SEP與FRAND相關(guān)問(wèn)題研究與思考（一）│專(zhuān)利侵權損害賠償與FRAND許可費率

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作者：Curtis Dodd、Chris Dubuc， Harfang IP Investment Corp

翻譯：北京思韜知識產(chǎn)權代理有限公司

原標題：專(zhuān)利侵權損害賠償與FRAND許可費率

“美國法院已認為FRAND許可費率與專(zhuān)利侵權的合理使用費的概念在很大程度上可互換，導致‘基于合同的FRAND損害賠償與基于‘合理使用費’的專(zhuān)利侵權損害賠償’明顯趨同?！?/span>

在近期IP Watchdog’s SEP 2020 Conference的專(zhuān)題討論會(huì )上提出了一個(gè)問(wèn)題，如果美國專(zhuān)利侵權的合理使用費與標準必要專(zhuān)利（SEPs）許可的公平、合理和無(wú)歧視（FRAND）費率之間存在區別，那么該區別是什么。下文將討論該問(wèn)題并著(zhù)重介紹一些最近有關(guān)的司法進(jìn)展。

FRAND與合理的使用費相同嗎？

根據刊登在《猶他法學(xué)院學(xué)術(shù)研究（Utah Law Faculty Scholarship）》上題為“FRAND承諾對專(zhuān)利救濟的作用（“The Effect of FRAND Commitments on Patent Remedies）”一文（下稱(chēng)“Contreas等人”），“似乎美國法律中沒(méi)有相關(guān)規定促使法庭使用Georgia-Pacific框架或通常的專(zhuān)利損害賠償法來(lái)確定與SEP持有者的FRAND承諾相符的使用費”。該文章的作者進(jìn)一步指出，“這兩個(gè)概念（專(zhuān)利侵權損害賠償與FRAND使用費費率）是經(jīng)由不同的歷史路徑提出的，并且傾向于實(shí)現不同的目的”；前者源自法規和案例法，后者源自合同。

使用費堆疊

將FRAND許可費率區別于專(zhuān)利侵權的合理使用費的一種方式是FRAND使用費必須考慮使用費累加的問(wèn)題。參見(jiàn)In re Innovatio IP Ventures, LLC Patent Litigation, 案號: 1:11-cv-09308 （伊利諾伊州北區聯(lián)邦地區法院，2013年9月 27日）。這種限制反映在用于確定SEP價(jià)值的“自上而下（top-down）”法中，該方法首先計算與標準有關(guān)的所有SEP的總使用費，然后反推確定指定專(zhuān)利或專(zhuān)利組合的價(jià)值，總使用費通?；趯?zhuān)利所有者和其他SEP所有者向相關(guān)標準化機構或針對特定標準作出的聲明。例如，參見(jiàn) Unwired Planet International Ltd -and- （1） Huawei Technologies Co. Ltd （2） Huawei Technologies （UK） Co. Ltd -and- Unwired Planet LLC, [2017] EWHC 2988 （Pat） （英國高等法院大法官法庭下屬專(zhuān)利法庭審理）, 以及Microsoft Corporation v. Motorola, Inc., et al., 和Motorola Mobility, Inc., et al., v. Microsoft Corporation, 案號: C10-1823JLR （華盛頓西區聯(lián)邦地區法院，2013年4月25日）。

然而，美國法院已認為這兩個(gè)概念在很大程度上可互換，導致Contreras等人指出“基于合同的FRAND損害賠償與基于‘合理使用費’的專(zhuān)利侵權損害賠償明顯趨同”，并補充指出“由于術(shù)語(yǔ)‘合理’用在這兩個(gè)不同的語(yǔ)境—專(zhuān)利損害賠償和FRAND許可—中，已經(jīng)證明使用其中之一（與專(zhuān)利損害賠償有關(guān)的在先案例的延伸）去解決另一個(gè)（FRAND使用費的適當水平）的誘惑對于美國法院來(lái)說(shuō)太具誘惑力=以致無(wú)法拒絕”。如Contreras等人所解釋的那樣，這種趨同所帶來(lái)的一個(gè)問(wèn)題在于它助長(cháng)了反向劫持（hold out）：

因此，標準化產(chǎn)品的機會(huì )主義（opportunistic）生產(chǎn)商會(huì )認為最有效率的行動(dòng)策略是根本不從SEP持有者處尋求許可，而是拖延到其被提起侵權訴訟，此時(shí)它最大的責任將僅是其本應事先支付的FRAND使用費（假設專(zhuān)利有效并且侵權成立）。如在其他地方討論的一樣，標準實(shí)施者的此類(lèi)行為被稱(chēng)為“反向劫持”。

Godo Kaisha IP Bridge 1 v. TCL Communication Technology Holdings Limited et al.

反映專(zhuān)利侵權損害賠償與FRAND許可費率之間趨同的近期案例是Godo Kaisha IP Bridge 1 v. TCL Communication Technology Holdings Limited et al，Civ. No. 15-634-JFB （特拉華州法院, 2019年4月24日）。在收到判定SEP持有者獲得$950,000損害賠償金的陪審團裁決后，IP Bridge主張其應當獲得陪審團所判費率三倍的現行使用費以及更多的過(guò)往損害賠償。

就持續使用費的裁決而言，IP Bridge主張，由于TCL“在訴訟前的反向劫持以及持續侵權”以及由于“侵權時(shí)的假設性談判和有效性及侵權已經(jīng)確定時(shí)的假設性談判之間存在差異”的緣故，費率應當更高。對于后者，法院指出這種觀(guān)點(diǎn)“在標準必要專(zhuān)利的情況下不夠有力”，并補充指出“SEP專(zhuān)利必須以公平、合理和無(wú)歧視的費率進(jìn)行許可”，但法院對此并未作出解釋。

就過(guò)往侵權而言，IP Bridge主張，由于TCL“沒(méi)有基于FRAND進(jìn)行SEP許可談判”的緣故，該損害賠償應當提高。然而，法院指出IP Bridge的主張“與陪審團裁決無(wú)關(guān)”，該裁決認為T(mén)CL一方?jīng)]有故意侵權行為。

Bataillon法官關(guān)于（SEP）專(zhuān)利必須以FRAND費率進(jìn)行許可的表態(tài)似乎是基于這樣一種假設：主張FRAND費率的權利不能喪失。然而，近期的一些案例表明這種假設可能并不正確。替Bataillon法官說(shuō)句公道話(huà)，IP Bridge并未尋求關(guān)于TCL喪失FRAND權利的宣告式判決，而是試圖將這些問(wèn)題納入專(zhuān)利損害賠償法中，但并未成功。

HTC v. Ericsson

判定實(shí)施者違反其進(jìn)行善意談判義務(wù)的一個(gè)案例是HTC v.Ericsson （參見(jiàn)陪審團裁決：HTC Corporation, HTC America Inc v. Telefonaktiebolaget LM Ericsson, Ericsson Inc. 案號: 6:18-CV-00243-JRG （德克薩斯州東區聯(lián)邦地區法院, 2018年12月17日））。在該案中，Ericsson提出反訴，指控HTC違反其作為潛在被許可方進(jìn)行善意談判的義務(wù)，并且尋求對“HTC已經(jīng)拒絕、否認和/或喪失了與Ericsson的FRAND聲明有關(guān)的任何權利并且是一個(gè)非善意的談判對象”進(jìn)行認定的宣告式判決，作為對HTC指控Ericsson違反其作為潛在許可人的FRAND義務(wù)的回應（參見(jiàn)：意見(jiàn)和命令備忘錄HTC Corporation, HTC America Inc v. Telefonaktiebolaget LM Ericsson, Ericsson Inc，案號: 6:18-CV-00243-JRG （德克薩斯州東區聯(lián)邦地區法院, 2018年12月17日））。然而， Ericsson最終沒(méi)有尋求關(guān)于HTC喪失權利的法院宣告，而是尋求責令HTC以Ericsson提出的費率簽訂許可協(xié)議的強制令。此外，Ericsson沒(méi)有就專(zhuān)利侵權提出反訴，所以針對專(zhuān)利侵權損害賠償沒(méi)有爭議。同樣地，陪審團裁決對于Ericsson是否有權主張超出FRAND費率的專(zhuān)利侵權損害賠償這一問(wèn)題的看法仍未可知。

SEP的故意侵權

判決專(zhuān)利侵權損害賠償超過(guò)FRAND費率的一個(gè)場(chǎng)景是發(fā)生故意侵權。參見(jiàn)Core Wireless Licensing S.a.r.l. v. LG Electronics, Inc. and LG Electronics Mobilecomm U.S.A., Inc., 案號. 2:14-cv-912-JRG （德克薩斯州東區聯(lián)邦地區法院，2016年11月1日）, 在該案中，鑒于陪審團作出LG實(shí)施故意侵權的認定，Gilstrap法官將損害賠償額提高了百分之二十（20%）。

最近，在陪審團不知曉FRAND施加的任何限制的情況下，Apple被認定故意侵犯PanOptis的SEP專(zhuān)利。這種做法的原因在于原告試圖證明Apple喪失了其享有FRAND許可的權利，如果成功的話(huà)，陪審團將無(wú)需了解任何關(guān)于FRAND的問(wèn)題。截至撰寫(xiě)本文時(shí)止，雙方已經(jīng)提交了相互對立的事實(shí)和法律結論，以解決PanOptis尋求Apple由于未進(jìn)行善意談判而違反法國合同法的法院宣告在內的諸多問(wèn)題，PanOptis聲稱(chēng)，該法院宣告將排除Apple提出任何涉及FRAND的抗辯意見(jiàn)。根據Apple的說(shuō)法，“原告首次修改的訴狀表明，美國法律沒(méi)有規定Apple具有就原告已聲稱(chēng)的標準必要專(zhuān)利組合進(jìn)行許可談判的法律義務(wù)或因未這樣做而喪失任何抗辯理由”（參見(jiàn)Apple的事實(shí)和法律結論, Optis Wireless Technology, LLC, Optis Cellular Technology, LLC, Unwired Planet, LLC, Unwired Planet International Limited, and PanOptis Patent Management, LLC v. Apple Inc., Civil Action No. 2:19-cv-00066-JRG （德克薩斯州東區聯(lián)邦地區法院，2020年9月10日））。時(shí)間會(huì )告訴我們關(guān)于侵權損害賠償金的陪審團裁決是否會(huì )因故意的認定和/或PanOptis的FRAND承諾而改變。

在A(yíng)pple, Inc. and Next Software Inc. v. Motorola, Inc. and Motorola Mobility, Inc., 2012-1548, -1549 （聯(lián)邦巡回上訴法庭，2014年4月25日）案中，在考慮Motorala是否有權獲得禁令時(shí)，對于故意侵犯SEP專(zhuān)利而提高損害賠償的問(wèn)題也在聯(lián)邦巡回上訴法院進(jìn)行過(guò)討論。特別地，首席法官Prost指出，“如果初審法院相信侵權者預先進(jìn)行惡意協(xié)商，則法院有權提高損害賠償，從而彌補該行為對專(zhuān)利權人造成的損害”，這看似否定了SEP必須以FRAND費率進(jìn)行許可的觀(guān)點(diǎn)。

禁令救濟

盡管聯(lián)邦巡回上訴法院最終裁定Motorola無(wú)權獲得禁令，但法院確實(shí)認為，法律本身并沒(méi)有排除為SEPs頒發(fā)禁令。假設禁令是專(zhuān)利許可的對立面，那么該裁決似乎也支持享有FRAND許可的權利事實(shí)上會(huì )喪失的觀(guān)點(diǎn)。如果確實(shí)如此，那么就有理由認為專(zhuān)利侵權損害賠償可能超過(guò)FRAND費率（例如，如果有證據證明利潤損失、提高的損害賠償、甚至合理使用費高于FRAND費率）。

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1、蜂窩無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利：對FRAND相關(guān)聲明的調研

2、蜂窩無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利（二）：對標準必要專(zhuān)利（SEP）進(jìn)行許可所作的聲明

3、蜂窩無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利（三）：FRAND許可費基準聲明和移動(dòng)無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利

4、蜂窩無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利（四）：分析移動(dòng)無(wú)線(xiàn)SEP的FRAND聲明

5、蜂窩無(wú)線(xiàn)標準必要專(zhuān)利（五）：實(shí)施者義務(wù)

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作者：Curtis Dodd、Chris Dubuc， Harfang IP Investment Corp

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編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

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