(yōu)勢和劣勢

2.8.1 優(yōu)勢：加快程度顯著(zhù)且有保障。專(zhuān)利申請通常會(huì )在批準AE加速審查之后三個(gè)月內收到第一次審查意見(jiàn)，并預計自申請日起12個(gè)月內收到最終審查決定。

2.8.2 劣勢：申請人需要進(jìn)行審查前的預先檢索工作，且必須在提交專(zhuān)利申請的同時(shí)提出AE加速審查請求，并且不能提交主動(dòng)修改，并且答復OA時(shí)間僅有2個(gè)月且不能延期。AE不適用PCT進(jìn)國家階段的申請。AE加速審查的條件較多且嚴格，容易被拒絕，因此，選擇此加速審查途徑需要慎重。

3、優(yōu)先審查（Track One）

由于A(yíng)E加快審查要求的條件較為嚴格，無(wú)法滿(mǎn)足申請人的需求，美國專(zhuān)利商標局于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

3.1 優(yōu)先審查條件

3.1.1 專(zhuān)利申請的申請日不早于2011年9月26日，且必須是基于法條35 U.S.C. 111(a) 遞交的原始發(fā)明專(zhuān)利申請或植物專(zhuān)利申請。

3.1.2 如果申請主題是發(fā)明專(zhuān)利申請，則申請必須通過(guò)美國專(zhuān)利商標局的電子遞交系統完成遞交。如果申請主題是植物專(zhuān)利，可以采用紙質(zhì)文件的方式完成遞交。

3.1.3 獨立權利要求的數量不得超過(guò)四項，權利要求的總數不得超過(guò)三十項，并且不得包含多重權利要求。

3.1.4 申請人需要在遞交專(zhuān)利申請的同時(shí)遞交優(yōu)先審查請求，并需要同時(shí)繳納優(yōu)先審查費，以及專(zhuān)利申請的公開(kāi)費。

3.2 優(yōu)先審查的優(yōu)勢

3.2.1 優(yōu)先審查無(wú)需提交美國專(zhuān)利商標局認可的檢索報告。

3.2.2 無(wú)需滿(mǎn)足審查員的會(huì )晤要求。

3.2.3 申請人只需填表、繳費即可享受優(yōu)先審查。

3.2.4 回復快（57天），請求的通過(guò)率為94%。

由上可知，與AE加速審查相比，優(yōu)先審查不需要提交美國專(zhuān)利商標局認可的檢索報告，也不需要滿(mǎn)足會(huì )晤要求，權利要求數量限制也有所放寬，并且，優(yōu)先審查從時(shí)間上具有優(yōu)勢，其缺點(diǎn)主要是美國專(zhuān)利商標局每年接受的案件數目有限制，同時(shí)申請人需額外支付較高的官費（大實(shí)體$4000，小實(shí)體$2000）。

4、其他

另外，美國專(zhuān)利商標局的專(zhuān)利加快審查機制還有基于年齡/健康的特殊審查（Make Special Based on Age/Health）。美國專(zhuān)利商標局自1959年12月起實(shí)施規定，對于年長(cháng)者或有健康問(wèn)題的申請人可以提出特殊審查請求。

基于年齡/健康的特殊審查的條件包括：申請人年齡大于等于65歲，或申請人的健康狀況比較糟糕，可能無(wú)法堅持正常的專(zhuān)利審查周期。在上述任一情況下申請特殊審查，都無(wú)需遞交申請費用，且特殊審查申請成功的話(huà)，美國專(zhuān)利商標局將對整個(gè)審查過(guò)程予以加快。

申請費用（官方）：無(wú)官費。

申請時(shí)間：必須在第一次OA下發(fā)之前提出請求。

申請方式：年齡問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或電子提交，并提交相關(guān)證據；健康問(wèn)題可以通過(guò)紙件方式或電子提交，包括醫生證明或其他醫療證明。

綜上所述，PPH程序具有低成本、高效率的特點(diǎn)，但PPH可能會(huì )對權利要求的保護范圍產(chǎn)生影響；Track One優(yōu)先審查程序對權利要求的保護范圍來(lái)說(shuō)似乎更為有利，但是官方費用較高；AE加速審查程序可適用的范圍最廣，但其要求在先檢索并且提供審查支持文件，并且流程比較復雜。我國申請人可以根據實(shí)際情況選擇適合自身需求的途徑來(lái)加快美國專(zhuān)利申請的審查。

企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（二）│ 印度商標維權路徑探析

企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（三）│ 印度專(zhuān)利申請加快審查途徑介紹

企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（四）│ 美國專(zhuān)利申請加快審查簡(jiǎn)介

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

作者：方亮中國貿促會(huì )專(zhuān)利商標事務(wù)所

編輯：IPRdaily王穎校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（四）│ 美國專(zhuān)利申請加快審查簡(jiǎn)介（點(diǎn)擊標題查看原文）

與光同行！2021年中國“40位40歲以下企業(yè)知識產(chǎn)權精英”榜單揭曉

企業(yè)海外知識產(chǎn)權保護與布局系列文章（四）│ 美國專(zhuān)利申請加快審查簡(jiǎn)介

「關(guān)于IPRdaily」

IPRdaily是全球領(lǐng)先的知識產(chǎn)權綜合信息服務(wù)提供商，致力于連接全球知識產(chǎn)權與科技創(chuàng )新人才。匯聚了來(lái)自于中國、美國、歐洲、俄羅斯、以色列、澳大利亞、新加坡、日本、韓國等15個(gè)國家和地區的高科技公司及成長(cháng)型科技企業(yè)的管理者及科技研發(fā)或知識產(chǎn)權負責人，還有來(lái)自政府、律師及代理事務(wù)所、研發(fā)或服務(wù)機構的全球近100萬(wàn)用戶(hù)（國內70余萬(wàn)+海外近30萬(wàn)），2019年全年全網(wǎng)頁(yè)面瀏覽量已經(jīng)突破過(guò)億次傳播。

（英文官網(wǎng)：iprdaily.com 中文官網(wǎng)：iprdaily.cn）

本文來(lái)自IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）并經(jīng)IPRdaily.cn中文網(wǎng)編輯。轉載此文章須經(jīng)權利人同意，并附上出處與作者信息。文章不代表IPRdaily.cn立場(chǎng)，如若轉載，請注明出處：“http://qaqi.cn