淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權研究院

原標題：淺論國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理

面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗顯著(zhù)領(lǐng)先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過(guò)程當中，必然會(huì )遇到更多的知識產(chǎn)權問(wèn)題，而大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍。筆者歸納近十年來(lái)國有企業(yè)的知識產(chǎn)權管理發(fā)展歷程，整理了一些心得與招法與大家共享。

國有企業(yè)，是指國家對其資本擁有所有權或者控制權，政府的意志和利益決定其經(jīng)營(yíng)行為的企業(yè)。國有企業(yè)的知識產(chǎn)權管理工作有著(zhù)自己顯著(zhù)的特點(diǎn)和獨特的發(fā)展軌跡。

在過(guò)往的觀(guān)念中，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權管理工作往往被認為形式大于實(shí)質(zhì)。

自上而下的看，國有企業(yè)領(lǐng)導層的管理思路通常以穩為主，知識產(chǎn)權確權、維權的漫長(cháng)周期以及產(chǎn)生和存續的高成本投入并不能在短期內直接的在體現在企業(yè)的業(yè)績(jì)增長(cháng)上，因此即便對于有意識的國有企業(yè)高層的管理者來(lái)說(shuō)，知識產(chǎn)權管理工作也最多屬于“重要而不緊急”的工作，更大多數的管理者只是簡(jiǎn)單的將知識產(chǎn)權視為包裝企業(yè)的面子工程。領(lǐng)導層的意識和態(tài)度顯然會(huì )逐層的往下擴散，那么自下而上的看，知識產(chǎn)權的產(chǎn)出和管理就成了可有可無(wú)的邊緣業(yè)務(wù)，應付差事或者完全丟給知識產(chǎn)權代理服務(wù)機構處理成為了常見(jiàn)的處理方式。

其實(shí)，早在2009年，國務(wù)院國資委就發(fā)布了“國資發(fā)法規〔2009〕100號文”--《國資委關(guān)于加強中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作的指導意見(jiàn)》（下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）。

當時(shí)發(fā)文的大環(huán)境是經(jīng)歷了2008年的全球金融危機之后，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院有關(guān)“保增長(cháng)、擴內需、調結構”的總體要求，積極應對國際金融危機，國務(wù)院國資委提出中央企業(yè)要把知識產(chǎn)權工作作為“轉危為機”的重要手段，主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)、產(chǎn)品轉型升級，努力打造知名品牌，掌握具有自主知識產(chǎn)權的核心技術(shù)，增強中央企業(yè)核心競爭能力和抵御各類(lèi)風(fēng)險能力，實(shí)現可持續發(fā)展。

《指導意見(jiàn)》依據國務(wù)院公布的《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》的總體部署，就中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作提出了具體指導意見(jiàn)，摘錄其中的核心觀(guān)點(diǎn)如下：

“針對有關(guān)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權特點(diǎn)和發(fā)展趨勢，抓緊制定和完善本企業(yè)的知識產(chǎn)權戰略；要針對企業(yè)知識產(chǎn)權的不同類(lèi)型，分別建立符合企業(yè)實(shí)際情況的專(zhuān)利、商標、著(zhù)作權和商業(yè)秘密等專(zhuān)項管理辦法。要抓緊完善企業(yè)知識產(chǎn)權管理的各項制度，提高知識產(chǎn)權管理的信息化水平，探索建立知識產(chǎn)權信息檢索制度、運營(yíng)管理制度、侵權預警制度等”。

“將知識產(chǎn)權的擁有量和實(shí)施效益作為衡量企業(yè)科技進(jìn)步和經(jīng)營(yíng)管理水平的重要依據，并將其作為科技人員、經(jīng)營(yíng)管理人員績(jì)效考核、職稱(chēng)評定、職級晉升的重要指標。

“堅持企業(yè)知識產(chǎn)權工作與企業(yè)改革、機制創(chuàng )新相結合，與結構調整、產(chǎn)業(yè)升級相結合，與企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)發(fā)展相結合，與技術(shù)創(chuàng )新、提升自主開(kāi)發(fā)能力相結合”。

 “中央企業(yè)在加速知識產(chǎn)權成果產(chǎn)業(yè)化的同時(shí)，要高度重視將重大專(zhuān)利成果納入技術(shù)標準的工作；主動(dòng)參與國際行業(yè)標準的制訂；努力打造知名品牌，立足國際競爭，謀求企業(yè)更大發(fā)展空間”。

從指導意見(jiàn)中不難看出，國家在這一段時(shí)期引導國有企業(yè)開(kāi)展知識產(chǎn)權管理工作的重心還是放在制定、完善知識產(chǎn)權戰略，建立、健全各項具體的知識產(chǎn)權管理制度，積累知識產(chǎn)權數量，樹(shù)立運用知識產(chǎn)權參與國際競爭的意識、理解知識產(chǎn)權與研發(fā)、市場(chǎng)、營(yíng)銷(xiāo)之間的緊密聯(lián)系。

國有企業(yè)的一大顯著(zhù)特點(diǎn)就是行政命令的指導性和推動(dòng)力，在上述《國家知識產(chǎn)權戰略綱要》、《國資委關(guān)于加強中央企業(yè)知識產(chǎn)權工作的指導意見(jiàn)》先后發(fā)布和實(shí)施之后，大多數的國有企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有的創(chuàng )建發(fā)展過(guò)程，從企業(yè)頂層的知識產(chǎn)權戰略規劃到執行層的知識產(chǎn)權相關(guān)規章制度再到基礎的專(zhuān)利、商標、版權的積累都有了長(cháng)足的進(jìn)步。

在經(jīng)歷了十二五期間知識產(chǎn)權產(chǎn)出（專(zhuān)利、商標）爆發(fā)式的增長(cháng)之后，我國在2015年已經(jīng)實(shí)現了發(fā)明專(zhuān)利申請量100萬(wàn)件的突破，達到了110萬(wàn)件之多，連續五年居世界之首，也是世界上首個(gè)年度發(fā)明專(zhuān)利申請量突破100萬(wàn)件的國家。

2016年我國國內有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量突破100萬(wàn)件，是繼美國、日本之后世界上第三個(gè)國內發(fā)明專(zhuān)利擁有量超過(guò)百萬(wàn)件的國家。

基于這種情況，2016年12月30日，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家知識產(chǎn)權保護和運用規劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規劃》）。

《規劃》的指導思想包括：

“以供給側結構性改革為主線(xiàn)，深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權戰略，打通知識產(chǎn)權創(chuàng )造、運用、保護、管理、服務(wù)全鏈條，突出知識產(chǎn)權保護和運用”。

《規劃》的三項主要任務(wù)分別是：深化知識產(chǎn)權領(lǐng)域改革；嚴格實(shí)行知識產(chǎn)權保護；促進(jìn)知識產(chǎn)權高效運用。其主線(xiàn)就是突出知識產(chǎn)權的保護和運用。知識產(chǎn)權的保護和運用應當說(shuō)是整個(gè)知識產(chǎn)權工作的兩個(gè)非常重要的方面。突出知識產(chǎn)權保護和運用，實(shí)行嚴格的知識產(chǎn)權保護，強化知識產(chǎn)權運用，適應了當前國際國內的形勢對知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展的需求，反映了創(chuàng )新主體的客觀(guān)需要，也落實(shí)中央補短板的要求，提高了《規劃》的針對性。

由上述十三五規劃可以看出，在經(jīng)過(guò)十二五期間知識產(chǎn)權領(lǐng)域的大量積累之后，去蕪存精、加強保護、促進(jìn)運用成了知識產(chǎn)權管理工作的引導方向。

筆者選取部分地區十二五期間國企相關(guān)的知識產(chǎn)權訴訟統計來(lái)進(jìn)行梳理和分析，數據來(lái)源詳見(jiàn)上海市第二中級人民法院發(fā)布的《2008-2012涉國有企業(yè)知識產(chǎn)權案件審判白皮書(shū)》：

2008年－2012年上海市第二中級人民法院知識產(chǎn)權庭共受理各類(lèi)知識產(chǎn)權案件1719件，其中涉國有知識產(chǎn)權案件171件，占9.9%，包括上海電影集團、上海世紀出版集團、復旦大學(xué)、上海大眾等大型、知名國有主體均涉及其中。

從受理的案件看，雖然也有國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位等權利主體作原告起訴，但大多數案件是作被告。在171件案件中，國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位等國有主體作為原告的案件有40件，占涉國有知識產(chǎn)權案件的23.4％，僅占所有知識產(chǎn)權案件的2.3%；作為被告的有131件，占涉國有知識產(chǎn)權案件的76.6％，占所有知識產(chǎn)權案件的7.6%。

在171件案件中，案件的結案方式如下：判決31件，占全部案件的18.1％；調解撤訴89件（其中調解13件，撤訴74件），占全部案件的52％；其它解決方式51件，占全部案件的29.9％。

從判決結果來(lái)看，國有主體敗訴比例較高。在判決的31件案件中，國有主體作原告的11件，國有主體作被告的20件，其中88%的案件是判令國有主體承擔民事責任。這主要是因為國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權保護意思淡薄，甚至部分國家機關(guān)、國有企事業(yè)單位并未將知識產(chǎn)權作為一種財產(chǎn)來(lái)對待，致使自有知識產(chǎn)權大量流失或因為侵權而頻繁地成為被告。

此外，國有主體接受民事調解的程度也相對較高。涉國有知識產(chǎn)權案件的調撤率高達52%。在司法實(shí)踐中，國有主體接受法院主持調解的程度較高，究其原因包括： 1、通常國有企業(yè)侵權事實(shí)較為明顯，在證據交換完畢后通常即表現出調解的意愿；2、部分國有企業(yè)管理層害怕訴訟產(chǎn)生的不良影響，樂(lè )于接受調解，以息事寧人；3、公司內部管理混亂，無(wú)專(zhuān)門(mén)知識產(chǎn)權部門(mén)或不同部門(mén)間職責不清，致使證據收集等訴訟關(guān)鍵環(huán)節問(wèn)題頻出，只能賠錢(qián)了事；4、監督機制不嚴，這與國有知識產(chǎn)權權利主體虛位有很大關(guān)系，對國有知識產(chǎn)權糾紛處理結果的監督不嚴致使管理層對案件的處理表現出了很大的隨意性。

上述案件統計的時(shí)期還是在默示知識產(chǎn)權“弱保護”的十二五期間，從結果和分析特點(diǎn)來(lái)看，不難推斷隨著(zhù)知識產(chǎn)權保護力度的加強，十三五期間國有企業(yè)在遭遇知識產(chǎn)權訴訟的頻率、判決結果的預期、判賠的影響性等方面都將面對更為嚴峻的挑戰。

近期，隨著(zhù)中美貿易爭端的升級，知識產(chǎn)權作為美國威懾、制約中國的有力武器被更多的提及和關(guān)注。

知識產(chǎn)權制度是各國通行的保護無(wú)形資產(chǎn)、激勵創(chuàng )新、鼓勵創(chuàng )新的法律制度。中國改革開(kāi)放30多年來(lái)，走過(guò)了發(fā)達國家幾百年走過(guò)的道路，但必須正視的是，作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國實(shí)施知識產(chǎn)權制度的歷史不長(cháng)，在工作中也存在一些問(wèn)題，面對國際競爭的大環(huán)境，面對積累和經(jīng)驗顯著(zhù)領(lǐng)先的發(fā)達國際，我們的企業(yè)在“走出去”的過(guò)程當中，必然會(huì )遇到更多的知識產(chǎn)權問(wèn)題。

大型國有企業(yè)是抗衡跨國公司的主力軍，在中國企業(yè)海外市場(chǎng)的擴展過(guò)程中也是國內其他民營(yíng)企業(yè)的標桿。聚焦到知識產(chǎn)權競爭的領(lǐng)域，國有企業(yè)的掣肘在于體制文化和管理層決策的諸多綜合限制，舉個(gè)最簡(jiǎn)單的例子，因為涉及國有資產(chǎn)的處置問(wèn)題，即使面對“大躍進(jìn)”產(chǎn)生的諸多低質(zhì)量專(zhuān)利高額的維持費用，國有企業(yè)的負責人也很難做出放棄維持專(zhuān)利權的處置決策，甚至在合理盤(pán)活資產(chǎn)進(jìn)行專(zhuān)利運營(yíng)這一方面，也需要考慮諸多場(chǎng)外因素。但是，國有企業(yè)也有著(zhù)其得天獨厚的先天優(yōu)勢，比如資金充沛，人、財、物豐富，又比如進(jìn)行海外市場(chǎng)拓展時(shí)，合理的外交政策優(yōu)勢。

歸納上述近十年來(lái)國有企業(yè)的知識產(chǎn)權管理發(fā)展歷程，筆者小小的整理了一些心得與招法與大家共享。

首先，國有企業(yè)的知識產(chǎn)權管理工作者首先需要對企業(yè)高層管理者進(jìn)行不間斷的灌輸和引導。

知識產(chǎn)權管理工作的展開(kāi)和發(fā)展需要企業(yè)全流程全部門(mén)的合理參與，而國有企業(yè)由于其體制化的特點(diǎn)，必然要求企業(yè)中先自上而下的認可知識產(chǎn)權的內涵和實(shí)質(zhì)，才有可能切實(shí)的展開(kāi)各項管理工作。知識產(chǎn)權管理部門(mén)的影響和滲透，最好能貫穿于最高層的企業(yè)發(fā)展戰略規劃和頂層設計，再到具體職能部門(mén)的制度設置，促進(jìn)跨部門(mén)協(xié)作與配合，最終落實(shí)到研發(fā)、銷(xiāo)售、采購、財務(wù)這些基層操作層面的響應和配合。

想要真正影響企業(yè)高層領(lǐng)導和跨部門(mén)的分管領(lǐng)導，除了利用知識產(chǎn)權月報、周報這種形式的案例宣傳進(jìn)行經(jīng)年累月的灌輸引導，更有效的做法是抓住企業(yè)自身遇到的知識產(chǎn)權方向的具體事務(wù)，小題大做--推動(dòng)流程和制度的規范化、具體化；舉一反三--審慎的梳理出哪些事情能做，能做的事情怎樣做。

其次，國有企業(yè)可以充分利用自身定位的優(yōu)勢，積極響應國家政策導向和充分利用好政府主管部門(mén)配套的知識產(chǎn)權引導項目。

舉個(gè)近期的例子，2018年3月27日，我國與柬埔寨簽訂了知識產(chǎn)權合作的諒解備忘錄，確定了中國專(zhuān)利可以直接在柬埔寨登記生效?？梢灶A見(jiàn)，隨著(zhù)一帶一路政策和規劃的發(fā)展落實(shí)，如果企業(yè)有配套的一帶一路國家銷(xiāo)售和拓展規劃，就可以充分利用這些新出臺的政策，事半功倍的完成自己的知識產(chǎn)權戰略布局。

再比如說(shuō)合理利用政府主管部門(mén)的知識產(chǎn)權相關(guān)項目。

國有企業(yè)自發(fā)的進(jìn)行知識產(chǎn)權管理工作的擴展，例如開(kāi)展專(zhuān)利檢索分析、預警、規劃和布局，這些需要研發(fā)人員額外配合的項目，如果只靠知識產(chǎn)權部門(mén)的推動(dòng)，一方面容易直面跨部門(mén)的各種阻力，另一方面即使勉強實(shí)施，最終結果也容易浮于形式。而當政府配套項目和資金介入時(shí)，首先與政府部門(mén)的合作很容易得到公司領(lǐng)導的關(guān)注和支持，其次利用政府部門(mén)的資金和專(zhuān)家庫等優(yōu)勢，做自己企業(yè)想要做而暫時(shí)沒(méi)有能力推動(dòng)的事務(wù)，在拿到實(shí)用的結果（例如檢索分析報告）后再反向進(jìn)行跨部門(mén)的宣傳和影響，讓別的部門(mén)先嘗到知識產(chǎn)權工作的成果后再推動(dòng)他們去維持成型的模式和狀態(tài)，知識產(chǎn)權管理工作的開(kāi)展會(huì )相對容易很多。

最后，國有企業(yè)一定要盡量合理的設置知識產(chǎn)權配套的激勵機制。

正常的國企常規業(yè)務(wù)工作過(guò)程中都很容易被人詬病人浮于事和效率低下。如果沒(méi)有好的激勵制度和結果，想推動(dòng)開(kāi)展額外的知識產(chǎn)權管理工作確實(shí)強人所難。

但是激勵是多樣性的，如果面對物質(zhì)激勵有限的情況，綜合設計和引導其他形式的激勵顯得更加重要。例如發(fā)明人在一線(xiàn)城市和地區的落戶(hù)政策福利、中國/省/市專(zhuān)利獎所帶來(lái)的榮譽(yù)激勵、政府項目配套的榮譽(yù)稱(chēng)號等等，從實(shí)踐效果來(lái)看也都可以有效的激勵研發(fā)人員進(jìn)行知識產(chǎn)權的產(chǎn)出。此外，組織各種知識產(chǎn)權相關(guān)的培訓所帶來(lái)的技能提升，組織企業(yè)內部的優(yōu)秀發(fā)明人、優(yōu)秀專(zhuān)利、優(yōu)秀創(chuàng )新團隊等團建活動(dòng)所帶來(lái)的認同感提升也都是行之有效的激勵手段。

如果知識產(chǎn)權工作的春天終將到來(lái)，那么集聚了資源和政策優(yōu)勢國有企業(yè)也必將不會(huì )缺席。誰(shuí)說(shuō)大象不能跳舞，期待與行業(yè)同仁共勉。

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作者：李琰  南京南瑞繼保電氣有限公司

供稿：中國企業(yè)知識產(chǎn)權研究院

編輯：IPRdaily趙珍          校對：IPRdaily縱橫君

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