從審查意見(jiàn)通知書(shū)的角度談申請文件中技術(shù)方案的撰寫(xiě)

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原標題：從審查意見(jiàn)通知書(shū)的角度談申請文件中技術(shù)方案的撰寫(xiě)

審查員是從公眾角度出發(fā)，希望找到能夠盡可能多地公開(kāi)獨立權利要求的技術(shù)方案。如果審查員并未找到實(shí)質(zhì)公開(kāi)獨立權利要求的技術(shù)方案，那么可能審查員基于對申請文件的理解，找到能夠“字面公開(kāi)”獨立權利要求的技術(shù)方案。本文討論了如何根據審查意見(jiàn)通知書(shū)中“字面公開(kāi)”的評述意見(jiàn)，來(lái)指導代理師對申請文件的撰寫(xiě)和答復，以形成質(zhì)量較高的專(zhuān)利申請。

背景介紹

依據專(zhuān)利法實(shí)施細則的規定，無(wú)論是發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用型專(zhuān)利還是外觀(guān)設計專(zhuān)利，專(zhuān)利管理部門(mén)進(jìn)行審查后，都會(huì )將審查意見(jiàn)的結果（即審查意見(jiàn)通知書(shū)）通知申請人。尤其是針對發(fā)明專(zhuān)利在實(shí)審過(guò)程中下發(fā)的審查意見(jiàn)通知書(shū)，常常涉及技術(shù)方案的創(chuàng )造性問(wèn)題，這也是專(zhuān)利代理師在答復審查意見(jiàn)通知書(shū)過(guò)程中碰到的最常見(jiàn)的問(wèn)題。

關(guān)于如何爭取創(chuàng )造性，代理師都應當知道是爭辯本申請的技術(shù)方案（主要是指代理師自己認為的區別技術(shù)特征）和對比文件公開(kāi)的技術(shù)方案不同。至于如何爭辯不同，則主要是爭辯技術(shù)方案未被對比文件公開(kāi)，不是公知常識，且具有意料不到的效果。

然而，在面對二者（即本申請和對比文件）的技術(shù)方案確實(shí)比較接近時(shí)，最為關(guān)鍵的環(huán)節是代理師如何利用二者的差異性進(jìn)行意見(jiàn)陳述，這樣才可能說(shuō)服審查員，以使本申請的技術(shù)方案具有授權前景。筆者不才，答復過(guò)一些涉及電學(xué)領(lǐng)域和機械領(lǐng)域關(guān)于創(chuàng )造性問(wèn)題的審查意見(jiàn)通知書(shū)，在答復的過(guò)程中發(fā)現：上面提及的差異性是可以從審查意見(jiàn)通知書(shū)中隱含察覺(jué)到的。

知曉了這個(gè)差異性，有利于提高代理師在撰寫(xiě)階段的撰寫(xiě)水平，即將申請文件的技術(shù)方案盡可能地細化表述，如此方便后續代理師將因這些細化表述產(chǎn)生的差異性的技術(shù)特征補入到獨立權利要求中，從而提高專(zhuān)利的授權率。當然，這個(gè)發(fā)現也許眾多經(jīng)驗豐富代理師早已發(fā)現并熟練地掌握了解決方式，即便如此，筆者也想在本文談?wù)勛约旱南嚓P(guān)看法。若有表述不當之處，還望海涵。

案例演繹

（一）本申請的技術(shù)方案介紹

技術(shù)背景

在對生物質(zhì)進(jìn)行氣化時(shí)，由于生物質(zhì)的能流密度較煤炭低，且生物質(zhì)中含有大量的揮發(fā)分，氣化過(guò)程中的熱解段容易產(chǎn)生焦油。

發(fā)明構思

在爐體內設置導流件，一方面可以使生物質(zhì)燃料更加順暢地向下流動(dòng)，另一方面也可以使下部熱量沿導流件向上傳遞，進(jìn)而使得更多的下部熱量向上傳遞，從而可進(jìn)一步防止生物質(zhì)燃料結焦。

具體方案

圖1

圖2

參見(jiàn)圖1和圖2，裝置包括爐體100，生物質(zhì)燃料從進(jìn)料口1進(jìn)入爐體100內部后向下移動(dòng)，氣化劑從爐柵21進(jìn)入爐體100內部后向上移動(dòng)。爐體100內設置有中心管3，生物質(zhì)燃料氣化產(chǎn)生的可燃氣體經(jīng)由中心管3排出爐體100。爐體100內還設置有導流件4，生物質(zhì)燃料5能沿導流件4由上至下流動(dòng)。

在說(shuō)明書(shū)中描述導流件4的細節方案包括：（1）導流件4設置有多個(gè)第一通孔43。在生物質(zhì)燃料5和氣化劑在逆流相遇時(shí)，通過(guò)在導流件4上設置的第一通孔43，可使生物質(zhì)燃料5和氣化劑接觸的機會(huì )大大增加。（2）導流件4設置于爐體100的內壁上，例如通過(guò)焊接的方式將導流件4固定于爐體100的內壁上。導流件4沿爐體100徑向方向上的尺寸為爐體100的內徑的5%-20%，如此可使生物質(zhì)燃料5向下移動(dòng)地更為順暢。（3）導流件4由上至下為連續且螺旋設置的方式，如此可保證生物質(zhì)燃料5向下移動(dòng)的連貫性，即不會(huì )產(chǎn)生太多的阻力。（4）導流件4具有多個(gè)朝向第一方向F1設置的第一螺旋段41和朝向第二方向F2設置的第二螺旋段42，第一方向F1和第二方向F2不同向。如此可使生物質(zhì)燃料5和氣化劑在導流件4上的混合程度更加均勻，即增加了二者的混亂程度。

（二）第一次審查意見(jiàn)通知書(shū)的介紹

對比文件1公開(kāi)了爐體、中心管等基礎部件的方案，未公開(kāi)導流件相關(guān)的區別技術(shù)特征。對比文件2（請參見(jiàn)圖3）公開(kāi)了第一導料機構21和第二導料機構22，其中：第一導料機構21，具有第一導料口3和至少一將物料導入第一導料口3的第一傾斜面211；第二導料機構22，與爐體1內壁之間形成一允許物料通過(guò)的第二導料口4；第一導料口3和第二導料口4交錯設置，形成物料由固體進(jìn)料口11運動(dòng)至固體出料口12的通道。

審查員認為：對比文件2給出了氣化爐內部設置導料機構可以使得氣化劑與固體物料的接觸更加均勻，進(jìn)一步提高物料的轉化率的技術(shù)啟示。而本領(lǐng)域已知，物料的轉化率提高的同時(shí)，氣化反應會(huì )更加完全，可以減少物料的結焦。在此基礎上，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動(dòng)機采用對比文件2教導的導料機構結合于對比文件1的中，得到獨立權利要求的技術(shù)方案。

圖3

（三）第一次意見(jiàn)陳述的介紹

根據筆者對本申請和對比文件2的理解，可以明顯的知道二者所公開(kāi)的導流件的結構和作用均不同，即對比文件2實(shí)際上確實(shí)公開(kāi)的是獨立權利要求中對導流件限定的范圍，但是并未公開(kāi)具體的細節方案。因此，筆者對上述的細節方案進(jìn)行分析，確定出細節方案（3）和（4）的創(chuàng )造性高度比較明顯，故將細節方案（3）和（4）補入原獨立權利要求中，形成新的技術(shù)方案。

然后，筆者針對細節方案（3）和（4），與對比文件2公開(kāi)的導流件相關(guān)方案進(jìn)行區別的意見(jiàn)陳述，主要陳述效果作用不同、結構不同，因此對比文件2并未公開(kāi)細節方案（3）和（4）。

（四）第二次審查意見(jiàn)通知書(shū)的介紹

審查員認可筆者的爭辯理由。

不過(guò)，審查員在二通引用了一篇對比文件3，對比文件3（請參見(jiàn)圖4）公開(kāi)了在熱解氣化爐的爐體內壁設置螺旋落料通道使得物料可以沿螺旋落料通道從上至下流動(dòng)，螺旋落料通道由上至下且連續設置；爐膛內壁上帶通風(fēng)微孔的螺旋落料通道可保證各處均燃燒充分、均勻。對比文件3給出了在氣化爐內壁設置螺旋結構的導流件的技術(shù)啟示，其結構與本申請一樣，均是由上至下為連續且螺旋設置，因此公開(kāi)了獨立權利要求的技術(shù)方案。

圖4

（五）第二次意見(jiàn)陳述的介紹

筆者認真分析了對比文件3的技術(shù)方案后，認可審查員的評述邏輯。即主要是對比文件3“字面公開(kāi)”了由上至下為連續且螺旋設置的導流件。但實(shí)質(zhì)上而言，二者的導流件的作用和結構也并非完全相同，理由是：對比文件3的導流件是用于進(jìn)料和出料的，且該導流件為全封閉結構；而本申請的導流件是用來(lái)防止物料在爐體頂部進(jìn)入爐內后發(fā)生堵塞或者換熱不均勻的，且該導流件為開(kāi)放式結構，即具有朝向四周的螺旋狀表面。

在審查員下發(fā)的二通可以看出，審查員就是基于公眾的角度，逐漸地查找能夠盡可能公開(kāi)（或“字面公開(kāi)”，即公開(kāi)了獨立權利要求的字面上的技術(shù)方案）獨立權利要求的技術(shù)方案的對比文件?；诠P者的經(jīng)驗，如果二通不進(jìn)行修改，只陳述爭辯理由，則駁回的可能性將會(huì )很高。那么如何進(jìn)行修改，才能將本申請的獨立權利要求的保護范圍可以和審查員找到的對比文件具有一定的區分度，這也是筆者在本文想和各位看官分享的。

還依稀記得，筆者在入行的時(shí)候，筆者的指導老師和我說(shuō)過(guò)，要盡可能地將發(fā)明人提供的技術(shù)方案細化表達，比如描述一顆長(cháng)了梨的蘋(píng)果樹(shù)（此處想表達的是這個(gè)蘋(píng)果樹(shù)是具有新穎性的），通常代理人可能想到的描述方式為一顆蘋(píng)果樹(shù)上長(cháng)了梨，而描述最得當的方式則不僅僅要描述這顆蘋(píng)果樹(shù)長(cháng)了梨，還要描述這個(gè)梨的品種（即為了表明是所有的梨都能長(cháng)在這顆蘋(píng)果樹(shù)上嗎？）、這個(gè)梨的其它屬性，比如大小、顏色、生長(cháng)周期等。這么做的方式就是為了審查員假如找到了公開(kāi)一顆蘋(píng)果樹(shù)的對比文件1和公開(kāi)梨可以長(cháng)在桃樹(shù)（或其它非梨樹(shù)）上的對比文件2，那么審查員就可以結合對比文件1和對比文件2來(lái)評述我們這顆蘋(píng)果樹(shù)的創(chuàng )造性。而上述我們說(shuō)的還要描述梨的品種和其它屬性，就是為了出現這個(gè)情況時(shí)，我們能夠與審查員進(jìn)行更好的爭辯。

基于對技術(shù)方案更細化的表達，筆者在撰寫(xiě)申請文件時(shí)，在撰寫(xiě)說(shuō)明書(shū)時(shí)記載過(guò)這樣一個(gè)技術(shù)特征：導流件兩側的表面均為朝向四周的螺旋狀，其中，導流件兩側的表面為分別與生物質(zhì)燃料和氣化劑相對的表面。從這一技術(shù)特征可以看出，本申請的技術(shù)方案可以充分地與審查員找的對比文件區分開(kāi)，因此筆者將該技術(shù)特征補入到獨立權利要求，既對獨立權利要求進(jìn)行了修改，又對與對比文件公開(kāi)的技術(shù)方案進(jìn)行了更好的區分。

基于上述分析，筆者的陳述理由（以下為簡(jiǎn)述后的陳述理由）如下：

首先，對比文件1和對比文件3的進(jìn)料方式不同，存在結合障礙。

其次，即便能夠結合，結合后的方案仍然為對比文件3的導流件，對比文件3的結構和作用也與獨立權利要求的區別技術(shù)特征不同，其中：結構的不同在于，本申請的導流件兩側的表面均為朝向四周的螺旋狀，導流件兩側的表面為分別與生物質(zhì)燃料和氣化劑相對的表面，而對比文件3的導流件為封閉式結構；作用的不同在于，本申請的導流件的作用為防止物料在爐體頂部進(jìn)入爐內后發(fā)生堵塞或者換熱不均勻，對比文件3的導流件的作用為用于進(jìn)料和出料。

最后，筆者為了更清楚地向審查員表明二者的結構不同，特地引用了一個(gè)DNA結構（請參見(jiàn)圖5），即說(shuō)明圖2的導流件結構和圖5的DNA結構相似，從而增加了與對比文件3的導流件結構進(jìn)行區分的爭辯力度。當然，這個(gè)類(lèi)似DNA結構的想法在筆者撰寫(xiě)時(shí)并未發(fā)現，否則將類(lèi)似于DNA結構的表述添加到說(shuō)明書(shū)中也是非常好的結構描述方式。

圖5

總結

經(jīng)過(guò)了第二次意見(jiàn)陳述，審查員認可了筆者的爭辯理由，該案也得到了授權。從上文的分析，筆者想和各位看官分享的是：審查員是從公眾角度出發(fā)，希望找到能夠盡可能多地公開(kāi)獨立權利要求的技術(shù)方案。如果審查員并未找到實(shí)質(zhì)公開(kāi)獨立權利要求的技術(shù)方案，那么可能審查員基于對申請文件的理解，找到能夠“字面公開(kāi)”獨立權利要求的技術(shù)方案。例如，上述案例中審查員找到的對比文件2和對比文件3，都是公開(kāi)了不同階段的獨立權利要求的技術(shù)方案。

但是實(shí)際上，審查員和代理師都明白二者的技術(shù)方案并不相同，那么審查員利用對比文件2和對比文件3進(jìn)行評述的潛臺詞是：就目前階段的獨立權利要求的保護范圍，是不具有授權前景的，需要代理師進(jìn)行進(jìn)一步地限縮式修改。代理師在知曉了這一潛臺詞后，那么對應的爭辯理由也自然能夠說(shuō)服審查員。

話(huà)又說(shuō)回來(lái)，在知曉這一潛臺詞后，如何能夠在不超范圍的前提下進(jìn)行限縮式修改，是需要代理師在撰寫(xiě)階段就要對本申請的技術(shù)方案進(jìn)行細化表達，盡可能地覆蓋多個(gè)描述角度，這樣才能撰寫(xiě)出一份授權率高、穩定性高的專(zhuān)利申請。

來(lái)源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）

供稿：北京格允知識產(chǎn)權代理有限公司

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：從審查意見(jiàn)通知書(shū)的角度談申請文件中技術(shù)方案的撰寫(xiě)（點(diǎn)擊標題查看原文）

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